004物资供应商管理办法试行.docx

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004物资供应商管理办法试行

河北新天科创新能源技术有限公司

物资供应商管理办法（试行）

第一章总则

第一条为提高河北新天科创新能源技术有限公司（以下简称“公司”）采购工作的效率，优化供应商资源，建立供应商管理体系，保证供应商选择的科学性、客观性和准确性，降低采购风险，确保采购活动满足公司业务竞争需求,制定本办法。

第二条本办法适用于公司及管辖各风（光伏）电场供应商的资格评审和日常评估管理。

第三条公司对涉及公司及管辖各风（光伏）电场采购活动的施工、货物、服务供应商（供应商由直供厂家、风/光伏电场或部门推荐），实行全过程的评估管理，并在条件成熟时逐步开展设备/材料全寿命周期成本（LCC）分析和评价工作。

第四条供应商评估工作由公司物资部负责组织、管理和实施，管辖各风（光伏）电场按照本办法的规定为供应商评估工作提供配合。

供应商评估信息由公司及管辖各风（光伏）电场共享。

第五条公司评估选择的合格供应商应当符合企业信誉好、合同履约好、产品质量好、售后服务好、产品全寿命周期内可用率高、运行维护成本低以及在世界和全国范围内有着良好使用业绩的要求。

第六条公司原则上每年组织一次供应商评估工作，评估信息公开发布，动态评估根据具体情况随时进行。

第七条供应商管理应以客观事实为判定依据，遵循公开、公平、公正的原则，公司物资部对供应商评估进行监督。

第二章职责与分工

第八条公司物资部是供应商评估管理机构，物资部为供应商评估的归口管理部门。

负责供应商评估管理工作的监督和实施，其主要职责是：

（一）负责编写供应商评估管理的指导思想和原则。

（二）负责编写公司供应商评估管理规章制度、供应商评估程序和方式。

（三）负责制订供应商评估标准、评估细则和评估效用。

（四）负责组织供应商评估专家组。

（五）负责组织、听取供应商评估管理工作汇报，研究决定供应商评估管理工作的重大事项。

（六）发布评估通知，受理、汇总供应商的评估申请。

（七）汇总上报的供应商履约情况信息。

（八）发布供应商评估结果。

（九）指导并检查公司管辖各风（光伏）电场供应商的评估工作。

第九条供应商评估专家组根据物资部的工作安排，具体负责评估的实施工作。

专家组由公司领导、各职能部室、管辖各风（光伏）电场代表组成，成员应为三人以上单数。

第三章评估程序和方式

第十条供应商评估分为对新进入供应商的评估和对已有供应商的评估两种情况。

新进入供应商指与公司或风（光伏）电场未曾有过合同关系的供应商；已有供应商指与公司或风（光伏）电场曾经有过合同关系的供应商。

第十一条物资部在组织供应商评估前先对供应商进行物资供方调查评价（见附表：

物资供方调查评价表），发布评估通知，要求参加评估的新进入供应商提交评估申请并提供以下文件：

（一）供应商企业主要情况介绍，供应商主要产品清单以及产品性能、功能描述。

（二）企业法人营业执照。

（三）产品主要性能以及采用的技术、质量标准。

（四）相关的产品鉴定报告。

（五）资质等级证书、质量保证体系或质量认证等级证书。

（六）国家实行生产许可证的产品及相应的许可证明。

（七）主要业绩。

（八）工程、服务或产品曾经出现的质量问题及有效的改进措施。

（九）其他需要补充的有关资料。

已有供应商应填写《物资供方调查评价表》，提供上述文件以及与公司或风（光伏）电场所签署的合同文本等文件。

第十二条收到供应商提交的评估申请及相关文件后，物资部应组织评估专家组按照事先确定的《动态评估细则表》进行评审，出具评估报告，由物资部上报领导部门确定合格供应商。

原有供应商除非发现有严重不良履约（包括设备出现严重质量问题、售后服务不及时、脱延供货等）、欺诈和商业贿赂行为或者有不良信用记录等情况，均被视为合格供应商。

