江苏省基金从业积极型股票投资策略二试题_精品文档.docx

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江苏省2016年基金从业：

积极型股票投资策略

（二）试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

A．辅助式前台系统

B．自助式前台系统

C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

2、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。

A．实行自律管理

B．不以盈利为目的

C．是基金市场的监管机构

D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

3、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。

A：

计划实施概要

B：

市场营销现状

C：

市场威胁和市场机会

D：

目标市场和可能存在的问题

4、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。

__

A．1000；2亿

B．2000；5亿

C．500；1亿

D．100；5000万

5、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。

A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月

C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

6、基金监管的首要目标是____

A：

保护投资者利益

B：

保证市场的公平、效率和透明

C：

降低系统风险

D：

推动基金业的规范发展

7、下列职权中，应该由董事会行使的是____

A：

主持公司的生产经营管理工作

B：

决定公司内部管理机构的设置

C：

修改公司章程

D：

制定公司的具体规章

8、基金二级市场上交易型开放式指数基金（ETF）的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。

A．ETF的折价率为102.5%

B．ETF的溢价率为102.5%

C．ETF的折价率为2.5%

D．ETF的溢价率为2.5%

9、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。

A：

1

B：

2

C：

3

D：

4

10、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。

A：

一名以上

B：

两名以上

C：

三名以上

D：

五名以上

11、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．集合投资基金

12、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。

A．15

B．30

C．40

D．60

13、下列关于LOF的说法，不正确的有__。

A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍

C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制

D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账

14、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。

A．5%

B．10%

C．20%

D．30%

15、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。

A．每年不得少于1次

B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%

C．当年利润应先弥补上一年度亏损

D．利润分配后基金份额净值不能低于面值

16、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。

A．行业集中度

B．持股集中度

C．基金持股的平均时间

D．股票周转率

17、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。

A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额

B．基金份额净值=基金负债/基金总份额

C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债

D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

18、下列属于基金管理人具体职责的有__。

A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来

B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值

19、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定

C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

20、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。

A．制度安排

B．产品创新

C．服务创新

D．体制改革

21、我国第一只具有保本特色的基金是__。

A．招商安泰系列基金

B．华安现金富利基金

C．南方避险增值基金

D．南方宝元债券基金

22、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承

B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形

C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

23、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

A：

基金管理费

B：

基金托管费

C：

基金销售费

D：

基金交易费

24、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____

A：

1%

B：

2%

C：

5%

D：

8%

25、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。

A．最佳收益组合

B．最低风险组合

C．风险收益组合

D．最佳资产组合

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。

A．商业银行

B．专业基金销售机构

C．证券公司

D．基金管理人

2、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是__。

A．成长型基金→收入型基金→平衡型基金

B．成长型基金→平衡型基金→收入型基金

C．收入型基金→成长型基金→平衡型基金

D．收入型基金→平衡型基金→成长型基金

3、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

4、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。

A．证券公司

B．保险公司

C．证券咨询机构

D．基金管理公司直销中心

5、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。

A．21.25

B．2.83

C．7.5

D．17

6、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。

A．到期收益率

B．实际收益率

C．持有期收益率

D．名义利率

7、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____

A：

指数基金

B：

基金中的基金

C：

伞型基金

D：

信托投资单位

8、下列可以从基金财产中列支的费用有__。

A．基金管理人的管理费

B．基金托管人的托管费

C．基金份额持有人大会费用

D．基金合同生效后的信息披露费用

9、证券市场包括__。

A．基金市场

B．同业拆借市场

C．债券市场

D．股票市场

10、基金经理管理基金未满____的，公司不得变更基金经理。

如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。

A：

3个月

B：

半年

C：

9个月

D：

1年

11、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人

12、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。

A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格

B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股

C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数

D．上证综合指数的基期指数为1000点

13、通常，经济周期变动与股价变动的关系是__．

A．复苏阶段——股价低迷

B．高涨阶段——股价上涨

C．危机阶段——股价下跌

D．萧条阶段——股价回升

14、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。

A．跨期性

B．联动性

C．杠杆性

D．不确定性

15、证券市场中介机构是指____

A：

进行证券的发行、交易的各类机构

B：

对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门

C：

为证券的发行、交易提供服务的各类机构

D：

为证券的发行、交易筹集资金的各类企业

16、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。

A．持股集中度

B．平均市值

C．平均市盈率

D．平均市净率

17、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。

A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好

C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

18、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。

A．以价格为标的的荷兰式招标

B．以价格为标的的美式招标

C．以收益率为标的的荷兰式招标

D．以收益率为标的的美式招标

19、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定__。

A．扣款周期

B．扣款日期

C．扣款金额

D．扣款方式

20、下面对基金的限定错误的是____

A：

封闭式基金事先确定发行总额和存续期限

B：

封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力

C：

开放式基金具有法人资格

D：

契约型基金不具有法人资格

21、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____

A：

现金

B：

剩余期限在397天以内（含397天）的债券

C：

期限在397天以内（含397天）的债券回购

D：

剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

22、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。

如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为__。

A．3.46%

B．8.25%

C．15.84%

D．16.27%