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融市场
2.金融市场主体
3.金融市场客体
4.金融工具
5.短期金融市场
6.长期金融市场
7.现货市场
8.期货市场
9.初级市场
10.次级市场
11.金融市场管理
12.金融市场监督
二、填空
1.就金融市场本身的构成要素来说,都不外、、、四要素。
2.金融市场的、、是发达的金融市场必须具备的特点。
3.信用工具是表示、关系的凭证,是具有法律效力的契约。
4.按发行者的身份,债权证券又可分为、和。
5.按品种划分金融工具有、和三种。
6.金融工具之间的种种差别,概括起来无外乎是三个方面的不同:
、、
。
7.金融市场的媒体可分为两类:
一类是:
,另一类是:
。
8.金融市场四要素之间是紧密联系、相互影响的,其中最基本的要素是:
和。
9.证券市场的发展通常有两个源流,即和。
10.短期金融市场可分为、和。
11.长期金融市场包括和。
12.金融市场按交割方式可分为、和。
13.金融市场按成效与定价方式可分为、和以及。
14.基础性金融市场是一切基础性金融工具,如货币、和外汇等交易的市场。
15.金融市场最基本的功能是转化为。
16.金融市场监督管理必须遵循以下原则:
、、、。
17.金融市场监管的内容主要是对的监管。
18.政府对金融市场实施监管要通过一定的专门机构进行,这些机构一般有三类,即、、。
19.我国金融市场的主要监管机构是。
20.金融市场监管机构通常使用两类手段实施监管,即和。
在我国,还使用另一类手段,即。
三、单选题
()1.金融市场主体是指()
A.金融工具B.金融中介机构C.金融市场的交易者D.金融市场价格
()2.金融市场的客体是指金融市场的()
A.交易对象B.交易者C.媒体D.价格
()3.金融市场首先形成于17世纪的()
A.中国浙江一带B.美洲大陆C.欧洲大陆D.日本
()4.世界上最早的证券交易所是()
A.荷兰阿姆斯特丹证券交易所 B.英国伦敦证券交易所
C.德国法兰克福证券交易所 D.美国纽约证券交易所
()5.东印度公司是世界上最早的股份公司,它是由()人出资组建的。
A.印度 B.美国 C.英国 D.荷兰和比利时
()6.旧中国金融市场的雏形是在()中叶以后出现在浙江一带的钱业市场。
A.明代B.唐代C.宋代D.清代
()7.我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的()
A.上海华商证券交易所B.北京证券交易所
C.上海证券物品交易所D.天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司
()8.专门融通一年以内短期资金的场所称之为()
A.货币市场B.资本市场C.现货市场D.期货市场
()9.旧证券流通的市场称之为()
A.初级市场B.次级市场C.公开市场D.议价市场
()10.在金融市场上,买卖双方按成交协议签定合同,允许买卖双方在交付一定的保险费后,即取得在特定的时间内,按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利,这被称之为()
A.现货交易B.期货交易C.期权交易D.信用交易
()11.在金融市场发达国家,许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券,也可以在市场进行交易,人们习惯于把这种市场称之为()
A.店头市场B.议价市场C.公开市场D.第四市场
()12.机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为()
四、多选题
()1.在西方发达国家,有价证券细分为:
()
A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.政府证券E.外汇
()2.在下述对金融市场实施监管的机构中,属于辅助监管机构的有()
A.中央银行 B.外汇管理委员会C.证券管理委员会
D.证券同业公会E.证券交易所
()3.我国金融市场的主要监管机构是()
A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国证券业协会
D.中国保险监督管理委员会E.上海和深圳证券交易所
()4.在我国金融市场中,属于自律性的监管机构包括()
A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国证券业协会
五、判断
()1.由于世界各国金融市场的发达程度不同,因此市场本身的构成要素也不同。
()2.金融市场形成以后,信用工具便产生了。
()3.许多西方经济学家认为,金融工具的数量多少,是一个国家金融是否发达或经济发展水平高低的重要标志。
()4.金融市场媒体是指那些在金融市场上充当交易媒介,从事交易或促使交易完成的组织、机构和个人,是金融市场的参与者,因此金融市场媒体与金融市场主体没什么区别。
()5.金融市场未能从中国封建社会经济发展中自然产生,根本原因是帝国主义殖民政策破坏的结果。
