湖南省上半证券交易之信息与咨询服务模拟试题_精品文档.docx
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湖南省2016年上半年《证券交易》之信息与咨询服务模拟试题
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,以下不属于宏观经济因素的是__。
A.经济周期循
B.经济增长
C.汇率变化
D.大型国有企业的经营情况
2、以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的公司,发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例应——
A.15%以上
B.20%以上
C.25%以上
D.30%以上
3、一般来说,__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
A.股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小
B.股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度
C.支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短
D.支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低
4、证券公司经纪业务主要赚取的是__。
A.佣金
B.手续费
C.价差收益
D.利差收益
5、股票网上竞价发行的主要优点不包括__。
A.经济性
B.高效性
C.低风险性
D.市场性
6、为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。
A.200%
B.50%
C.100%
D.500%
7、关于集中竞价交易系统,下列说法不正确的是__。
A.集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件,包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统
B.信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成
C.信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成
D.监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控
8、公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。
A.3
B.6
C.12
D.18
9、十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》,新增设国务院直属特设机构__,其主要职责包括依法履行出资人职责,指导推进国有企业改革和重组。
A.国家发展和改革委员会
B.国有资产监督管理委员会
C.商务部
D.中国人民银行
10、金融期货交易实行__和每日结算制度,交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手,基本不用担心交易违约。
A.无负债结算制度
B.集中交易制度
C.限仓制度
D.保证金制度
11、我国国库券转让市场的全面开放是在__年。
A.1982
B.1985
C.1990
D.1992
12、假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券,那么该投资者当前收益率是__。
A.9.44%
B.10.00%
C.10.64%
D.6.38%
13、基金管理费费率大小,通常__。
A.与基金规模成反比,与风险成正比
B.与基金规模成反比,与风险成反比
C.与基金规模成正比,与风险成正比
D.与基金规模成正比,与风险成反比
14、发行人应列表披露最近()年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。
A.3
B.2
C.1
D.半
15、下列各项属于消极型策略的是__。
A.买入并持有策略
B.恒定混合策略
C.投资组合保险策略
D.动态资产配置策略
16、申请在证券交易所上市的权证,应符合的条件之一是:
持有1000份以上权证的投资者不得少于__。
A.1000人
B.500人
C.100人
D.10人
17、在基金投资组合管理中,__对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
A.类别资产选择
B.资产配置决策
C.资产混合比例
D.类别资产及其比例的调节
18、针对股票分红,在股票分红期间持有该股票,同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。
A.期现套利
B.跨市套利
C.Alpha套利
D.跨品种价差套利
19、关于上证红利指数,下列论述不正确的是__。
A.由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成
B.反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
C.以2004年12月31日为基日,基点1000点
D.每半年调整样本一次,特殊情况下也可进行临时调整,调整比例一般不超过10%
20、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A.2名以上经办律师
B.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C.3名以上经办律师
D.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
21、投资者之所以买入看跌期权,是因为他预期这种金融资产的价格将会__。
A.上涨
B.下跌
C.不变
D.无法确定
22、按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定,上市公司申请发行新股,其财务状况良好,最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A.最近3年实现的年均可分配利润的20%
B.最近3年实现的年均可分配利润的30%
C.最近5年实现的年均可分配利润的20%
D.最近5年实现的年均可分配利润的30%
23、目前,上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时,1手债券的面值是__。
A.100万
B.500万
C.1000万
D.2000万
24、关于金融债券担保,下列说法错误的是()。
A.对于商业银行发行金融债券,没有强制担保要求
B.对于财务公司发行金融债券,可由财务公司的母公司提供相应担保
C.对于财务公司发行金融债券,可由其他非成员单位提供相应担保
D.经中国银监会批准的财务公司,可以免于担保
