证券市场基本法律法规练习题1081文档格式.docx
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B.5
C.7
D.15
6.下列关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是______。
A.监管机构终止审查
B.监管机构不溯及既往
C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
D.保荐机构应当撤回推荐
[解答]《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十三条规定,保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的,保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任,对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目,保荐机构应当撤回推荐;
情节严重的,责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人,逾期仍然不符合要求的,撤销其保荐机构资格。
7.有限责任公司的董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过______年。
C.4
D.5
[解答]有限责任公司的董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年。
董事任期届满,连选可以连任。
8.基金合同的主要披露事项不包括______。
A.基金运作方式
B.基金收益分配原则
C.基金资产净值的计算方法和公告方式
D.风险警示内容
[解答]风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。
9.下列关于客户保证金存放的说法中,正确的是______。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
C
[解答]期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
10.柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,则核对委托柜台保存的______。
A.委托单
B.成交单
C.交割单
D.预留凭证
[解答]柜台人工交割过程中,工作人员核对委托单与成交单是否相符。
无误则打印交割单,并将交割单交客户;
若不相符,则核对委托柜保存的委托单。
11.下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是______。
A.中证资本市场发展监测中心有限公司
B.中国证券业协会
C.地方性证券业协会
D.地方性证券交易所
[解答]下列主体作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息:
(1)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。
(2)协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。
12.下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是______。
A.会计师事务所聘任程序
B.证券公司人员招聘流程
C.股东大会召集程序
D.证券公司对外投资的内部审批程序
[解答]证券公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的条款:
(1)证券公司的名称、住所。
(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。
(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。
(4)证券公司的解散事由与清算办法。
(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
13.证券公司应当在每年度结束之日起______内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4个月
[解答]证券公司应当在每个年度结束之日起60日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。
14.金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是______。
A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务
[解答]违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。
15.下列说法错误的是______。
A.公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题,首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议
B.公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额
C.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
D.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
[解答]我国《公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题,首先应当在公司章程中作出明确规定;
其次应当按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议。
16.根据《证券投资基金法》规定,公开募集基金的基金管理人不得有的行为是______。
A.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
B.公平对待其管理的不同基金财产
C.计算公告基金资产净值
D.编制中期和年度基金报告
[解答]根据《证券投资基金法》第二十条,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
②不公平地对待其管理的不同基金财产;
③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;
④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
⑤侵占、挪用基金财产;
⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;
⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
17.证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当______。
A.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
B.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
C.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
D.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
[解答]根据《证券经纪人管理暂行规定》第九条,证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
18.机构和个人必须经______核准才能从事保荐业务。
A.中国保监会
B.证券登记结算中心
C.中国证监会
D.证券业协会
[解答]保荐机构履行保荐职责,应当指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。
未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。
19.上市公司实施重大资产重组,应当符合中国证监会关于上市公司______的相关规定。
A.真实性
B.公平性
C.完整性
D.独立性
[解答]上市公司实施重大资产重组,应当有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立,符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。
20.我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形不包括______。
A.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
B.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行股票,依法采取承销方式的
[解答]本题主要考查发行人聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形。
我国《证券法》第十一条规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
21.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存______年。
C.15
D.20
[解答]《证券投资基金销售管理办法》第六十五条规定,基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。
客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
22.下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是______。
A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
[解答]《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定,下列情形认定为应当从重处罚情形:
①不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法;
②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查;
③两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分;
④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案;
⑤证监会认定的其他情形。
23.下列说法中,错误的是______。
A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
B.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
C.制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎
D.证券分析师不得同时注册为证券投资顾问
[解答]在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。
因此,A项说法错误。
24.以下各项中,规定了普通股票股东义务的是______。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《中华人民共和国物权法》
C.《证券法》
D.《公司法》
[解答]《公司法》规定的股东的义务有:
①认缴出资的义务。
《公司法》第二十八条规定,股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。
股东以货币出资的,应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户;
以非货币财产出资的,应当依法办理其财产权的转移手续。
②不得滥用股东权利的义务。
《公司法》第二十条规定,公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;
不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
25.证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易时间连续计算满______以上。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
[解答]证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易时间连续计算满半年以上。
二、组合型选择题
1.设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合的条件有______。
Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策
Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为
Ⅳ.具有持续盈利能力,财务状况良好
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
[解答]设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合下列条件:
(1)其生产经营符合国家产业政策。
(2)其发行普通股限于一种,同股同权。
(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%。
(4)在公司拟发行股本总额中,发起人认购的部分不少于人民币3000万元,但是国家另有规定的除外。
(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%,其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%;
公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的,中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例,但是最低不少于公司拟发行股本总额的15%。
(6)发起人在近3年内没有重大违法行为。
(7)证券委规定的其他条件。
2.发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露______和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
Ⅰ.准确Ⅱ.完整
Ⅲ.及时Ⅳ.真实
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
[解答]发生信息披露违法行为的,依照法律、行政法规、规章规定,对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
3.发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有______。
Ⅰ.发行股票发行数额在500万元以上的
Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的
Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[解答]《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
(二)》第五条规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:
(1)发行数额在500万元以上的。
(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。
(3)利用募集的资金进行违法活动的。
(4)转移或者隐瞒所募集资金的。
(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
4.下列关于融资融券交易的一般规则,说法正确的有______。
Ⅰ.客户融资买入证券后,可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
Ⅱ.客户卖出信用证券账户内证券所得价款,须先偿还其融资欠款
Ⅲ.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,但可用于从事交易所债券回购交易
Ⅳ.客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当根据约定采取强制平仓措施
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
[解答]客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,也不得用于从事交易所债券回购交易。
故选项Ⅲ错误。
5.下列关于股份有限公司监事会的表述,正确的有______。
Ⅰ.监事可以提议召开临时监事会会议
Ⅱ.监事会设主席一人,并应当设副主席
Ⅲ.监事会主席由全体监事过半数选举产生
Ⅳ.监事会每6个月至少召开一次会议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]Ⅱ项,监事会设主席1人,可以设副主席。
6.下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中,正确的是______。
Ⅰ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
Ⅱ.单独或者合谋,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
Ⅳ.单独或者合谋,持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上,且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。
7.按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为______。
Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈述
Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[解答]虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
8.下列关于客户沟通的说法,正确的有______。
Ⅰ.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节
Ⅱ.客户沟通的过程中,营销人员是一个信息发送者
Ⅲ.有效的沟通是指营销人员将信息成功传递到客户的过程
Ⅳ.沟通的过程会引起客户的反馈或者回应,最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通
[解答]Ⅲ项,有效的沟通是指使客户购买产品或接受服务的沟通。
9.证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的______等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。
Ⅰ.风险承受能力Ⅱ.投资目标、风险偏好
Ⅲ.身份、财产和收入状况Ⅳ.金融知识和投资经验
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
[解答]证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。
10.证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件有______。
Ⅰ.具有完全民事行为能力
Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试
Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备下列条件:
①具有中华人民共和国国籍;
②具有完全民事行为能力;
③品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;
④未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚;
⑤具有大学本科以上学历;
⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历;
⑦通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试;
⑧中国证监会规定的其他条件。
11.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有______。
Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡ
[解答]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第205条的规定处罚,即没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
12.下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有______。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
A.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ
[解答]从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;
营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;
技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。
13.信息公开的内容包括______。
Ⅰ.上市公告书Ⅱ.中期报告
Ⅲ.年度报告Ⅳ.临时报告
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
[解答]信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
14.下列属于证券承销协议应载明的内容有______。
Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
[解答]根据《证券法》第30条的规定,证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:
①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;
②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;
③代销、包
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