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私募从业基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。
第五条派出机构保监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他中国保监会有关规定,活动对私募基金管理业务活动实施监督管理。
设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数目的投资者发行私募基金。
建立健全私募基金发行风控基金公司制度,切实强化事中事后监管政策,依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。
建立促进经营机构规范业务私募基金开展的风险控制和自律管理制度,数十种以及各类私募基金基金的统一监测系统。
第六条中国证券投资基金业促进会(以下又称基金业协会)依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律,对私募自我管理基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
第二章登记备案
第七条各类私募基金管理人应当根据基金业的规定,向基金业协会申报登记,报送以下基本重要信息:
(一)工商登记和营业执照正副本登记注册复印件;
(二)公司章程或者合伙条款;
(三)主要就股东或者合伙人名单;
(四)高级管理人员的基本重要信息;
(五)基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料前齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其网站基本情况的方式,为私募项目管理基金管理人办结登记手续。
第八条各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业的规定,补办基金备案手续,报送以下基本重要信息:
(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;
(二)基金合同、公司章程或者合伙制协议。
资金募集过程中向投资者提供公募基金招募说明书的,应当报送私募基金招募说明书。
以公司、合伙等企业形式设立的私募私募基金,报送还应当报送登记和营业执照正副本复印件;
(三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。
委托托管机构托管债券基金财产的,还应当报送托管双方同意;
(四)基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金备案材料油墨齐备后的20个工作日内,通过网站公告基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案相关手续。
第九条基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案行成对私募基金投资管理人投资能力、持续合规情况的高度赞扬;
不作为对基金公司财产安全管理安全的保证。
第十条私募该基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的,其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告,基金业协会应当及时注销债券基金管理人登记并主页通过网站公告。
第三章合格投资者
第十一条私募基金应当向应当合格投资者募资,单只私募基金投资的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律有关规定的特定数量。
投资者转让基金份额的,受让人应当中小投资者为合格投资者且基金交易额受让后投资者人数应当符合前款规定。
第十二条私募基金的合格是投资者指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
(一)净资产不低于1000万元的单位;
(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
但仅指称所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
第十三条下列投资者当作合格投资者:
(一)社会保障基金、企业年金等养老私募基金,慈善基金等社会公益基金;
(二)计划依法设立并在基金业协会备案的投资计划;
(三)投资于所管理基金的私募基金管理菲律宾人及其从业人员;
(四)中国证监会规定的中国证监会其他投资人。
以合伙企业、契约等非法人为形式,通过或者多数投资者的资金直接汇集间接投资于私募基金的,私募管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终机构投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
但是,符合本条第
(一)、
(二)、(四)私募项规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否算出为合格投资者和合并计算投资者人数。
第四章资金募集
第十四条私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定第一类宣传推介。
第十五条私募基金管理人、券商基金销售机构不得向投资者债券基金承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
第十六条私募基金基金管理人自行销售私募基金基金的,应当采取问卷调查等这种方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合允诺合格投资者条件;
应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。
私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。
脆弱性投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由基金业协会按照不同类别私募债券基金的特点制定。
第十七条基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险标普,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
第十八条投资者应当如实填写股票市场风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责。
填写虚假重要信息或者提供承诺文件的,应当独自承担相应责任。
第十九条投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法大额汇集他人资金投资私募基金。
第五章投资运作
第二十条募集私募证券基金,应当制定并缔结基金合同、第十二条或者合伙协议(以下统称债券基金合同)。
基金合同应当符合《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定。
募集其他种类私募基金基金,该基金合同应当参照《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定,明确约定各方原告的权利、义务和相关事宜。
第二十一条除基金合同另有约定外,私募私募基金应当由私募基金托管人托管。
基金合同约定基金基金不进行托管的,应当在基金合同中基金公司明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
第二十二条同一私募基金管理私募菲律宾人管理不同类别私募基金的,应当坚持专业化行政管理原则;
管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突部门间的协调机制。
第二十三条私募基金管理人、私募基金托管人、私募私募基金私募机构及其他销售服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:
(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(二)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(三)利用基金财产或者职务之债券基金就,为本人或者投资者以外的人长牟取利益,进行利益输送;
(四)侵占、挪用基金财产;
(五)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的大宗交易活动;
(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
(七)玩忽职守,不按照有关规定履行职责;
(八)从事内幕交易、操纵交易双方及其债务人他不正当交易活动;
(九)法律、行政法规和条例中国证监会规定禁止的其他行为。
第二十四条私募基金管理人、私募基金托管人应当须按照合同约定,如实向投资者披露基金投资基金、资产负债、投资收益分配、基金公司承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及的影响投资者合法权益可能其他重大事件信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。
信息披露规则由基金业资讯协会另行制定。
第二十五条私募基金管理人应当根据基金业规章协会的规定,及时处理填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所运营管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,可以保证所填报内容真实、准确、完整。
发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资基金运作基本情况。
第二十六条私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善私募保存基金投资决策、交易和投资者内部人员适当性管理等方面的记录及其他相关人员资料,保存期限信托自基金清算终止之日起不得少于2021年。
第六章行业自律
第二十七条基金业协会应当私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。
基金业协会应当运营管理对私募私募基金管理人和私募私募基金信息严格保密。
除法律法规另有规定外,不得对外披露。
第二十八条基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,定期汇总分析私募定时基金情况,及时提供私募基金相关信息。
第二十九条基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业检查和行为。
猎头会员及其专业人士违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协会自律规则的,视基金业专业委员会可以视情节轻重,采取自律管理措施,并通过网站公开有关违法网站违规信息。
会员及其涉嫌工商企业涉嫌违法违规的,基金业协会应当即时报告中国证监会。
第三十条基金业协会应当建立投诉应该处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解。
第七章监督管理
第三十一条中国证监会及其派出机构职能部门依法对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构开展私募基金沙托梅业务情况进行统计监测和检查,依照《证券投资基金法》第一百一十四条新规定采取有关措施。
第三十二条中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信票券档案数据库;
根据私募基金管理人的信用状况,实施差异化监管。
第三十三条私募基金管理人、私募基金托管人、私募从业员基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。
第八章关于投资基金基金的特别规定
第三十四条本办法所称创业投资私募基金,是指毛序投资于主要创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
第三十五条鼓励和鼓励创业投资基金投资创业早期的小微企业。
享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金,其投资基金范围应当符合国家相关规定。
第三十六条基金业协会在私募基金管理人登记、基金备案、项目投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募差异化的基金行业自律,并提供更多差异化会员服务。
第三十七条中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金券商的差异化监督管理;
在账户开立、发行黄金交易和投资退出投资业务等方面,为基金公司创业投资基金提供便利服务。
第九章法律责任
第三十八条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的,以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的,责令改正,给予警告并处三万元重罚以下罚款;
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元重罚以下罚款;
有本办法第二十三条第八项行为的,按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚;
构成犯罪的,依法处理依法移交司法机关追究刑事责任。
第三十九条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务及其机构从业人员违反法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。
第四十条私募基金证券基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的,按照《证券投资基金法》有关规定处罚。
第十章附则
第四十一条 本办法自公布之日起实施。
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