证券市场基础知识模拟试题一有答案Word文件下载.docx

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A《日本经济新闻社》

B道—琼斯公司

C日本大臧省

D东京证券交易所

8、外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后三年不超过（A）

A49%

B35%

C33%

D50%

9、我国<

公司法>

规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开前5日前至股东大会闭幕时将（B）交存于公司.

A股东身份证明

B股票

C资产证明

D股东名册

10、（D）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算，交割事宜。

A基金管理人

B证券公司

C证券登记结算公司

D基金托管人

11、下列证券投资基金中，风险最大的基金是（D）

A债券基金

B股票基金

C指数基金

D衍生证券投资基金

12股票的清算是公司清算时每一股份所代表的（A）

A实际价值

B账面价值

C内在价值

D清算基金

13我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（A）

A500万元

B3000万元

C1000万元

D5000万元

14我们通常所说的道琼斯指数是指（A）

A道琼斯工业股价指数

B道琼斯股价综合指数

C道琼斯公用事业股价平均数

D道琼斯运输业股价平均数

15股票的现值就是股票未来收益的（C）

A期望价格

B期望价值

C当前价值

D当前价格

16基金托管人是支付给（B）的费用

A证券监管机构

B证券托管人

C证券持有人

D证券管理人

17以下有关实物债券的表达中正确的是（C）

A一种已收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券

B一种需借助投资者电脑账户做记录的债权

C一种具有标准格式实物全面的债券

D以某种商品实物为本位而发行的国债

18由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（C）

A经营风险

B违约风险

C财务风险

D政策风险

19非累积优先股票的特点是分派以（C）为界，当年结清。

A每个经营周期

B每个分配额度

C每个营业年度

D每个生产周期

20财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（C）

A销售收入

B产品介绍

C利润股息

D资产总额

21中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（B）业务

A投融资

B公开市场

C套期保值

D盈利性

22普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（B）的基础

A虚拟资本

B注册资本

C货币资本

D货币

23有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为一亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日他们的收盘见为16.30、11.20和7.00则该日这三种股票的简单三叔股价平均数和已发行量为权数的加权股价平均数分别是（B）

