山西省证券从业证券投资基金资产配置的基本方法考试试卷_精品文档.docx
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2016年山西省证券从业《证券投资基金》:
资产配置的基本方法考试试卷
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、如果某可转换债券面额为3000元,转换价格为20元,当股票的价格为15元时,则当前该债券的转换价值为__元。
A.15
B.2985
C.2250
D.3000
2、下列关于自营业务内部控制的说法,错误的是()。
A.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
C.稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核
D.证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
3、如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,不能获取必要的审计证据,以致无法对会计报表整体发表审计意见时,应当出具__的审计报告。
A.保留意见
B.否定意见
C.无保留意见
D.拒绝表示意见
4、下列情况下,最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是__
A.低位价涨量增
B.高位价平量增
C.高位价涨量减
D.高位价涨量平
5、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股。
若每股股价为1元,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A.1800
B.2118
C.3000
D.4000
6、证券组合管理的具体内容包括__
A.计划、选择、执行、监督
B.汁划、分析、选择、监督、评价
C.计划、分析、选择时机、修正、评价
D.计划、选择时机、选择证券、监督
7、由基金投资者直接支付的费用有__。
A.申购费
B.交易佣金
C.过户费
D.托管费
8、香港把证券投资基金称为()。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.信托基金
9、某公司股票每股发行价为7.00元,目前股价为10.00元,如果该公司每季度发放股利每股0.20元,那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__
A.1.0%
B.2.0%
C.4.0%
D.8.0%
10、我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,但仅限于投资__。
A.国债
B.股票
C.基金
D.证券衍生产品
11、关于证券交易所的职能,以下叙述错误的是__。
A.提供证券交易的场所和设施
B.制定证券交易所的业务规则
C.封闭市场信息,维护证券市场的稳定
D.对上市公司进行监管
12、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定,全国银行间债券市场回购期限最短为__,最长为__。
A.1天,1年
B.2天,1年
C.10天,1年
D.50天,1年
13、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A.1800
B.2118
C.3000
D.4000
14、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的__。
A.法人机构
B.行业组织
C.事业单位
D.非法人机构
15、甲某是某期货公司职员,明知乙某是恐怖活动组织的成员,仍帮其通过期货交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲某的行为属于__。
A.资助恐怖活动罪
B.参加恐怖组织罪
C.洗钱罪
D.不构成犯罪
16、交易佣金是投资者付给经纪人,委托其代为买卖证券的酬劳,在我国通常被称为“手续费”。
从2002年5月1日起,我国证券交易的交易佣金收取实行的是__。
A.固定佣金制
B.比率佣金制
C.浮动佣金制
D.最低佣金制
17、某投资者购买了一张面值1000元,期限180天,年贴现率为12%的贴现债券。
则此贴现债券的发行价格为__。
A.880元
B.900元
C.940元
D.1000元
18、积极的债券组合管理策略不包括__。
A.水平分析
B.多重负债下的组合免疫策略
C.债券互换
D.应急免疫
19、以下关于公司财务状况分析的说法,错误的是__。
A.资产收益率视为盈利性指标
B.销售利润率视为盈利性指标
C.周转率视为安全性指标
D.杠杆比率视为安全性指标
20、基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是__。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
21、在一个有效的股票市场上__。
A.存在价值高估
B.既没价值高估,也没价值低估
C.存在价值低估
D.既有价值高估,也有价值低估
22、恒定混合策略的支付曲线是()。
A.直线
B.凹型
C.凸型
D.波浪线
23、公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__;扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
A.4%
B.5%
C.6%
D.7%
24、已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,公司净资产总值应不低于_____。
A.5000万人民币
B.1亿人民币
C.1.5亿人民币
D.2亿人民币
25、LOF的汉译名称为__。
A.存托凭
B.交易所交易基金
C.上市开放式基金
D.指数参与份额
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)
1、期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效的规定是()。
A.无负债结算制度
B.每日价格波动限制
C.断路器规则
D.限仓制度
2、根据标的物不同,招标发行可分为__。
A.价格招标,单一价格中标和多种价中标
B.荷兰式招标和美式招标
C.单一价格中标和多种价格中标
D.价格招标、收益率招标和缴款期招标
3、封闭式基金的募集一般要经过__几个步骤。
A.申请
B.核准
C.发售
D.备案和公告
4、优点股票的特征包括__。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.一般无表决权
5、广义的有价证券包括__。
A.商业证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商品证券
6、下列属于存托凭证业务中,托管银行所提供的服务的是__。
A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国
B.负责ADR的注册和过户
C.负责保管ADR所代表的基础证券
D.负责对公司管理监督
7、证券监督管理机构根据__,可以调整注册资本最低限额。
A.审慎监管原则
B.混业经营原则
C.各项业务的风险程度
D.自然经营原则
8、__负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算公司
C.基金托管人
D.证券公司
9、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起__年内不得转让。
A.1
B.3
C.5
D.7
10、下列各项中,属于经纪业务管理风险情形的有__。
A.违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
B.与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
C.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
D.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
11、根据我国政府对WTO的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由__受理。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.国家外汇管理局
12、并购重组委委员存在对所参加并购重组委会议应当回避而未提出回避等违反并购重组委工作纪律的行为的,中国证监会根据情节轻重可以对有关并购重组委委员采取的措施包括__。
A.谈话提醒
B.罚款
C.批评
D.解聘
13、可转换公司债券发行,在上海证券交易所上网定价发行方式下,__日中签率公告见报。
A.T+2
B.T+3
C.T+4
D.T+5
14、证券公司高级管理人员应当经__依法核准。
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会
D.股东会
15、标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的__折合相加而成。
A.公式
B.折算率
C.面值
D.现值
16、根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A.资金账户
B.证券公司
C.席位
D.证券账户
17、__是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A.资产保管
B.资金清算
C.投资监督
D.会计复核
18、证券存管服务是__为__提供的。
A.证券交易所,证券公司
B.证券登记结算机构,证券公司
C.证券公司,投资者
D.证券登记结算机构,投资者
19、连续竞价时,某只股票的卖出申报价格为15元,市场即时的最低买入申报价格为14.98元,则成交价格为__。
A.15元
B.14.98元
C.14.99元
D.不能成交
20、筹资者在确定债券期限时,主要需要考虑的因素有__。
A.偿还能力
B.市场利率变化
C.资金使用方向
D.债券变现能力
21、申请首次公开发行股票的公司应按__的要求制作申请文件。
A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号》
C.《首次公开发行股票辅导工作办法》
D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
22、证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于__等用途。
A.资金拆借、贷款
B.可能承担无限责任的投资
C.抵押融资
D.对外担保
23、发行公司债券,本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。
A.15%
B.20%
C.35%
D.40%
24、以下关于债券和股票区别的描述,错误的是__。
A.两者风险不同,股票的风险要大于债券
B.两者权利不同,债券是债权凭证,股票是所有权凭证
C.两者期限不同,债券一般有规定的偿还期,而股票是一种无期投资
D.两者目的不同,发行债券的经济主体很多,有中央政府、地方政府、公司企业等,而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
25、按照规定,我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
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