下半年江苏省基金从业资格影响发行股本行为模拟试题Word格式文档下载.docx
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2%B:
3%C:
4%D:
5%
6、下列行为中,属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.募集期间对认购费用打折D.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
7、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此其注册登记业务同上市公司的股票一样,由____办理。
A:
基金公司B:
商业银行C:
基金管理人D:
中国证券登记结算公司
8、基金会计中,本期利润及利润分配的核算内容包括__。
A.基金期末结转基金损益B.对基金分红的除权进行核算C.对基金分红的派息进行核算D.对基金分红的红利再投资进行核算
9、下列基金经理中,更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A.风格稳健的B.任职稳定、不经常变动公司的C.在各种不同市场环境中都有较出色表现的D.任职期较长的(通常不低于3年)
10、近年来,欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A.商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问
11、下列关于保本型基金的说法,正确的有__。
A.保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B.保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100%C.保本型基金必须提供收益保证和红利保证D.通常,若保本型基金有担保人,则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
12、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券
13、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。
A.3%B.5%C.10%D.20%
14、指数型基金中,导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。
A.仓位B.基金管理费用C.复制误差D.久期
15、资产配置有两种类型,即__。
A.战略性资产配置B.战术性资产配置C.稳定性资产配置D.灵活性资产配置
16、____是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
招募说明书B:
基金合同C:
托管协议D:
基金份额发售公告
17、按不同的付息方式,利率在偿付期限内发生变化的是__。
A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券
18、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。
首次发行未上市的股票B:
送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C:
发行未上市的债券和权证D:
非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
19、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A.9:
30~11:
30和13:
00~15:
00B.9:
00~11:
00和13:
00C.9:
30和12:
55~14:
55D.9:
00和12:
55
20、对后台管理系统的规范包括__。
A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C.应当具备交易清算、资金处理的功能D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
21、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
22、基金销售监管体系由__等组成。
A.监管手段B.监管机构C.监管对象D.监管内容
23、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A.2B.3C.4D.5
24、关于股票的市场价格,下列表述正确的有__。
A.从长期看,股票的市场价格由股票的内在价值决定B.股票的市场价格由市场交易量决定C.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
25、道·
琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A:
30家著名大工商业公司股票,20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B:
30家著名大工商业公司股票,15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C:
20家著名大工商业公司股票,30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D:
20家著名大工商业公司股票,15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
26、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法,不正确的是__。
A.面向股票及债券市场,面对的客户主要是股票投资人B.应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C.相比商业银行,可以为投资者提供个性化的服务D.应以持续销售为主,保证基金代销业务的持续健康发展
27、根据《公司法》,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A.2B.3C.5D.10
28、在基金资产估值时,交易所上市股票和权证以__估值。
A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价
29、下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错
30、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。
A.投资能力B.研究能力C.营销能力D.风险控制能力
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、、一般有一个固定的存续期,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。
封闭式基金B:
开放式基金C:
公司型基金D:
契约型基金
32、基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得__。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以低于成本的销售费率销售基金C.在基金募集期间对认购费打折D.承诺利用基金资产进行利益输送
33、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。
A.基金未分配利润B.未分配利润中已实现收益C.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数
34、一般而言,成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序,依次是__。
A.成长型基金→收入型基金→平衡型基金B.成长型基金→平衡型基金→收入型基金C.收入型基金→成长型基金→平衡型基金D.收入型基金→平衡型基金→成长型基金
35、证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而,尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险,使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____A:
降低B:
增加C:
不变D:
都有可能
36、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。
A.1.0%B.1.5%C.2.0%D.2.5%
37、QDⅡ基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.境内B.境外C.境内或境外D.境内和境外
38、股票型基金依据投资市场的不同,可分为__。
A.全球股票型基金B.国内股票型基金C.地区股票型基金D.国外股票型基金
39、目前,国内市场中尚不具备的金融工具有__。
A.存托凭证B.公募基金C.股指期货D.股指期权
40、备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会
41、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,申请基金代销业务资格的机构,在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.2B.5C.10D.15
42、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%.-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____A:
2%1.51%B:
1.51%;
2%C:
0.5%;
0.38%D:
0.38%;
0.5%
43、在基金管理公司的治理结构中,____处于核心地位。
公司董事会和经营层B:
监管层C:
公司董事会D:
经营层
44、关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是__。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的
45、下列关于私募基金的描述中,不正确的是__。
A.投资门槛较高B.投资者的资格和人数常常受到限制C.必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监督D.不能进行公开的发售和宣传推广
46、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。
A.必须为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人
47、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是__。
A.利率互换B.现金互换C.信用互换D.保证金互换
48、对于基金管理费,下列说法正确的有__。
A.积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B.债券基金的管理费率一般在0.5%~1.0%之间C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用D.基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用
49、证券投资基金市场营销的内容包括__。
A.营销过程管理B.营销环境分析C.营销组合设计D.目标客户确定
50、基金销售中,常用的营业推广手段有__。
A.费率优惠B.广告促销C.销售网点宣传D.举办投资者交流活动
51、20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。
A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券
52、由于__的不确定性,各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。
A.未来收益B.账面价值C.年度预算D.市场利率
53、基金托管人应当履行的职责包括__。
A.安全保管基金财产B.开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.依法募集基金
54、我国基金销售监管的原则有__。
A.依法监管原则B.监管与自律并重原则C.监管的连续性和有效性原则D.审慎监管原则
55、在基金资产估值时,交易所上市股票和权证以__估值。
56、某公司拟申请上市发行股票,发行后公司股份总数为5亿股,股本总额为5亿元人民币,则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A.2.5B.1.25C.1D.0.5
57、在我国,基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过__个月。
A.3B.4C.5D.6
58、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。
A.小盘平衡基金B.中盘成长基金C.中盘混合基金D.大盘价值基金
59、证券的__通过证券的转让实现。
A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性
60、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人,基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。
__A.1000;
2亿B.2000;
5亿C.500;
1亿D.100;
5000万
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