A10.59和11.50元

B11.50元和10.59元

C10.5元和11.59元

D11.59元和10.59元

24看涨期权的买方和预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（A）

A上涨

B下跌

C不变

D难以判断

25商业银行通常以（B）作为其超额储备的持有形式

A基金

B短期国债

C股票

D高等级公司债券

26中国网络进入NASDAQ的主要形式是（B）

A有担保ＡＤＲ

Ｂ一级ADR

C二级ADR

D三级ADR

27.按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（A）

A利息债券

B缓息债券

C贴息债券

D灵犀债券

28金融期权的卖方为（C）履行合约。

A有权利而无义务

B有权利也有义务

C有义务而无权利

D无义务也无权利

29下列关于国际债券的表述不正确得有（C）

A发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金

B国际债券资金来源广、发行规模大

C不存在汇率风险

D国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

30只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（C）

A可转换公司债券

B信用公司债券

C收益公司债券

D保证公司债券

31股票投资风险的内涵是指预期收益的（C）

A确定性

B永久性

C不确定性

D可接受性

32自律性组织包括证券交易所和（A）

A证券业协会

B证券公司

C会计师事务所

D证券新用品及机构才

33当市场利率下调时，国债基金的收益会（A）

A上升

B不变

C下调

D不确定

34利率互换市场属于（D）

A债券市场

B基金市场

C股票市场

D衍生品市场

35债券的价格变动和风险随着期限的增加而（A）

A增加

C减少

D没有影响

36证券投资基金托管人是（B）权益的代表

A基金发起人

B基金份额持有人

C基金管理人

D基金监管人

37证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（B）实现内部控制目标。

A最低成本

B合理的成本

C预计成本

D最高成本

38封闭式基金期满终止，清产合资后的基金净资产按照投资者的（D）进行合理分配

A购买日期

B购买价格

C类型

D出资比例

39对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）公司账本

A短期

B中期

C中短期

D长期稳定

40美国存托凭证市场最突出的特点是（A）

A市场容量大

B市场容量小

C发行手续较复杂

D参与者有限

80债券票面金额定得越小，将会ABCD

A印刷费用较高B持有者分布较广C发行工作量大D有利于小额投资者购买

81以下属于货币债券的是ABCD

A银行汇票B支票C银行本票D商业汇票

82通常情况下关于债券一下说法正确的是

A不同发债主体的债券利率不，这是对利率风险的补偿

B在通货膨胀严重的情况下债券票面利率会提高或发行浮动利率债券

C同一发行主体的债券长期利率债券比短期利率高

D利率风险是债权的主要风险

83期货市场的投资者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易BC

A预计价格下跌的投机者会建立期货多头

B预计价格下跌的投机者会建立期货空头

C预计价格上涨的投机者会建立期货多头

D预计价格上涨的投机者会建立期货空头

84从内容上看中国证券市场对外开放可分为（ABC）等不同层次

A在国际资本市场募集资金

B开放国内资本市场

C有条件的开放境内企业投资境外资本市场

D在国际资金市场借贷

85证券服务机构主要包括BCD

A证券业协会B证券投资咨询公司C律师事务所D证券信用评级机构

86证券市场的产生和发展，主要归因于ABCD

A股份制的发展

B信用制度的发展

C社会分工的日益复杂，商品经济日益发展

D社会化大生产产生了对巨额资金的需求

87以下对外国债券的描述正确的是BCD

A外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

B外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

C在日本发行的外国债券称为武士债券

D在美国发行的外国债券称为扬基债券

88证券公司会计系统的内部控制内容包括ABCD

A强化会计监督B提高会计信息质量C加强会计基础工作D建立健全会计核算办法

89根据投资目标划分证券投资基金可以分为ACD

A成长型基金B效益型基金C收入型基金D平衡性基金

90契约型基金的当事人有ACD

A基金管理人B基金承销人C基金托管人D基金份额持有人

91金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是ABC

A金融衍生工具业务能带来手续费收入

B金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况

C金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

D逃避监管

92中国证监会是国务院直属机构是全国（AB）的主管部门

A期货市场B证券市场C货币市场D外汇市场

93在我国基金性质机构投资者包括ABCD

A证券投资基金B社保基金C社会公益基金D企业年金

94在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类BD

A含A股的国内上市公司B含B股的国内上市公司

C含S股的国内上市公司D在我国香港上市的内地公司

95记名股票的特点包括ABCD

A可以挂失B转让相对复杂C可以一次或分次缴纳出资D股东权利归属于记名股东

96根据我国《基金法》的规定基金托管人的职责是ABD

A对基金财务会计报告出具意见

B安全保管基金财产

C计算并公告基金资产净值以及每一基金份额资产净值

D按照规定召集基金份额持有人大会

97一般意义的收益公司债的特点有ABCD

A清偿时排序先于股票B到期日固定C债券的未付利息可以累加D公司有盈利时才付息

98以下导致上市公司经营风险的内部因素有ABCD

A技术更新迟缓B市场调查不充分C项目投资决策失误D销售决策失误

99开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ABC）等方面

A交易费用不同B基金份额资产净值公布时间不同C投资策略不同D投资对象不同

100我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括ABD

A证券交易所上市证券交易的清算和交收

B证券持有人名册登记

C为证券发行出具法律意见书

D证券的存管和过户

101在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券对

102为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产错

103封闭式基金的封闭期通常在20年以上错

104与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换对

105认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产对

106债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大对

107金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离对

108目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段经济手段和行政手段对

109私募证券一般不采取公事制度对

110无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票对

111在期货交易中，只有期货合约的买方需要交纳保证金错

112目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理对

113我国《公司法》规定公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任对

114系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的错

115债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率错

116证券交易的场内交易是没有固定场所的无形市场错

117证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围错

118由于债券具有安全性所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化错

119世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所错

120上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算错

121证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券罪错

122在场外交易市场中做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴力错

123我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的错

124收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益与此同时又可以获得普通股的升值收益错

125在场外交易市场中由证券商决定每种证券的交易价格对

126政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差错

127我国现行法规规定保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券对

128证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询对

129公开披露基金信息不得有虚假记载误导性陈述或重大遗漏对

130证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收不得被强制执行对

131一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系对

132证券市场是证券买卖的场所也是资金供求中心对

133我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价也不纳入指数计算对

134我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证错

135证券信用评级的主要对象为公司普通股股票和公司债券错

136由于证券投资基金实行组合投资因而能成功地回避各种市场风险错

137债券的债务人即为债券的发行人对

138基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值对

139我国现行法规规定保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券对

140证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，可以直接或间接投资于与所任职公司相竞争的业务错

141严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一标准错

142只有股份公司才可以发行证券错

143我国企业债券发行主体全部是大型国有企业错

144政府债券的发行主体市政府所属的机构他是一种标准化的国债错

145基金管理人有义务按照基金契约规定及时间基金份额持有人分配基金收益错

146普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产对

147我国证券交易所的最高权力机构是理事会错

148开放式基金的申购、赎回价格不直接接受市场供求关系的影响对

149对于不动产抵押公司债，再处理抵押品偿债时，因按顺序依次偿还优先一级的抵押债券对

150早在16世纪安特卫普的证券交易所就开始进行股票交易错

151我国《证券法》规定公司分配股利计划、公司股权结构的重大变化均属于内幕信息对

152证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分错

153金融期货交易的主要功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能对

154由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此一般仅适合于机构投资者对

155证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺对

156收益公司债只有将利息付清后，股东才能分红对

157由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的错

158香港恒生中国企业指即H股指数对

159修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响对

160政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差错