1金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表Word格式文档下载.docx
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主要内容
制定部门
制定时间
相关文号
制表人:
联系电话:
填报日期:
附2
金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表
反洗钱机构名称
(或职能部门名称)
单位负责人
反洗钱部门负责人
反洗钱人员
姓名
职务
联系电话
专职
兼职
附3
金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表
年度
培训工作
序号
培训时间
培训内容
培训对象
参加人数
培训方式
1
2
3
4
5
6
宣传活动
活动时间
宣传内容
宣传方式
发放材料份数
2
附4
金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表
审计部门
名称
审计期限
审计项目名称及主要内容
审计发现的主要问题
问题整改情况
附5
金融机构客户身份识别情况统计表
年季度
一、识别客户
单位:
家
项目
新客户
一次性交易
跨境汇兑
其他情形
对
公
客
户
总数
通过代理行识别数
通过第三方识别数
与离岸中心有关的
受益人数
发现问题
合计
匿名、假名
证件造假
证件失效
利用他人证件
犯罪嫌疑人
私
居民
其中他人代理的
非居民
二、重新识别客户
重新识别原因
对公客户
对私客户
涉及受益人的
变更重要信息
其中查实的
行为异常
涉及可疑交易
查实合计数
留存证件失效
已更新数
三、涉及可疑交易识别情况
新建立业务关系和提供一次性服务中识别的
客户身份重新识别中发现的
新建业务可疑数
限额以上一次性服务可疑数
客户身份可疑数
客户交易行为可疑数
附6
金融机构可疑交易报告情况统计表
年季度
交
易
类型
当期可疑交易报告
其中向当地公安机关报告
单位可疑交易报告(份数/金额)
个人可疑交易报告(份数/金额)
公安机关反馈情况
人
民
币
可
疑
外
汇
填表日期:
注:
“单位”和“个人”以在统计机构开户的账户性质确定;
“当期可疑交易报告”指报告期内所有可疑交易报告;
“其中向当地公安机关报告”指《金融机构反洗钱规定》第十三条规定的可疑交易报告。
附7
金融机构协助公安机关、其他机关
打击洗钱活动情况统计表
被协助部门
协助时间
协助内容
效果
协助
次数
协助次数合计
安
机
关
其
他
附8
中国人民银行行(部)
反洗钱非现场监管信息补充报送通知书
:
根据反洗钱非现场监管工作需要,你单位年月日报送的信息不准确(或不完整),请你单位将下列资料于年月日前报送中国人民银行行。
一、需要补充的资料
二、需要说明的问题
联系人:
传真:
附件:
特此通知。
(签章)
二OO 年 月 日
附9
反洗钱非现场监管电话记录
时间
地点
被通话单位
被通话人
通话人
记录人
通话内容:
处理情况:
附10
反洗钱非现场监管质询通知书
对于以下所列事项,请你单位在年月日前以书面形式向中国人民银行行回复。
询问事项:
联系电话:
附11
反洗钱非现场监管走访通知书
为了,我行将派
――――同志于年月日前往你单位,了解以下情况:
附12
中国人民银行行(部)
反洗钱非现场监管走访调查记录
时间:
年月日
地点:
走访人:
姓名:
职务:
职务:
被走访机构:
参与人员:
内容:
事实与评价:
发现的问题:
被走访机构意见及签章:
附13
约见金融机构高级管理人员谈话通知书
:
根据反洗钱非现场监管工作需要,兹定于年月日时分在,我行约见你单位同志(先生/女士)就
等事项谈话,请准时赴约会谈。
如有特殊情况不能参加,请提前书面说明。
附14
反洗钱非现场监管约见谈话记录
编号:
时间
约见方
被约见方
出席人员
谈话内容:
谈话人:
(签字)被谈话人:
(签字)记录人:
(签字)
附15
反洗钱非现场监管意见书
200年第号
我行根据年月至年月对你单位实施非现场监管情况,结论如下(包括基本评价和存在的问题):
对你单位存在的问题,提出以下监管意见:
二OO年月日
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- 关 键 词:
- 金融机构 洗钱 内控 制度 建设 情况 统计表
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