广西上半基金从业基金日常估值考试试题_精品文档.docx
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广西2017年上半年基金从业:
基金日常估值考试试题
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。
A.中国结算公司的证券登记结算系统
B.中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C.中国结算公司的封闭式基金注册登记系统
D.中国结算公司的公司型基金注册登记系统
2、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品
B.基金管理公司的专户理财产品
C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
3、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响,这是指证券投资的____
A:
政策风险
B:
非系统风险
C:
总风险
D:
系统风险
4、证券发行市场的作用不包括__。
A.为已经发行的证券提供流通转让的机会
B.为资金供应者提供投资和获利的机会
C.为资金需求者提供筹措资金的渠道
D.促进资源配置不断优化
5、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在____
A:
1年以内
B:
1年以上2年以内
C:
1年以上5年以内
D:
5年以上
6、下列关于稳健型投资者的说法,正确的有__。
A.其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益
B.愿意使本金面临一定的风险
C.家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型
D.通常专注于投资的长期增值
7、在我国,证券监管机构是指____
A:
国务院
B:
证券业协会
C:
证券交易所
D:
证监会及其派出机构
8、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为,主要包括__。
A.投资人频繁开立、撤销账户的行为
B.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为
C.超过约定时间进行资金划付的行为
D.反洗钱相关法律法规规定的异常交易
9、在制定资金清算流程时,基金销售机构应注意的规范有__。
A.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致
B.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
C.将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户
D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
10、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。
A.邮寄
B.直属的分支机构网点
C.直销队伍
D.独立投资顾问
11、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A.从业经验
B.过往业绩
C.投资理念
D.操作风格
12、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A:
10
B:
15
C:
30
D:
45
13、当基金管理公司总经理__时,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A.最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上
B.最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上
C.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D.所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
14、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布,于同年7月1日起实施。
A:
2003
B:
2004
C:
2005
D:
2006
15、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定,办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。
A:
1年
B:
6个月
C:
3个月
D:
2个月
16、证券交易所规定上市交易的基金,基金份额持有人不少于____
A:
500
B:
1000
C:
1500
D:
2000
17、对证券投资基金的特点,下列认识正确的有__。
A.基金一般都有最低投资限额要求
B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
18、封闭式基金分配后,基金份额应当__。
A.低于面值
B.等于面值
C.低于或等于面值
D.高于或等于面值
19、按__分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A.证券发行主体的不同
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.募集方式
D.证券所代表的权利性质
20、基金销售机构应__。
A.不在同一时间代销多只基金
B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份
D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》
21、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。
A.新闻媒介
B.股东
C.业内机构
D.客户
22、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作手册
23、在股票的一般分类中。
按__,股票可以分为普通股票和优先股票。
A.股东享有权利的不同
B.是否记载股东姓名
C.投资主体的性质不同
D.流通受限与否
24、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A.2
B.3
C.4
D.5
25、基金管理公司的主要业务包括__。
A.基金募集与销售
B.投资管理与投资咨询服务
C.基金运营
D.受托资产管理
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)
1、申请募集基金时,基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A.募集基金的申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
2、封闭式基金是指____
A:
经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B:
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金
C:
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人可以申请赎回的基金
D:
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,基金份额持有人也可以申请赎回的基金
3、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3
B.5
C.10
D.15
4、下列关于中国证监会职责的说法,正确的有__。
A.负责行业性法规的起草
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.维持公平而有序的证券市场
5、下列对我国证券交易所的描述,正确的有__。
A.依法设立
B.不以营利为目的
C.为证券集中和有组织交易提供场所、设施
D.实行行政管理
6、下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
7、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.3
B.5
C.7
D.10
8、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____
A:
网上发售
B:
网下发售
C:
回拨机制
D:
回购机制
9、保守型投资者的首要投资目标有__。
A.保护本金不受损失
B.投资的长期增值
C.保持资产的流动性
D.保证收益的增长性
10、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法,正确的有__。
A.认购采取金额认购的方式
B.为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式
C.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
D.基金认购费用以净认购金额为基础收取
11、在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的主要当事人不包括__。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
D.基金监管机构
12、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时,中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A.提示基金销售机构改正
B.出具监管警示函
C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,报送之日起20日后,方可使用
D.责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
13、下列对股东表决权的论述,不正确的是__。
A.普通股东对公司重大决策参与权是平等的
B.股东每持有一份股份,就有一票表决权
C.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权
14、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。
A.基金未分配利润
B.未分配利润中已实现收益
C.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数
D.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数
15、基金宣传推介材料可以__。
A.违规承诺收益或者承担损失
B.夸大或者片面宣传基金
C.登载基金的过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
16、证券公司申请基金代销业务资格,应最近____年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
4
17、基金分析和评价中,全面性原则要求全面考察基金的__。
A.价格
B.收益
C.风险
D.结构
18、按投资市场分类,股票型基金可分为__。
A.国外股票型基金
B.全球股票型基金
C.国内股票型基金
D.增长型股票基金
19、估值方法的____是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。
A:
一致性
B:
合理性
C:
审慎性
D:
公开性
20、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核
B.QDII基金产品的申请及核准
C.经营外汇业务资格申请,
D.基金份额发售
21、如果股票价格波动越大,则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____
A:
越大
B:
不变
C:
越小
D:
不能判断
22、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
23、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A.行动方案
B.组织结构
C.决策和奖励制度
D.人力资源和企业文化
24、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。
A.基金投资者
B.基金份额持有人大会
C.基金托管人
D.基金管理公司
25、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A.因投资者
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