证券交易复习资料c重点Word文档格式.docx

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D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

241C

10.关于新股网上发行，下列说法正确的是（）。

A网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

B网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

C网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全

D网上发行既不经济，也不安全

160C

11.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A自有资金或证券，买卖证券差价

B客户资金或证券，手续费收入

C客户资金或证券，买卖证券差价

D自有资金或证券，手续费收入

13A

12.对于不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A2

B3

C4

D5

77D

13.在我国，（）不属于交易费用。

A过户费

B印花税

C佣金

D证券结算风险基金

47D

14.在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。

A自营业务证券公司自主买卖证券，所有具有确定的收益

B证券自营买卖的对象股票、债券、权证等

C证券自营业务有交易的风险性

D自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

198-200A

15.证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。

A交易所

B登记结算机构

C证券业协会

D证监会

268A

16.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。

A1500股

B1000股

C500股

D100股

34D

17.开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。

由于申报几个栏不能空白，故约定始终都填写为（）。

A20元

B2元

C10元

D1元

174D

18.最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A上月债券回购初始融出资金金额

B上月买断式回购到期购回金额

C上月交易天数

D上月基金二级市场买入金额

313B

19.证券公司在进行融资融券业务时，明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制（）。

A客户信用风险

B市场风险

C业务规模和集中度风险

D业务管理风险

274A

20.证券公司应当在每一月结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A3日

B5日

C7日

D10日

273D

21.按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市将近的账户是（）。

AB股账户

BA股账户

C基金账户

D债券账户

26B

22.按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。

A15%

B20%

C10%

D5%

82B

23.按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为（）。

A1元

B5元

C成交面额的1%

D成交面额的0.1%

51A

24.可作为融资买入或融券卖出的表达股票，必须在交易所上市交易满（）。

A3个月

265A

25.根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）日领取现金红利，（T日为公告刊登日）

AT+8

BT+7

CT+4

DT+3

166A

26.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。

A止盈止损机制

B资产配置策略

C具体投资项目的决策

D自营业务规模

201D

27.证券投资基金是一种（）方式。

A稳定投资

B集合投资

C长期投资

D专业投资

4B

28.按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳|证券账户.

A交易场所

B账户用途

C开户机构

D交易时闹

25A

29.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A自有资金或证券手续费收入

B客户资金或证券手续费收入

C自有资金或证券买卖证券差价

D客户资金或证券买卖证券差价

13C

30.深圳|证券交易所上市开放式基金合罔生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月.

A1

B2

C3

D6

177C

31.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为人民币（）.

A5亿元

B2亿元

C1亿元

D5000万元

9A

32.以下项目中，不属于客户资产管理业务的是（）•

A为单一客户办理定向资产管理业务

B为单一客户办理大宗交易业务

C为客户办理专项资产管理业务

D为多个客户办理集合资产管理业务

214.215B

33.在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（）.

A3%

B5%

C8%

D10%

45A

34.上海证券交易所于（）正式开业.

A1991年2月

B1990年11月

C1991年7月

D1990年12月

35.（）属于明文列示的内幕交易行为.

A证券公司将自营业务与代理业务混合操作

B发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

C发行人在招股说明书中做虚假陈述

D证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

207B

36.（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告.

A证监会

B证券交易所

C证券公司

D登记结算机构

78B

37.从事证券自营业务的证券公司冥注册资本最低限额应达到（）人民币.

A1000万

B5000万

C1亿

D5亿

198C

38.下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）•

A客户的指令具有权威性

B证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令

C证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明

D为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意

85C

39.通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（）.

A新股申购

B增发

C配股

D债券回购

170A

40.（）根据申国证监会出具的批准决定到（）代理开立集合资产管理计划的证券账户.

A托管机构，证券登记结算机构

B证券公司，证券登记结算机构

C托管机构，证券公司

D证券公司，托管机构

231A

41.在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是（）.

A证券公司

B境外托管机构

CB股客户

D深圳|证券交易所

315A

42.中关材科技园区推上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（）以上.

A5万股

B1万股

C3万股

D2万股

193C

43.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核.

