广东省下半年基金从业资格基金国际化模拟试题文档格式.docx
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基金管理人B:
基金托管人C:
基金组织D:
基金份额持有人
5、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____A:
对客户的控制力强,且有广泛的客户基础B:
客户可得到独立的顾问服务C:
代销机构有业绩才有佣金,基金公司不承担固定成本D:
商业对手对渠道的竞争提高了代销成本
6、基金性质的机构投资者包括__。
A.证券投资基金B.社保基金C.法人基金D.社会公益基金
7、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则
8、下列金融产品中,信息披露程度最高的是__。
A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划
9、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系
10、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金托管资格管理办法》
11、除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A.5%B.10%C.20%D.30%
12、在我国,依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国人民银行
13、《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不得低于__万元人民币,且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A.2000;
3B.3000;
2C.2000;
2D.3000;
3
14、证券投资基金的主要投资风险不包括____A:
市场风险B:
管理风险C:
汇率风险D:
巨额赎回风险
15、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过__而形成的系统。
A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与监控措施D.设置安全监督管理机制
16、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合,或进行基金资产配置。
A.流动性B.收益性C.阶段性D.风险承受能力
17、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A.道-琼斯股票价格平均指数B.金融时报指数C.日经指数D.纳斯达克指数
18、在基金市场的参与主体中,__是基金的当事人。
A.基金托管人B.证券交易所C.基金份额持有人D.基金管理人
19、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
20、关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权
21、《证券投资基金法》实施以来,我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A.实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B.基金业监管的法律体系日益完善C.基金行业对外开放程度不断提高D.基金业市场营销和服务创新日益活跃
22、目前,对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A.投资者大多不能对基金进行客观的评价B.诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C.在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D.不同类型基金的风险收益特征不同
23、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格
24、关于理财经理,下列说法正确的有__。
A.向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B.没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C.了解客户的风险属性和投资偏好D.理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解
25、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并于____起正式实施。
2004年1月1日B:
2004年6月1日C:
2004年10月1日D:
2004年12月1日
26、下列__不属于基金管理人的投资管理活动。
A.交易管理B.基金估值C.绩效评估D.风险控制
27、下列金融产品中,流动性差于基金的有__。
A.人民币特种股B.银行理财产品C.保险投资产品D.券商集合计划
28、根据目前有关规定,对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A.个人B.保险公司C.证券公司D.非金融机构
29、基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担
30、基金的费用不包括__。
A.管理人报酬B.利息支出C.申购费用D.交易费用
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括__。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
32、我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据____的有关规定,向中国证监会提交相关文件。
《中华人民共和国证券法》B:
《证券投资基金法》C:
《开放式证券投资基金试点办法》D:
《证券投资基金管理暂行办法》
33、基金管理公司的督察长由__提名。
A.股东会B.董事会C.董事长D.总经理
34、采用投资组合保险技术,保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。
A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.保本基金
35、基金份额持有人在享受权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括__。
A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的有限责任C.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
36、下列属于证券交易所职责的有__。
A.为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D.对证券交易实行实时监控,并对异常的交易情况提出报告
37、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。
A.封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则B.上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则C.交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则D.经中国证监会授权,证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
38、下列关于基金分类标准的说法,正确的有__。
A.60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B.90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D.投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
39、从性质上看,ETF联接基金可以看作是一种__。
A.保本基金B.指数型基金C.伞型基金D.指数型基金中的基金
40、基金信息披露的作用包括__。
A.有利于提高基金管理人的收入水平B.有利于保证基金投资者的高收益C.有利于防止利益冲突与利益输送D.有利于提高证券市场的效率
41、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。
A.企业B.政府C.金融机构D.证券业协会
42、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A.每日B.每周C.每月D.每年
43、下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
44、目前,我国基金管理公司全是有限责任公司,它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
45、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数,因此具有指数基金的特点。
主动型基金B:
LOFC:
公募基金D:
ETF
46、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__。
A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级
47、基金账户可用于__的认购和交易。
A.基金B.国债C.企业债券D.公司股票
48、关于证券市场的发展阶段,下列说法正确的有__。
A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史,其进程大致可分为四个阶段B.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,证券市场自身也获得了高速发展C.1929~1933年是证券市场发展的停滞阶段,世界各国证券市场受到经济危机的影响D.20世纪70年代开始,证券市场的发展进入加速发展阶段
49、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括__的核算。
A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.所有者权益类和损益类
50、证券经营机构是证券市场上主要的投资者,以其__进行证券投资。
A.受托投资资金B.营运资金C.自有资本D.银行贷款
51、下列关于基金会计核算特点的说法,正确的有__。
A.会计分期细化到周B.会计分期细化到月C.会计主体是证券投资基金D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
52、在我国,承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A.基金管理人B.基金销售机构C.中国登记结算公司D.基金托管人
53、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天B.10个工作日C.20天D.20个工作日
54、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时,为溢价交易,这时折(溢)价率为______。
__A.高于;
正数B.低于;
负数C.低于;
正数D.高于;
负数
55、目前在我国,__可以担任基金托管人。
A.中国工商银行股份有限公司B.中国人寿保险股份有限公司C.中国银河证券股份有限公司D.中国华融资产管理公司
56、我国证券市场监管的目标在于__。
A.保护投资者和券商的合法权益B.维持证券市场的正常秩序C.引导投资方向D.监督证券中介机构依法经营
57、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系
58、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。
A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%C.基金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金申报价格最小变动单位为0.01元
59、根据____的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
《证券投资基金管理暂行办法》
60、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币,该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币,则该基金半年的周转率为__。
A.88.88%B.44.44%C.100.33%D.66.67%
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