基金从业资格考试试题题库7卷Word下载.docx
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D.收藏品
大宗商品是指具有实体,可进入流通领域,但并非在零售环节进行销售,具有商品属性,用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。
基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的(),其中前者承当主会计责任。
A.基金经理和基金托管人
B.基金托管人和基金销售
C.基金管理公司和基金托管人
D.基金管理公司和基金经理
基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人,其中前者承当主会计责任。
(2016年)美式期权是指()。
A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约
B.是指买方此时的现金流为零
C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权,既不能提前也不能推迟
D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权
D
按期权买方执行期权的时限,期权可分为欧式期权、美式期权。
美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。
欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权,既不能提前也不能推迟。
21年基金从业资格考试试题题库7卷第2卷
关于货币市场基金的利润分配的说法,错误的选项是()。
A.每周一至周四进行分配时,则仅对当日利润进行分配
B.节假日的利润计算根本与在周五申购或赎回的情况相同
C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益
D.货币市场基金每周五进行分配时,将同时分配周六和周日的利润
当日申购的基金份额自下一日起享有基金的分配权益。
公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。
A.50
B.200
C.2
D.100
B
对于公司型基金,以有限责任公司形式设立的,股东人数应在50人以下;
以股份有限公司形式设立的,股东人数不超过200人
根据相关法规,基金年度报告应由()独立董事签字同意。
A.2/3以上
B.1/3以上
C.全部
D.—半
根据相关法规,基金年度报告应由2/3以上独立董事签字同意。
基金监管从内容上未涉及到对以下()的监管。
A.基金机构的市场准入
B.基金机构从业人员的资格
C.基金机构从业人员的行为
D.基金投资人
对基金机构的监管,包括基金机构的市场准入监管、基金机构从业人员的资格和行为的监管等,是基金监管的重要内容。
以下情况,不属于公司应当进行清算的情形是()。
A.股东会或者股东大会决议解散
B.公司经营管理发生困难,持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散
C.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
D.依法撤消营业执照、责令关闭或者被撤销
解散清算是公司因经营期满,或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时,自愿或被迫宣告解散而进行的清算。
根据《公司法》的规定,出现以下情形时,公司应当进行解散清算:
(1)公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现;
(2)股东会或者股东大会决议解散;
(3)公司依法被撤消营业执照、责令关闭或者被撤销;
(4)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持。
公司解散清算的,有限责任公司的清算组由股东组成,股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。
21年基金从业资格考试试题题库7卷第3卷
我国法律规定,有限合伙人可以退伙,但退伙通常需要()合伙人同意。
A.二分之一以上
B.全体
C.三份之二以上
D.三分之一以上
退伙通常需要全体合伙人同意。
以下有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的选项是()
A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
C.作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构
股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。
中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。
影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括()。
A.红利发放
B.发行股份
C.公司合并
D.股票合并
即使在构造的股票组合中包括目标指数的所有成分股股份,成分股股票的权数也会因为公司合并、股票拆细和发放股票红利、发行新股和股票回购等原因而变动,而复制的投资组合不能对此自动调整,更不用说复制的投资组合中包含的股票数目少于指数成分股股票的情况了,所以,跟踪误差是难以防止的。
股权投资基金通常以()募集资金。
A.非公开方式
B.公开方式
C.委托方式
D.自行方式
股权投资基金通常以非公开方式募集(私募),我国目前只能以非公开方式募集。
对于非公开募集的股权投资基金,投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承当能力的合格投资者。
股权投资基金管理人的概念、职责和准入;
修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行,增加了()这种新的合伙企业形式。
A.普通合伙
B.有限合伙
C.有限责任公司
D.股份有限公司
修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行,增加了“有限合伙”这种新的合伙企业形式。
21年基金从业资格考试试题题库7卷第4卷
关于基金管理人的内部控制要求,以下表述错误的选项是()。
A.基金管理人提升投入产出效应
B.公司严格控制基金财产的财务风险
C.部门设置呈现权责明确、相互制约的原则
D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位别离制度
基金管理人的内部控制要求部门设置呈现权责明确、相互制约的原则,包括严格授权控制;
建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位别离制度;
严格控制基金财产的财务风险;
建立完善的信息披露制度;
建立严格的信息技术系统管理制度;
强化内部监督稽核和风险管理系统。
关于UCITS基金的核准,以下说法错误的选项是()。
A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C.对于单位信托而言,要求核准基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能从事基金管理业务
对于单位信托而言,要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则;
对于公司型基金,则要核准基金章程和基金托管人。
大基金公司可以细分为()等,小基金公司可以统一设为市场部。
Ⅰ.产品部
Ⅱ.销售部
Ⅲ.营销部
Ⅳ.客户服务中心?