A证券登记结算机构

B证券公司复核部

C托管银行

D证券交易所

231C

44.投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，单笔申报最高不得超过（）.

A5000万

B8000万

D99999900元

45.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证.

A现金股利和股票股利

B投票权和表决权

C权益

D投资回报

1C

46.上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收益价格为（）•

A前开宣价

B前结算价

C前收盘价

D前最高价

69C

47.以下关于深圳|证券交易所证券转托管的说法，错误的是（）.

A转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部

B转托管可以做单

C当日买入证券可以转托管

D转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券转托管再转入证券营业部

30C

48.对于深圳|证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收益价的上下（）•

A5%

B10%

C20%

D30%

46B

49.在推上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报.

A时间先后

B报价高低

C申报数量

D买卖方向

193A

50.融资融券试点初期，上海证券交易所标的证券范围与（）指数成分股范围相同.

A上证180

B上证50

C上证综指

D新上证综指

266B

51.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）（T日为申购日）

AT日

BT+l日

CT+2日

DT+3日

163B

52.在（）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的.

A直接营销渠道

B集中性市场营销策略

C无差异性市场营销策略

D差异性市场营销策略

133C

53.限价委托方式的优点是（）.

A证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

B证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

C成交迅速且成交率高

D优于市价委托成交

35B

54.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满（）.证券公司不得向其融资、融券.

B半年

D2年

257B

55.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）.

A共同对手为

B金额清算

C货银对付

D分级结算

309B

56.证券交易所取消会员资格时，视情况需通报（）•

B中国结算公司

C证券交易所

D中国证监会或其派出机构

18D

57.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行闹债券市场回购期限最短为（）.最长为（）.

A7天…1年

B1天…1年

C1天…4个月

D75天…4个月

287B

58.按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%.

A前收盘价

B最近申报价

C最近成交价

D前开盘价

45C

59.证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案.

A周

B月

C季

D半年

244C

60.下列尚来公开的信息中，不属于内幕信息的是（）.

A上市公司1/4监事发生变动

B上市公司股权结构发生重大变化

C上市公司董事涉燎犯罪被司法机关采取强制措施

D上市公司发生重大债务

208A

61.指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有看不同的特点，指令驱动系统的特点包括（）.

A投资者买卖证券都以做市商为对手

B投资者买卖证券的对手是真他投资者

C证券成交价格的形成由做市商决定

D证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

13BD

62.一般意义上，认购权证（）。

A可以在场外市场上进行交易

B可以在证券交易所内进行交易

C在证券交易市场上有交易的价值

D从内容上看，具有期权的性质

5ABCD

63.下列有关新股网上发行基本规定的表述中，错误的有（）.

A上海交易所规定的申购单位为500股

B对所有有效申购单位按时间顺序连续配号

C每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

D深圳交易所规定的申购单位为1000股

162AD

64.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）.

A内幕交易

B操纵市场

C假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D违反规定委托他人代为买卖证券

206-209ABCD

65.目标市场选择策略可以分为（）.

A无差异市场营销策略

C差异性市场营销策略

D分散性市场营销策略

133ABC

66.按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（）.

A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为真主办券商办理股份转让

B代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

C中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

D由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务

189ABC

67.证券公司定向资产管理业务的投资诀策应当符合的要求包括（）.

A建立严密的研究工作业务流程

B具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

C健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制

D建立完善的投资业务备选库制度

227BC

68.客户融资买入证券后，可以通过（）的方式，向证券公司偿还融入的资金.

A直接还款

B卖券还款

C直接还券

D买券还券

264AB

69.证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告.

A本公司

B资产托管机构

C与资产托管机构有关联为关系的公司

D与本公司有关联为关系的公司

219-220ABCD

70.在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定（）

A非银行金融机构与非金融机构

B商业银行与非金融机构

C商业银行与非银行金融机构

D商业银行与商业银行

298ABC

71.根据《证券法》，以下对证券交易所揭述正确的是（）

A证券交易所是为证券集中交易提供的场所和设施，组织和监督证券交易，实

行自律管理的法人

B证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

C证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖.，但能决定证券交易的价格

D证券交易所是有组织的市场，又称"

场内交易市场"

9-10AD

72.关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）

A新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式

B网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接

C新股竞价发行，也称招标购买方式

D网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险

160ABCD

73.下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息.

