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9.内地企业在香港创业板上市要求管理层股东在______内不得出售名下股份。
1年
9个月
6个月
3个月
10.______是以募满发行额为止的各个价位上的中标收益率作为中标商各自的最终中标收益率,每个中标商的加权平均收益率是不同的。
以价格为标的荷兰式招标
以价格为标的美国式招标
以收益率为标的美国式招标
以收益率为标的荷兰式招标
11.对拟发行上市公司有关关联交易的要求中,关联价格或收费原则上应不偏离_______的标准。
以往收取的标准
市场独立第三方
由上级单位核定
由有关监管机构核准
12.资产负债比率的正确计算公式是_______。
(负债总额/资产总额)×
100%
(资产总额/负债总额)×
净资产/负债)×
(负债/净资产)×
13.股份有限公司法人资格的消失称为_____。
清算
解散
分立
合并
14.上市公司申请增发新股,应具备下列条件:
公司在最近______内连续赢利,可向股东支付股利。
4
3
2
1
15.发行人应依法与担保人签订担保合同,担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息。
违约金。
损害赔偿金还包括_____。
手续费
交易的费用
转换的费用
实现债权的费用
16.内地企业在香港创业板上市要求如果上市时市值超过40亿港元,则最低公众持股量为______或10亿港元。
10%
20%
40%
30%
17.股份有限公司解散时,清算出的公司财产应优先支付给_______。
职工工资和劳保费用
缴纳所欠税款
清偿公司债务
清算费用
18.全额包销方式未售出部分由_______持有。
承销商
发起人
董事会
发行人
19.对发起设立的公司来说,发起人是公司的_____。
少数股东
大股东
控股股东
全部股东
20.发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请_________批准。
股东大会
中国证监会
监事会
中国证券业协会
21.申请文件核对表的填写人为______。
证券交易所
主承销商
上市公司
22.上市公司申请发行新股,应具有完善的法人治理结构,与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在_____上分开。
资产、人员、财务
经营、财务、人员
财务、人员、经营
资产、人员、经营
23.股份的收回可以分为_____。
溢价收回和折价收回
依法收回和强制收回
无偿收回和依法收回
无偿收回和有偿收回
24.在公司收购的融资方案中,收购公司一般来说采用融资方式的优先顺序是______。
公司内部自有资金,银行贷款,发行股票,发行债券
发行股票,发行债券,银行贷款,公司内部自有资金
公司内部自有资金,发行债券,发行股票,银行贷款
公司内部自有资金,银行贷款,发行债券,发行股票
25.证券公司应建立以_____为核心的风险控制指标体系。
资产负债比率
净资本
现金流量
总资本
26.经_______确认的土地评估结果,是确定土地使用权折股及土地使用权出让金,租金数额的基础。
中国国资委
资产评估机构
国家土地管理部门
国务院
27.股份有限公司最主要的会计报表是_______。
资产负债表和利润分配表
资产负债表和现金流量表
资产负债表和损益表
资产负债表和股东权益增减变动表
28.申请发行可转债,应由发行人的________作出决议。
董事长
29.股份有限公司的资本是指_____。
实收资本
注册资本
固定资本
30.收购人向证监会提交要约收购报告书后,在发出收购要约前又申请取消收购计划,则在提出取消收购计划的书面申请之日起的______内,不得再次对同一上市公司进行收购。
一年
18个月
9个月
6个月
31.内地企业在香港创业板上市要求如果上市时市值不超过40亿港元,则最低公众持股量为25%,但最低金额必须达到______万港元。
2000
3000
4000
5000
32.____是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。
责任书
保证书
承销协议
合同书
33._______是律师对股份有限公司在发行准备阶段的申请工作依据作出的结论性意见。
检查意见
律师工作报告
推荐函
法律意见书
34.以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率,每个中标商的加权平均收益率是不同,这种发行方式称为:
______。
格为标的的美国式招标
以缴款期为标的的荷兰式招标
以收益率为标的的荷兰式招标
以收益率为标的的美国式招标
35.上市公司有下列情形的,中国证监会不予核准其发行申请______。
存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
招股文件存在虚假记载。
误导性陈述或重大遗漏
公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。
最近5年内有重大违法违规行为
36.经人民法院宣告破产的公司,其资产评估适合采用_______。
清算价格法
重置成本法
收益现值法
现行市价法
37.要约收购人以现金方式支付的话,应当在作出提示性公告的同时,将履约保证金存放在______指定的银行账户。
证券登记结算机构
证监会
被收购公司
收购人
38.______是以募满发行额为止的所有投标中的最低中标价格作为最后中标价格,全体投标商的中标价格是单一的。
以收益率为标的荷兰式招标
以价格为标的美国式招标
以收益率为标的美国式招标
39.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债,采用______。
美国式
缴款期招标
荷兰式
这三种都可以
40.我国公司改组为境外募股的股份公司时,通常只对_______进行评估。
不动产
无形资产
物业及机器设备等固定资产
有形资产
41.上市公司应在可转换公司债券自中国证监会核准发行之日起______个月内发行证券。
6
42.目前,包销商收取的包销佣金为股票总金额的_________。
1.5%~3%
1.5%~2.5%
0.5%~1.5%
0.5%~1%
43.超额配售选择权的行使限额,应不超过本次包销数额的______。
250%
15%
10%
44.企业债券的额度申请和发行申报主管部门是______。
中国银监会
国家发展与改革委员会
中国人民银行
