新疆上半基金从业资格私募股权投资的运作方式考试试题_精品文档.docx
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新疆2017年上半年基金从业资格:
私募股权投资的运作方式考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A.使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循
B.让基金评级业务的开展更加合规有序
C.使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正,可信度更高
D.有助于提升基金评级机构的专业水平,有利于基金评级机构的健康发展
2、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币,7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么,该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A:
2397
B:
2406
C:
2431
D:
2439
3、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A.特雷诺指数
B.夏普指数
C.道-琼斯指数
D.詹森指数
4、关于基金投资比例监管的规定,下列说法正确的有__。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%
C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%
D.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
5、下列各项,会直接或间接影响基金业绩的有__。
A.基金公司的综合实力
B.市场的系统性风险
C.基金经理个人的能力
D.基金公司的风险控制流程
6、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A.对基金业实行严格监管
B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击
C.强制性信息披露
D.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有,并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配
7、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金,基金份额净值为2.00元,申购费率为0.50%,最终获得的份额约为__份。
A.80000
B.50000
C.49751
D.49750
8、证券投资基金具有__等特点。
A.组合投资
B.信息透明
C.专业管理
D.共担风险
9、证券投资基金专业管理的表现在__。
A.管理人负责基金的投资运作,基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责
B.基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理
C.基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员,掌握较为全面的专业知识
D.深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
10、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括__。
A.注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
11、下列各项中,__不属于基金利润的内容。
A.股利利息收入
B.债券利息投资收益
C.公允价值变动收益
D.基金募集资金
12、根据目前有关规定,对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A.个人
B.保险公司
C.证券公司
D.非金融机构
13、货币市场基金包含着一些潜在的风险,主要是__风险。
A.收益性
B.流动性
C.波动性
D.系统性
14、基金会计核算的特点包括__。
A.会计主体是证券投资基金
B.会计分期细化到日
C.只对实现利得进行确认
D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
15、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A.基金经理是否追求中长期战略市场
B.基金经理是否重视公司调研
C.基金经理是否倾向于集中投资
D.基金经理是否追求绝对收益
16、基金托管人内部控制的内容包括__。
A.资产保管
B.投资监督
C.会计核算和估值
D.技术系统
17、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意以下__规范。
A.基金销售重要业务环节应实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性
B.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品
C.所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求
D.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致
18、根据《公司法》,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A.2
B.3
C.5
D.10
19、目前,我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。
A.保险公司
B.证券公司
C.商业银行
D.基金销售公司
20、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品
B.基金管理公司的专户理财产品
C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
21、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准
B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度
C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
22、一般而言,当市场利率下降时,债券价格会__;债券的到期日越长,债券价格受市场利率的影响就越__。
A.上升;小
B.上升;大
C.下降;小
D.下降;大
23、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A.1
B.0.99
C.0.999
D.1.01
24、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A.2003年7月14日
B.2005年1月1日
C.2002年8月1日
D.2004年6月1日
25、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意__。
A.基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B.自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则,建立科学的销售决策机制
C.通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
26、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A.基金经理的教育背景
B.基金经理从业年限
C.基金经理的履历
D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
27、封闭式基金的交易原则是__。
A.机构投资者优先
B.价格优先,时间优先
C.单笔交易量大者优先
D.大宗交易优先
28、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A.份额限制不同
B.交易场所不同
C.投资对象不同
D.激励约束机制与投资策略不同
29、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B.对基金管理人的投资运作进行监督
C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D.对基金资产进行会计复核和审查
30、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是由衍生工具的__所决定的。
A.跨期性
B.杠杆性
C.风险性
D.投机性
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列选项中,__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。
A.长期性
B.全面性
C.针对性
D.一致性
32、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销
B.持续营销
C.营业推广
D.公共关系
33、基金宣传推介材料必须真实、准确,其禁止行为情形不包括__。
A.承诺收益或者承担损失
B.预测该基金的证券投资业绩
C.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
D.使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
34、债券是证明__关系的凭证。
A.产权
B.委托代理
C.债权债务
D.所有权
35、在开放式基金市场营销中,以下说法不正确的是____
A:
开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理
B:
基金的设立申请获得中国证监会核准前,不得以任何形式宣传和销售该基金
C:
基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案
D:
基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售
36、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是____
A:
基金规模和基金存续期限的可变性不同
B:
份额计算方式
C:
影响基金价格的主要因素不同
D:
收益与风险不同
37、中国证监会__。
A.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
C.是全国证券、期货市场的主管部门
D.是国务院直属事业单位
38、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法,正确的有__。
A.认购采取金额认购的方式
B.为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式
C.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
D.基金认购费用以净认购金额为基础收取
39、在首次发行创新的基金产品营销中,营销人员应__。
A.认真阅读基金招募说明书,为客户选择合适的产品
B.提醒投资者关注新基金产品设计的差异
C.提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素
D.提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会
40、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。
A.职业
B.收入水平
C.投资意愿
D.风险承受能力
41、下列关于记名股票特点的说法,正确的有__。
A.转让相对简便
B.便于挂失,相对安全
C.股东权利归属于记名股东
D.认购股票款项不一定一次缴足
42、封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到____人以上。
A:
50
B:
100
C:
200
D:
300
43、采用____策略时,股价上升卖出股票,股价下跌买入股票。
A:
战略性资产配置
B:
恒定混合策略
C:
战术性资产配置
D:
投资组合保险策略
44、建立客户关系的过程中,其工作内容包括__。
A.客户的沟通
B.客户的促成
C.客户的寻找
D.客户关系的维护
45、考察基金经理投资理念时,其要点不包括__。
A.基金经理投资经历
B.基金经理投资哲学
C.基金经理投资方法论
D.基金经理投资策略
46、下列____不是资产配置的目标。
A:
改善投资者面临的环境
B:
降低投资风险
C:
提高投资收益
D:
消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
47、监管的首要原则是____
A:
保护投资者利益原则
B:
法制管理原则
C:
“三公”原则
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