华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金第2季度报告.docx
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华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金第2季度报告
华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金2016年第2季度报告
2016年6月30日
基金管理人:
华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人:
中国银行股份有限公司
报告送出日期:
2016年7月21日
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年7月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2016年4月1日起至2016年6月30日止。
华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金于2015年11月19日根据收费方式分不同,新增C类份额,C类相关指标从11月19日开始计算。
§2基金产品概况
基金简称
华泰柏瑞新利混合
交易代码
001247
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2015年4月28日
报告期末基金份额总额
852,961,421.05份
投资目标
在有效控制风险的前提下,追求基金资产的长期增值,前瞻性地把握不同时期股票市场、债券市场和银行间市场的收益率,力争在中长期为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金为混合型基金,以获取长期稳定收益为目标。
当股票市场的整体估值水平严重地偏离了企业实际的盈利状况和预期的成长率,出现明显的价值高估,如果不及时调整将可能给基金份额持有人带来潜在的资本损失时,本基金将进行大类资产配置调整,降低股票资产的比例,同时相应提高债券等其他资产的比例。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:
一年期银行定期存款利率(税后)+1%。
风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。
基金管理人
华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
华泰柏瑞新利A
华泰柏瑞新利C
下属分级基金的交易代码
001247
002091
报告期末下属分级基金的份额总额
852,961,411.25份
9.80份
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:
人民币元
主要财务指标
报告期(2016年4月1日-2016年6月30日)
华泰柏瑞新利A
华泰柏瑞新利C
1.本期已实现收益
3,484,934.28
-271,253.22
2.本期利润
-5,465,769.74
-406,387.34
3.加权平均基金份额本期利润
-0.0038
-0.0184
4.期末基金资产净值
878,607,895.64
10.08
5.期末基金份额净值
1.0301
1.0286
注:
1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华泰柏瑞新利A
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
0.28%
0.08%
0.62%
0.01%
-0.34%
0.07%
华泰柏瑞新利C
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
0.23%
0.09%
0.62%
0.01%
-0.39%
0.08%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:
1.A级图示日期为2015年4月28日至2016年6月30日。
C级图示日期为2015年11月19日至2016年6月30日。
§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
方纬
基金经理
2015年4月28日
-
13
2005年1月任上海金信研究所研究员;2005年1月至2007年2月任万家基金管理有限公司高级研究员;2007年2月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任研究员、高级研究员、基金经理助理。
2014年8月起任华泰柏瑞价值混合型证券投资基金的基金经理。
2015年4月起任华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2015年5月起任华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2015年8月起任华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2016年3月起任华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金的基金经理。
杨景涵
基金经理
2015年4月28日
-
11
中山大学经济学硕士。
特许金融分析师(CFA),金融风险管理师(FRM)。
2004年至2006年于平安资产管理有限公司,任投资分析师;2006年至2009年9月于生命人寿保险公司,历任投连投资经理、投资经理、基金投资部负责人。
2009年10月加入本公司,任专户投资部投资经理。
2014年6月至2015年4月任研究部总监助理。
2015年4月起任华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2015年5月起任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定,不存在损害基金持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,通过科学完善的制度及流程,从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。
首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。
其次交易部对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核,在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块,确保公平交易的实施。
同时,风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。
本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
本报告期内无下列情况:
所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
二季度,二级市场整体运行平稳上涨,交易逐渐趋于活跃,各种题材反复炒作。
新股上市后涨幅有相当程度提升,定增市场也较为火爆。
宏观经济运行平稳,货币政策持续宽松,财政政策积极,构成了股票市场整体表现活跃的基础。
利率水平进一步下降,资金充裕,配置需求活跃。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末,华泰柏瑞惠利混合A份额净值为1.0301元,华泰柏瑞惠利混合C份额净值为1.0286元。
本报告期内华泰柏瑞惠利混合A基金份额净值增长0.28%,华泰柏瑞惠利混合C基金份额净值增长0.23%,本基金的业绩比较基准上涨0.62%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
随着证监会对并购重组的治理和上市公司监管水平的逐步提升,以及央行对市场越来越严格的管控,资本市场运行预计还将整体保持平稳的态势。
下半年市场仍将提供较好的投资机会,新利基金将尽可能的在契约规定的范围内,合理寻求稳健可靠的投资机会,尽可能提升基金净值,保护投资者利益。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
23,863,298.32
2.58
其中:
股票
23,863,298.32
2.58
2
固定收益投资
858,138,000.00
92.62
其中:
债券
858,138,000.00
92.62
资产支持证券
-
-
3
贵金属投资
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
5
买入返售金融资产
-
-
其中:
买断式回购的买入返售金融资产
-
-
6
银行存款和结算备付金合计
19,938,759.27
2.15
7
其他资产
24,564,436.42
2.65
8
合计
926,504,494.01
100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
11,380,222.94
1.30
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-
E
建筑业
7,592,456.88
0.86
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
70,492.40
0.01
J
金融业
4,800,000.00
0.55
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
20,126.10
0.00
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
23,863,298.32
2.72
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
000651
格力电器
541,653
10,410,570.66
1.18
2
601668
中国建筑
1,335,951
7,107,259.32
0.81
3
601288
农业银行
1,500,000
4,800,000.00
0.55
4
601611
中国核建
23,193
485,197.56
0.06
5
300516
久之洋
1,473
258,025.41
0.03
6
601127
小康股份
8,662
206,761.94
0.02
7
603737
三棵树
1,327
154,038.16
0.02
8
601966
玲珑轮胎
6,574
85,330.52
0.01
9
603131
上海沪工
1,263
76,664.10
0.01
10
300515
三德科技
1,355
63,508.85
0.01
5.4报告期末按债券品种分
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