45.上市公司“财务独立”的内容不包括_______。
控制人没有向公司投入资产
公司依法独立纳税
公司建立了独立的财务管理制度
公司不与控制人共用银行帐户
46.既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值,这是______希望解决的问题。
破产成本模型
米勒模型
代理成本模型
MM定理
47.国际推介的对象主要是______。
个人投资者
机构投资者
48.上市公司的董事会应就______事项做出决议,并提请股东大会批准。
决议的有效期
具体发行方案
筹集资金的用途及数额
发行数量、对象
49.发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量的_________以上的交易。
15%
5%
50.目前我国的凭证式国债发行采用______。
行政分配方式
银行柜台销售方式
承销包销方式
公开招标方式
51.股份有限公司的破产标准是_______。
现金流量标准
盈亏平衡标准
资不抵债标准
资产负债标准
52._____负责公司信息批露制度。
董事会秘书
总经理
53.股份有限公司注册资本的最低限额是_____。
1000万
1亿
500万
10亿
54.根据《公司法》的规定,公司分派当年税后利润时,应当提取利润的_____列入公司法定公积金。
17%
55.以下说法不正确的是______。
股份代表了股份有限公司债权人的权利和义务
股份代表了股份有限公司股东的权利和义务
股份是股份有限公司资本的构成成分
股份可以通过股票价格的形式表现其价值
56.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额______以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额______以上的股东。
50%,50%
70%,50%
70%,70%
50%,70%
57.公开发行股票的公司进行辅导,辅导期为_______。
自证监会通过股票发行申请起满1年
自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年
自主承销商报公募股票申请文件起满1年
自拟发行公司提出公募股票申请起满1年
58.以净资产倍率法确定股票发行价的计算公式是:
发行价等于_______。
每股净资产乘以净资产倍率
每股净资产乘以净资产收益率
每股净资产乘以溢价倍率
每股净资产乘以市盈率
59.股份有限公司清算后的剩余财产,应该按照_______比例分配。
股东出资比例
浮动认缴的股份
股东持有的股份
清算组的决定
60.根据新《证券法》,经营单项证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币______元。
5亿
8亿
3亿
◆多选题
1.下列属于监事的义务和责任的有______。
ABCDE(1分题)
对未能发现和制止公司违反法律、法规的经营行为承担相应的责任
遵守公司章程,执行监事会决议
监事除依照法律法规或经股东大会同意外,不得泄漏公司秘密
监事在工作中违反法律法规或者公司章程的规定,给公司造成损害的,应当承担相应的责任
E:
监事在工作中违反法律法规或者公司章程的规定,忠实履行监督职责
2.上市公司公开发行新股的推荐核准,包括______。
ABCDEF(1分题)
出具发行保荐书
对承销商备案材料的合规性审核
保荐人的内核
有中国证监会进行的受理文件、初审
发行审核委员会审核
F:
核准发行
3.下列属于发行人应披露的关联交易有_______。
BD(1分题)
向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量的10%以上的交易
对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入的5%以上
对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入的10%以上
向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量的5%以上的交易
4.网上直播推介活动的公告内容至少应包括_______。
ABD(1分题)
时间
推介活动的出席人员名单
公司财务报表
网站名称
5.公司改组为上市公司时,对上市公司占用的国有土地主要采取的处置方式有_______。
ABCD(1分题)
缴纳土地出让金取得土地使用权
缴纳土地年租金
以土地使用权作价入股
授权经营
特殊情况下无偿使用
6.上市公司存在下列情形之一时不得公开发行证券______。
上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
最近十二个月内受过证券交易所的公开谴责
严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途未作纠正
申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
7.董事会的专门委员会包括______。
ABDE(1分题)
薪酬与考核委员会
战略委员会
人事委员会
提名委员会
审计委员会
8.第一号准则中关于披露风险因素的要求有_________。
披露应当充分准确具体
作定量分析
详尽披露
遵循重要性原则
9.可转换债券募集资金的投向只能是________。
AB(1分题)
对外收购
主营业务
转增资本公积
投资
10.短期融资券是指______的有价证券。
BCDE(1分题)
依照《短期融资券承销规程》规定的条件和程序
在银行间债券市场发行和交易
依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序
约定在一定期限内还本付息
最长时间不超过365天
11.收购人要约收购未挂牌交易股票的价格不得低于下列哪两个价格中的较高者?
AE(1分题)
在提示性公告日前6个月内,收购人买入被收购公司挂牌交易股票所支付的最低价格
在提示性公告日前6个月内,收购人买入被收购公司挂牌交易股票所支付的最高价格
在提示性公告日前30个交易日内,被收购公司挂牌交易股票的每日加权平均价格的算术平均值的90%
在提示性公告日前6个月内,收购人取得被收购公司未挂牌交易股票所支付的最低价格
被收购公司最近1期经审计的每股净资产值
在提示性公告日前6个月内,收购人取得被收购公司未挂牌交易股票所支付的最高价格
12.上市公司重大购买、出售、置换资产达到何种标准时,必须报证监会审核?
