新疆证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题_精品文档.docx

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2016年新疆证券从业资格考试：

金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记帐式债券

D．票券式债券

2、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。

A．基金管理公司与其托管人保持独立

B．基金管理人独立于基金托管人

C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离

D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

3、询价分为初步询价和累计投标询价。

发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。

__

A．累计投标询价；初步询价

B．初步询价；投票

C．初步询价；累计投标询价

D．累计投标询价；投票

4、在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。

A．15秒

B．30秒

C．1分钟

D．1小时

5、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5

B．10

C．20

D．50

6、__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

A．金融期权

B．期货交易

C．期货合约

D．金融期货

7、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

8、下列关于证券自营业务的说法_中，正确的是（）。

A．买卖对象为上市证券 

B．主要收入为佣金收入 

C．证券公司都有自营资格 

D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

9、公开披露的基金信息不包括（）。

A．基金招募说明书

B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告

C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

10、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。

A．证券投资政策

B．个股研究报告

C．行业研究报告

D．投资组合业绩评估报告

11、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。

A．不高于50%

B．不低于50%

C．不低于40%

D．不低于10%

12、下列的__不属于证券交易的原则。

A．公开原则

B．互助原则

C．公平原则

D．公正原则

13、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是__。

A．客户至上

B．公平竞争

C．勤勉尽责

D．友好合作

14、关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是__。

A．1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%

B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%

C．单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%

D．单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%

15、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。

A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

16、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。

A．可转换优先股票和不可转换优先股票

B．累积优先股票和非累积优先股票

C．参与优先股票和非参与优先股票

D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

17、代办股份转让系统又称__。

A．一板市场

B．二板市场

C．三板市场

D．主板市场

18、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于__。

A．人民币1亿元

B．人民币2亿元

C．人民币3亿元

D．人民币5亿元

19、在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？

（）

A．差价收益

B．发行手续费收益

C．资金占用利息收入

D．留存自营国债的交易收益

20、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。

A．普通股

B．优先股

C．固定收益政府债券

D．固定收益金融债券

21、回购期限一般最长不超过__。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年

22、以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。

A．流通国债

B．非流通国债

C．短期国债

D．中长期国债

23、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。

A．所得税

B．印花税

C．营业税

D．增值税

24、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：

交易数量必须是__手，即107Y元面值及其整数倍。

A．1

B．10

C．100

D．1000

25、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析__已发行股票的中签率。

A．近10天

B．近15天

C．近1个月

D．近3个月

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、犯欺诈发行股票、债券罪，判处__。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑

C．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

D．并处或者单处非法募集资金金额2万元以上20万元以下罚金

2、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A．标准普尔指数

B．特雷诺指数

C．夏普指数

D．詹森指数

3、投资于未上市的新兴中小型企业（尤其是新兴高科技企业）的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。

A．风险资本

B．共同基金

C．单位信托等证券投资基金

D．虚拟资本

4、欧洲债券在发行法律方面__。

A．受发行所在国有关法规管制和约束

B．须经发行地官方主管机构批准

C．受货币发行国有关法规管制和约束

D．不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准

5、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由__举证其无过错。

A．证券服务机构

B．上市公司

C．发行人

D．证券投资者

6、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。

A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务

C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

7、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为__。

A．15元

B．14.98元

C．14.99元

D．不能成交

8、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__个月内，向国有资产监督管理机构提出核准申请。

A．8

B．6

C．4

D．3

9、单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会__。

A．下降

B．升高

C．不变

D．无法确定

10、基金财务会计报表一般不包括__。

A．资产负债表

B．利润表

C．现金流量表

D．所有者权益变动表

11、外资股招股说明书的编制一般需要经过以下__的过程。

A．发行人及相关专业机构的宣讲推介

B．资料准备

C．验资指引或验证备忘录的编制

D．招股说明书草案的起草

E．《责任声明书》的签署

12、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是__。

A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册

B．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

C．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。

证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理

D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

13、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D．为单一客户办理集合资产管理业务

14、与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（）。

A．机构投资者

B．一般法人投资者

C．战略投资者

D．战术投资者

15、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的__。

A．15%

B．10%

C．5%

D．20%

16、关于外汇风险的论述，错误的是__。

A．金融性汇率风险主要包括债权债务风险和储备风险

B．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

C．商业性风险主要指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性

D．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险

17、当上市公司出现__情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A．公司的股票交易发生异常波动

B．证监会依法作出暂停股票交易的决定

C．上市公司依据上市协议提出停牌申请

D．未按规定履行信息披露义务

18、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。

A．久期

B．利率

C．汇率

D．债券信用等级

19、不列入基金费用的项目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

C．基金合同生效前的相关费用

D．基金份额持有人大会费用

20、证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的根本目的。

A．加强法制建设

B．规范市场

C．保护投资者利益

D．打击违法犯罪

21、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。

A．两者风险不同，股票的风险要大于债券

B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C．两者期限不同，债券一般有规定的