所有供应商在被通知成为合格供应商前均应签署廉洁守信承诺书，具体内容见附件。

第十三条评估专家组采取书面审查、召开评审会等方式对供应商进行评估。

对于重要产品供应商应采用书面审查、现场核实和召开评审会相结合的方式进行评估，其他产品供应商可仅采用书面审查方式进行评估。

第十四条评估专家组因评估需要须现场核实的，应由物资部报请领导部门同意，并事先编制现场核实工作提纲。

参加现场核实的人员不得少于二人，且不得接受厂商提供的任何好处。

现场核实的主要内容应包括：

（一）生产能力、生产工艺及主要生产设备。

（二）实际生产流程。

（三）质量保证体系、检测手段及相应的认证情况。

（四）原材料和外协件的供货渠道。

（五）产品的价格成本构成。

（六）企业的经营管理状况。

现场核实结束后，参加核实人员应当出具现场核实报告（附表：

合格物资供方评价表），作为供应商评估文件的组成部分。

第十五条公司各使用物资的职能部门及管辖各风（光伏）电场负责对已通过评估的合格供应商及其产品质量情况进行日常跟踪、考核，定期统计提交物资部。

日常跟踪、考核的重点为：

（一）供应商的经营管理状况是否有重大变化，对公司及管辖各风（光伏）电场的采购是否构成潜在风险。

（二）供应商的合同执行和售后服务情况及其产品的质量状况、日常故障或缺陷等。

物资部依据用户单位的日常跟踪考核情况，随时对供应商进行综合动态评估，评估的具体内容见供应商动态评估表。

第十六条经动态评估发现有下列情况之一的供应商，一经查实立即取消其合格供应商资格：

（一）采用欺诈等不正当竞争手段通过评估的。

（二）经物资部警告后，在规定期限内没有对存在的问题采取

改进措施或改进措施不力的。

（三）产品出现严重质量问题的。

（四）有严重脱延供货行为的。

（五）有商业贿赂行为的。

（六）有其它严重违法违规行为。

第四章评估效用

第十七条供应商评估结果是公司及管辖各风（光伏）电场采购活动选择供应商的重要依据。

邀请招标或以非招标方式采购时原则上只应从通过评估的厂商中确定潜在的供应商。

评估合格的供应商在参加公司系统组织的公开招标时，可免于资质评审。

第十八条公司对评估结果较好的供应商优先考虑发展战略采购关系。

对评估结果较差、不严格履行合同、服务或产品出现质量问题的供应商，将视情节轻重，分别给予警告、暂停使用、取消资格等处理措施。

第十九条对于有下列情况、可能给公司或风（光伏）电场带来较大采购风险的供应商，由物资部汇总建立供应商黑名单，在公司及风（光伏）电场内部下发。

公司及风（光伏）电场对于所掌握的符合黑名单条件的供应商应及时通知物资部：

（一）有弄虚作假、围标、串标行为。

（二）有严重不良履约行为（包括但不限于脱延供货、提供假冒

伪劣产品、售后服务不及时等）。

（三）有商业贿赂行为。

对于列入黑名单的供应商，公司及管辖各风（光伏）电场不得与之进行业务往来（应按照合法形式）。

（四）特殊情况经管理部门批准后可提前解除限制。

第五章附则

第二十条本办法由河北新天科创新能源技术有限公司物资部负责解释。

第二十一条本办法自发布之日起施行。

附：

评估小组成员组成：

组长：

姚恒清

副组长：

占伟汪可询

组员：

马晓强申永志王高密

彭震李震勇

附件A

物资供方调查表

供方名称

供应物资

地址

联系人

联系电话

评价内容

营业证明、许可证

经营范围

供应能力、注册资金

质量、职业健康安全与环境体系认证情况

产品执行标准、产品等级

价格、信誉

样品试验情况及其它

评价意见：

评价人：

日期

批准意见：

总经理：

日期：

附件B

合格物资供方评价表

合格供方名称

供应物资

考核内容

资料情况