25、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以(),直接得出每股净利润。
A.流通股
B.总股本
C.社会公众股
D.发行股本
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)
1、下列关于有限合伙企业的特征,下列表述正确的是__。
A.在有限合伙企业中,有限合伙人不执行合伙事务,而由普通合伙人从事具体的经营管理
B.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权、劳务或者其他财产权利作价出资
C.一般的有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立
D.有限合伙人以其各自的出资额为限承担有限责任,普通合伙人之间承担无限连带责任
2、金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有__。
A.金融衍生工具是表外业务
B.衍生工具可以规避风险
C.金融机构可以自营以扩大利润来源
D.新技术革命的支持
3、在我国,财务顾问的监管主体包括__。
A.国务院
B.证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
4、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑,一般采用的处置方式包括__。
A.当企业整体改组为上市公司的时候,无形资产产权一般全部转移到上市公司,由国有股权的持股单位,即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股
B.当企业以分立或合并的方式改组,成立了对上市公司控股的公司的时候,直接作为投资折股,产权归上市公司,控股公司不再使用该无形资产
C.当企业以分立或合并的方式改组,成立了对上市公司控股的公司的时候,产权归上市公司,但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
D.当企业以分立或合并的方式改组,成立了对上市公司控股的公司的时候,由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股
5、下列经济指标中,属于滞后性指标的有__。
A.失业率
B.银行未收回贷款规模
C.企业投资规模
D.GDP
6、道氏理论的核心思想为__。
A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B.市场波动具有三种趋势
C.交易量在确定趋势中的作用
D.收盘价是最重要的价格
7、营销环境由微观环境和宏观环境组成,微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素,主要包括__等。
A.股东支持
B.人口
C.竞争对手
D.公众
8、下列各项属于开放式基金的特有风险的是__。
A.市场风险
B.管理能力风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
9、在没有优先股的条件下,股票的账面价值等于__。
A.公司净资产/发行在外的普通股数量
B.公司总资产/发行在外的普通股数量
C.公司净资产/公司库存股票数量
D.公司总资产/公司库存股票数量
10、下列说法正确的是__。
A.内部融资是来源于公司内部的筹资,即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧)转化为投资的融资方式
B.外部融资是来源于公司外部的融资,包括发行股票、发行债券、向银行借款,公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围
C.内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本
D.直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式
E.内部融资的低风险性,一方面与其低成本性有关,另一方面是它不存在支付危机,因而不会出现由支付危机引起的财务风险
11、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该__完成交易。
A.自行对冲
B.向交易所申报竞价
C.与委托人协商对冲
D.报交易所批准后对冲
12、在构建证券投资组合时,投资者需要注意的问题有__。
A.个别证券选择
B.证券投资分析
C.投资时机选择
D.多元化
13、关于资本市场线,下列叙述错误的是__。
A.资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B.资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C.资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
D.资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
14、证券类金融产品的特点包括__。
A.收益性
B.风险性
C.流通性
D.全面性
15、发行环节多,工作量大,认购成本高,发行时间较长的股票发行方式是__。
A.认购证方式
B.储蓄存单方式
C.全额预缴、比例配售
D.网上定价、竞价发行
16、企业的年度会计报表附注中,或有事项的说明主要包括__。
A.或有负债的类型及其影响
B.自然灾害导致的资产损失
C.可能会给企业带来经济利益的或有资产形成的原因
D.可能会给企业带来经济利益的或有资产产生的财务影响
17、__不属于在我国强调公开原则的具体内容。
A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
18、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列属于证券服务机构的是__。
A.投资咨询机构
B.资产评估机构
C.会计师事务所
D.资信评级机构
19、对管理公司本身素质的衡量属于__。
A.基金衡量
B.公司衡量
C.微观衡量
D.绝对衡量
20、关于基金持有人在公司型基金中的地位,下列说法正确的有__。
A.基金持有人即基金资产的实际所有者
B.基金持有人也就是基金的投资者
C.基金持有人可以是自然人,也可以是法人
D.基金持有人只能是自然人,不能是法人
21、国债承销团成员应具备的基本条件包括()。
A.在中国境内依法成立的金融机构
B.信息化管理程度较高
C.依法开展经营活动,最近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好
D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度
22、兼有债权和股权双重性质的公司债券是__。
A.优先股
B.可转换公司债券
C
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