证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题A卷 附答案.docx
- 文档编号:2192953
- 上传时间:2022-10-27
- 格式:DOCX
- 页数:42
- 大小:40.89KB
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题A卷 附答案.docx
《证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题A卷 附答案.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题A卷 附答案.docx(42页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题A卷附答案
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试
试题A卷附答案
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
姓名:
______
考号:
______
一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分)
1、证券公司对新开户客户的回访,应当在()日内完成。
A.60
B.45
C.30
D.15
2、充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过()。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
3、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的()。
A.投资目标
B.业绩比较基准
C.风险收益特征
D.申购、赎回的约定
4、证券交易内幕信息的知情人不包括()。
A.发行人的高级管理人员
B.持有公司4%股份的股东
C.发行人控股的公司
D.证券监督管理机构工作人员
5、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,以下说法错误的为()。
A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务
6、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了()。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.投资产品预期收益率
D.客户开户和交易流程
7、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
8、未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
9、( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
10、连续()个工作日投资者不足200人或资产净值低于()万元的存量大集合产品,应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划,并依法履行备案等程序,或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。
A.30;2000
B.40;3000
C.50;4000
D.60;5000
11、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过()人。
A.50
B.100
C.200
D.300
12、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类
13、下列行为中,不属于内幕交易的是()。
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
14、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法,错误的是()。
A.合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人对其承担无限连带责任
B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时,人民法院应当通知全体合伙人,但该情形下,其他合伙人没有优先购买权
C.合伙人由于承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿
D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的,该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿
15、证券业协会应当自收到申请之日起( )天内对机构提交的执业证书申请表进行审核,申请人符合规定条件的,向中国证监会备案,颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
16、背信运用受托财产一般是为了()。
A.获取非法利润
B.获取合法利润
C.违背受托义务
D.遵守受托义务
17、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会众开展的证券投资咨询业务。
A.3
B.5
C.6
D.10
18、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。
A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货保证金
19、收购上市公司的行为结束后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
20、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是()。
[2015年6月证券真题]
A.季度报告
B.月度报告
C.年度报告
D.半年报告
21、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
22、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立,资金全部为______所有。
( )
A.证券公司;客户
B.客户;证券公司
C.证券公司;证券公司
D.客户;客户
23、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分,说法错误的是()。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的,合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时,应当通知其他合伙人;除合伙企业另有规定的,须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的,其行为无效;除非经其他合伙人一致同意
24、期货合约标准化指的是除( )外,其所有条款都是预先规定好的,具有标准化的特点。
A.交割日期
B.货物品质
C.交易单位
D.交易价格
25、公司成立后股东抽逃出资的,()承担清偿责任。
A.以其出资额为限
B.以其全部资产
C.以其净资产为限
D.在抽逃范围内
26、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
27、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化为专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
28、以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在()日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
29、证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。
A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.可疑交易的分析
D.与司法机关全面合作
30、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或资产价值大小,应向()提交可疑交易报告。
A.银保监会
B.中国人民银行
C.中国反洗钱监测分析中心
D.当地政府
31、设立证券公司,应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件并经()批准。
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
32、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
33、证券公司从事定向资产管理业务,应当由()行使其所持证券的权利,履行相应的义务,另有约定的除外。
A.客户
B.资产托管机构
C.证券公司
D.证券登记结算机构
34、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
35、经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。
A.人民币5000万元
B.人民币10亿元
C.人民币1亿元
D.人民币5亿元
36、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是()。
A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
37、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定,错误的是()。
A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
B.引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人
C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,可使用笔名,并对投资风险作充分说明
38、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。
A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资
B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续
C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司
D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资
39、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。
A.50%;50%
B.30%;50%
C.50%;30%
D.30%;30
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券市场基本法律法规 证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟考试试题A卷 附答案 证券 从业 资格考试 证券市场 基本 法律法规 模拟考试 试题 答案