营业证明、许可证是否继续有效

体系认证是否继续有效

提供物资能力

产品质量

一次检验合格情况

是否发生退货

降级接收

履约情况

好

一般

差

价格情况

偏高

适中

低廉

技术能力

满意

基本满意

不满意

售后服务

满意

基本满意

不满意

评价意见：

签字：

审批意见：

评估小组成员：

附件C

供应商动态评估表

（此评估表供使用时参考，此评估标准随着供应商管理工作的不断进行而适时调整；施工、服务供应商动态评估标可参照此表格式进行。

）

供应商名称：

评估专家：

制表人：

日期：

说明：

供应商动态评估是供应商管理的重要环节，对优化供应资源、提高采购质量、降低采购成本具有关键作用。

动态评估是对供应商的供货记录和产品使用效能对比分析的总结，请评估人务必对各供应商保持评价标准的一致性，根据实际情况依照评估标准进行评估，并做出简要的评价分析。

如在评估过程中，发现评估标准有不尽全面或需要补充的地方，请在评分说明中列明，以便不断完善评估系统。

序号

评估要素

评估标准

得分

90-100分

75-89分

60-74分

59分以下

1

产品质量

不论是一次供货还是多次供货，合格率为100%

质量验收合格率98%以上

质量验收合格率96%以上

质量验收合格率96以下

无退换货现象

无退货现象

有一次退货现象

有一次以上退货现象

包装完好、标识清楚、材质优良

包装完好、标识清楚、外观整齐但精致不足

包装基本完好、标识较清楚、外观符合基本要求

包装较差、标识不清楚、外观粗糙

产品使用效果超过或完全达到同标准或生产宣传手册标准，产品使用寿命周期内基本无故障

产品可用，效果不如预期，例如运行不稳定、产品使用寿命内发生一次故障或维修

产品基本可用，效果不好，需要相关技术人员随时进行调试和维护，产品使用寿命周期内发生2次及以上故障或维修

质保期内有多次修复或换货

质保期内无故障

质保期内发生一次修复或一次换货

质保期内发生2次修复或换货

质保期内有多次修复或换货

产品相关资料如质保书、说明书等完整无缺

产品相关资料基本完整

产品相关资料有欠缺但重要文件齐全

产品相关资料完整

2

履约情况

未发过任何延误或失误

基本无延误，发生延误时不超过合同期限2天内

有供货延误现象，或延误超过和期限3天，但未影响生产

经常发生供货延误现象，或延误超过合同期限4天以上

在紧急情况下可及时按要求在最短时间内供货

在紧急情况下基本能按用户要求供货

在紧急情况下不能按用户要求供货或需要较长供货时间

没有紧急情况下供货能力

每次到货都主动配合验收

到货验收较为积极

不主动验收到货物质

不配合到货物质验收

3

服务能力

12小时响应并作出服务承诺，48小时内解决问题

响应时间24-48小时，3天内解决问题

响应时间超过48小时，5天内解决问题

解决问题超过五天

提供多种服务手段如电话咨询、网络咨询等以提高服务效率

服务手段多样

服务手段单一

服务手段单一且不足

服务人员在职责范围内有求必应、有问必答、耐心细致、有良好的服务态度和素养

服务人员能够提供必要的技术支持和咨询服务，有时敷衍了事

服务人员须在总部的支持下才能完成技术服务

服务人员不胜任

不仅精通产品技术，同时还对电力行业的用户需求特点有深入的了解，例如对每次服务都进行书面记录，甚至提供书面的用户需求分析报告。

服务人员精通产品技术，但对电力行业用户不甚了解。

服务人员不能准确把握现场情况并采取有效的措施。

服务能力不能保证电厂正常使用。

4

价格与供货竞争力

价格稳中趋降，能协助降低总采购成本。

价格保持市场竞争力，在紧俏时也能及时供货。

价格保持市场竞争力，在紧俏时供货期延长

在