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
大基金公司可以细分为产品部、销售部、营销部、客户服务中心等,小基金公司可以统一设为市场部。
投资基金运作中的主要当事人不包括()。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售人
投资基金是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
投资基金主要是一种间接投资工具,基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。
考点投资基金的主要类别
()是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。
A.中位数
B.分位数
C.标准差
D.方差
中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。
21年基金从业资格考试试题题库7卷第5卷
基金募集失败,()应当以其固有财产承当因募集行为而产生的债务和费用。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.中国证监会
基金募集失败,基金管理人应当承当以下责任:
①以其固有财产承当因募集行为而产生的债务和费用;
②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。
注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构,同时也将登记数据发送至()。
A、证券交易所
B、证监会
C、基金托管人
D、基金份额持有人
T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构,各代销机构再下发至各所属网点。
同时,注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。
至此,注册登记机构完成基金份额持有人的基金份额登记。
对于投资者而言,根据不同的市场行情下达适合的交易指令是非常关键的,这些指令可以分为市价指令和()。
A.限价指令
B.止损指令
C.随价指令
D.以上选项都对
对于投资者而言,根据不同的市场行情下达适合的交易指令是非常关键的,这些指令可以分为市价指令和随价指令,其中随价指令分为限价指令和止损指令。
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法正确的选项是()。
A.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见,讲明其对产品的风险和收益做出实质性判断
B.销售机构应通过适当途径向投资人公开调查和评价方法
C.销售机构无需对已经购置了基金产品的基金投资人再进行风险承受能力调查
D.如基金投资人放弃接受调查的,销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
A项,基金销售机构的适当性匹配意见不讲明对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
C项,对已经购置了基金产品的基金投资人,基金销售机构也应当追溯调查,评价该基金投资人的风险承受能力。
D项,基金投资人放弃接受调查的,基金销售机构应当通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。
基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查,并向基金投资人及时反应评价的结果。
21年基金从业资格考试试题题库7卷第6卷
基金产品的募集者是()。
A.中国证监会
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的根底上为基金投资者争取最大的投资收益。
关于基金销售费用,以下表述错误的选项是()。
A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额出售公告中基金赎回费率及简单举例
B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额出售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用
C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额出售公告中基金认购申购费率及简单举例
D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额出售公告中基金客户维护费及简单举例
基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。
基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。
以下对企业价值的理解有误的是()。
A.公司股东持有的公司运营所产生的价值
B.包括企业的股东所拥有的股权价值
C.包括企业的债权人所拥有的债权价值
D.公司所有出资人共同拥有的公司运营所产生的价值
企业价值是指公司所有出资人,包括股东和债权人,共同拥有的公司运营所产生的价值,包括企业的股东所拥有的股权价值,以及企业的债权人所拥有的债权价值。
以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的选项是()。
A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握,有助于投资者做出正确的投资选择与比较
B.对基金研究评价机构而言,基金的分类则是进行基金评级的根底
C.对监管部门而言,明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D.以上说法都对
随着基金数量、品种的不断增多,对基金进行科学合理的分类,无论是对投资者、基金管理公司,还是对基金研究评价机构、监管部门来说,都有重要意义。
对基金投资者而言,基金数量越来越多,投资者需要在众多的基金中选择适合自己风险收益偏好的基金。
科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握,有助于投资者做出正确的投资选择与比较。
对基金管理公司而言,基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。
对基金研究评价机构而言,基金的分类则是进行基金评级的根底。
对监管部门而言,明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。
所以选项A、B、C说法都正确,故此题选D。
@##
依据基金销售适用性原则,不属于基金产品风险评价主要依据的是()
A.基金产品的投资范围和持仓比例
B.基金经理的历史过往业绩
C.基金的历史规模
D.基金净值的历史波动程度
基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:
一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例,二是基金的历史规模和持仓比例,三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度;
四是基金成立以来有无违规行为发生。
21年基金从业资格考试试题题库7卷第7卷
2000年9月22日,布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并,建立()。
A.泛欧证券交易所
B.纽约-泛欧证券交易所
C.CME集团有限公司
D.伦敦国际金融期权期货交易所
2000年9月22日,布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并,建立泛欧证券交易所。
封闭式基金的交易时间为每周一至周五(法定公众节假日除外),每天()。
A.8:
00—11:
00,12:
00—15:
00
B.8:
30—11:
30,12:
C.9:
30,13:
D.9:
封闭式基金的交易时间为每周一至周五(法定公众节假日除外),每天9:
00。
交易日的基金份额净值除了按规定于()(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊和管理人网站披露外,也将通过证券交易所的行情发布系统于次()个交易日揭示。
A.次日;
1
B.次日;
2
C.次1个工作日;
D.次1个工作日;
ETF信息披露的特殊规定及要求;
基金上市交易之后,需按交易所的要求,在每日开市前披露当日的申购、赎回清单,并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值(indicativeoptimizedportfoliovalue,IOPV)。
①在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
对于当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改。
申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容。
②交易日的基金份额净值除了按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊和管理人网站披露外,也将通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示。
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