ABF(1分题)
同时有重大购买资产和重大出售资产的行为,且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的总资产的70%
置换入上市公司的资产总额达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产70%
出售的资产净额达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的总资产70%
置换入上市公司的资产净额达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产70%
购买的资产总额达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的净资产70%
上市公司出售或置换出全部资产或负债,同时收购或置换入其他资产
13.收购人要约收购挂牌交易的同一种类股票的价格不得低于下列哪两个价格中的较高者?
AC(1分题)
14.存在下列_________情形之一的,保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
发行人持有或者控制保荐人股份超过7%
保荐人的保荐代表人或者董事,监事,经理,其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
保荐人及其大股东,实际控制人,重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
保荐人及其大股东,实际控制人,重要关联方为发行人提供担保或者融资
15.下列关于一些法律责任陈述正确的是______。
为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的,中国证监会给予公开批评并限期整改;
在整改期间,暂缓接受有关中介机构出具的文件。
上市公司增发完成后,未达到盈利预测50%的,中国证监会对有关上市公司给予公开批评,自作出公开批评之日起2年内,不再受理该公司发行新股的申请。
上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的,中国证监会给予公开批评,并责令立即改正。
上市公司配股当年出现亏损的,中国证监会自作出公开批评之日起2年内,不再受理该公司发行新股的申请。
16.在首次公开发行股票申请文件中,需提交的发行人关于近3年及最近一期的重大关联交易的说明文件中应包括_______。
ACE(1分题)
有关重大关联交易的合同
发行人的重大商务合同
关联交易决策的记录
最近3年的原始财务报告
发行人内部关联交易的决策制度
17.下列属于发审委应特别关注的事项有______。
募集资金的使用情况
资金管理情况
财务会计政策稳健性
分配情况
18.上市公司存在下列情形之一时不得公开发行可转换公司债券______。
上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺行为
最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责
擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作修改
发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
19.应做“特别风险提示”的业务经营风险有_________。
所从事行业不景气
业务发生重大变化而新业务存在不确定性因素
主营业务变更
存在其他重大障碍或不确定因素
20.拟发行上市公司在公司治理规范方面应做到______。
ABCE(1分题)
人员独立
资产独立完整
机构独立
管理独立
财务独立
21.公司债券的发行条件是______。
ABCD
利率不超过国务院规定的利率水平
近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
累计债权额不超过净资产的40%
股份有限公司的净资产不低于3000万元,有限责任公司的净资产不低于6000万元
22.下列属于股东的权利的是_____。
ABE
按照要求参加股东会议
在一定条件下转让股票
依其认购的股份交纳股款
行使否决权
对公司的经营进行监督或质询
23.拟上市国有企业对非经营资产的处置方式可以有_______。
BE
将非经营性资产拨给政府机构
完全分离经营性资产和非经营性资产
将非经营资产承包给个人
非经营资产保留在新企业
将非经营资产和经营资产完全划分开
24.在要约收购中,被收购公司应当在收购人发出收购要约后向证监会提交被收购公司董事会报告书,该报告书中应该载明哪些事项?
ABCDE
董事建议或声明
利益冲突
独立财务顾问意见
被收购公司的基本情况
重大合同和交易事项
后续计划
25.股份有限公司减少资本的方法主要有_____。
ABD
减少股份数额
减少每股面值
减少每股的收益
减少股份数额,减少每股面值
26.首次公开发行股票的信息披露方式包括______。
ABCE
在指定的交易场所或经营场所备置
向有关部门履行注册备案手续
依规定程序在指定信息披露网站公布
向有关部门履行核准备案手续
依规定程序在指定信息披露报刊公开刊登
27.发行公告的内容包括______。
ABCDEF
发行时间和范围
发行对象
认购原则和程序
发行方式
认购原则
发行额度、面值与价格
28.首次公募股票的股份有限公司的辅导机构应依据_______确立辅导内容。
AB
有关法律法规和规则以及上市公司的必备知识
辅导对象的具体情况和实际需求
机构投资人的意见
证券市场分析师的独立建议
地方政府相关部门的意图
29.内地企业在香港上市的条件是______。
ACD
市值不低于2亿港元
最近1年的利润不低于1000万港元
以往3年盈利合计不低于5000万港元
管理层人员近3年无重大变动
30.网下发行方式的缺点在于______。
发行环节多
认购成本高
效率低下
社会工作量大
吸收资金不足
31.资产评估中的评定核算包括_______。
BCDE
报送有关部门确认结果
撰写评估报告
确定资产的成新率
确定资产的全新价格
确定适当的评估方法
32.企业申请发行短期融资券应满足______。
最近一个会计年度盈利
流动性良好,具有较强的到期偿债能力
具有稳定的偿债资金来源
近五年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形
是中华人民共和
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