A公司的董事、1/5以上监事或经理发生变动

B上市公司收购的有关方案

C公司股权结构的变化

D公司债务担保的重大变更

208BCD

74.按上海证券交易所现行制度规定，在非大宗交易方式下，下列关于委托申报数量的说法正确的有（）.

A基金单笔申报的最大数量应不超过100万份

BB股股票单笔申报的最大数量应不超过500万股

C债券买断式回购交易单笔申报的最大数量应不超过1000手

DA股股票单笔申报的最大数量不超过100万股

34AD

75.连续竞价时，成交价格的确定原则为（）.

A最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价

B最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

C买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

D卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

43.44BCD

76.买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在（）.

A有利于降低利率风险

B有利于金融市场的流动性管理

C有利于债券交易方式的创新

D有利于合理地确定债券和资金价格

289ABCD

77.下列关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（）.

A全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元

B全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元

C2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月

D回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期

287BC

78.根据《申国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）等材料.

A法定代表人授权委托书

B资金交收账户印鉴卡

C结算参与人资格证书

D指定收款账户授权书

312ABCD

79.根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（）.

A开盘价通过集合竞价的方式产生

B不能产生开盘价的以连续竞价方式产生

C开盘价产生后，来成交的买卖申报无效

D开盘价并不是交易所的第一笔成交价

69AB

80.按基金规模是否可以发生变化分，基金的种类有（）。

A公募基金

B私募基金

C封闭式基金

D开放式基金

173CD

81.代办股份转让的代办业务包括（）.

A与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

B受托办理股份转让公司股权确认事宜

C向投资者提示股份转让风险

D根据中国证券业协会或相关主办券商要求，协助调查指定事项.

188ABCD

82.关于开立证券交易结算资金账户，以下说法正确的有（）.

A委托人无法到柜台办理援权委托手续，还应向营业部提交经国家公正机关公

正的援权委托书

B个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交住址证明

C个人投资者开立证券交易结算资金账户，须单位介绍信

D个人投资者开立证券交易结算资金账户，须证券账户卡

103-104AD

83.关于分红派息，以下说法正确的是（）.

A分红派息主要是上市公司向真股东派发红利和股息的过程

B董事会根据股东大会审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日

C上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的

D投资者领取红股、股息需要办理申领手续

165ABC

84.证券交易所的职能主要有（）.

A提供证券交易的场所和设施

B制定证券交易所的业务规则

C接受上市申请、安排证券上市

D组织、监督证券交易

10ABCD

85.证券经纪商与客户之间不存在（）关系.

A委托

B代理

C依附

D从属

85CD

86.上海证券交易所接受（）方式的市价申报.

A对手为最优价格申报

B最优5挡即时成交剩余撤销申报

C最优5挡即时成交剩余转限价申报

D金额成交或撤销申报

35BC

87.下面属于法人申请变更证券账户注册资料需要提供的资料是（）.

A证券账户注册资料变更申请表

B证券账户卡及复印件

C法人有效身份证明文件及复印件

D发证机关出具的有关变更证明及复印件

99ABCD

88.在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有（）.

A按合同约定承担投资风险

B参与和退出集合资产管理计划

C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D保证委托资产来源及用途的合法性

241ACD

89.下列关于全国银行间市场债券质押式回购的描述，正确的有（）.

A中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管

B符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算

C回购双方需在证券公司办理债券的质押登记

D回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议

285-286AD

90.证券结算是指（）.

A登记

B交收

C清算

D对盈

309BC

91.我国内地目前采取T+l滚动交收方式的交易品种有（）.

AB股

B国债

CA股

D基金

309BCD

92.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）.

A经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患

B最近1年内不存在重大违法违规行为

C具有20家以上的营业部，且布局合理

D具备协会会员资格

188.189ACD

93.自营业务中涉及（）方