()6.即使在金融市场发达的国家,次级流通的证券也只占整个金融工具的2/3,说明次级市场的重要性不如初级市场。
()7.议价市场和店头市场的买卖活动通过双方议价成交,因此两个市场没有什么区别。
()8.20世纪80年代以来,西方国家对金融市场的监督管理出现了“放松管制”的较大转变。
放松管制并非不要监管,而是监管的松紧程度及监管手段发生了变化。
()9.从本质上来说,对金融市场的监管就是对金融市场交易者的管理。
()10.在世界各国,证券交易所都毫无例外地是金融市场的主要监管机构。
()11.在我国,国务院证券委员会是金融市场的辅助监管机构。
()12.在我国,中国人民银行是金融市场的主要监管机构。
六、简答
1.金融市场及其构成要素。
2.金融市场的功能。
3.金融市场监督管理的目标与原则。
4.金融市场监督管理的主要机构。
第二章金融市场主体
二、名词解释
1
.金融市场主体
2.金融机构
3.机构投资者
4.信托投资公司
5.养老金基金
1.金融市场的主体既可以是,也可以是 。
2.金融市场主体从事金融市场交易的动力来自两个方面,从内部看,就是 ,从外部来说,则是。
3.我们所谓的企业主要是指。
4.如果说企业在资本市场上主要是以资金需求者的身份出现的话,那么在货币市场上,则是以和的双重身份出现的。
5.政府除了是金融市场上最大的资金需求者以外,还是重要的和,因此在金融市场上的身份是。
6.政府公债,从来都是实施的重要方式,又是中央银行执行的主要手段。
7.金融机构是金融市场上最重要的,是转化为的传递者和导向者。
8.机构投资者在金融市场的活动范围主要是。
9.家庭部门因其收入的多元化和分散特点而在金融市场上成为一贯的和。
()1.企业是经济活动的中心,因此也是金融市场运行的()
A.中心B.基础C.枢纽D.核心
()2.金融市场中最早形成的市场是()
A.公债市场B.股票市场C.票据市场D.外汇市场
()1.一般情况下,企业多在资本市场上活动,是()上最重要的筹资者。
A.票据市场B.证券市场C.股票市场D.债券市场E.外汇市场
()2.商业银行主要参与以下哪些市场的活动()
A.票据市场B.同业拆借市场C.证券市场D.外汇市场E.债券市场
()3.机构投资者一般主要包括()
A.共同基金B.保险公司C.信托投资公司D.养老金基金E.投资银行
()1.商业银行在货币市场上的作用是无与伦比的。
()2.机构投资者持有证券余额的增长,意味着家庭部门持有证券比例的减少。
()3.一般来说,凡专门从事各种金融活动的组织,均称为银行。
()4.从某种意义上来说,家庭部门不过是机构投资者的派生或变种。
1.企业与金融市场的关系。
2.政府在金融市场上的双重身份。
3.金融机构在金融市场上的特殊地位。
4.机构投资者在金融市场活动的范围与方式。
5.家庭在金融市场上的地位与作用。
第三章 金融市场客体(金融工具)
一、名词解释
货
1.币头寸
2.票据
3.债券
4.股票
5.普通股票
6.优先股
7.基金证券
8.外汇
9.汇率
10.金融
衍生品
1.货币头寸所以被作为金融市场交易工具,是由金融管理当局实行制度引起的。
2.如何管理好准备金头寸,被称为。
3.实际存款准备超过法定准备,超过部分称为超额准备,便形成。
4.货币头寸具有特性。
5.货币头寸的价格一般由两种情况决定:
一是由议定;
二是借助于,通过确定。
6.债券是确定债权关系的书面凭证,债券的发行人就是,债券投资者则是。
7.债券按利息支付方式不同可分为和。
8.公司债券作为一种承诺偿还的债券,具有两种特性:
一是,二是。
9.股份公司的进一步发展,逐步形成一种股东大会、经理阶层和监事机构‘三足鼎立’的企业管理制度,使企业的同彻底分离。
10.投资基金创立于19世纪60年代的。
11.按信用关系的不同,票据可分为、、三种。
12.股份公司有两种基本形式,即、。
13.股票一般具有以下特征、、、。
14.股份公司可发行多种股票,其中最基本的和最先发行的股票即为。
15.外汇通常分为两大类:
一类是;
一类是。
16.汇率的标价法有和。
17.按照合约的标准化程度,金融衍生品可分为和两种。
()1.票据是一种无因债权证券,这里的因是指()
A.产生票据权利义务关系的原因
B.票据产生的原因
C.票据转让的原因
D.发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因
()2.票据是一种要式证券,这里的“要式”是指()
A.必须以法定方式做成
B.强调票据的重要性
C.盖章人必须对票据所载文字负责
D.票据的权利
()3.没有任何抵押品作担保,仅凭筹资者的信用而发行的债券是()
A.担保债券B.信用债券C.政府债券D.金融债券
()4.以非特定的广大投资者为对象广泛募集的债券,称为()
A.定息债券B.贴现债券C.公募债券D.私募债券
()5.优先股是指()
A.具有优先表决权和选举权的股票B.具有优先认股权和新股转让权的股票
C.能获得高额股利的股票 D.在领取股息和取得资产方面优先的股票
()6.蓝筹股是指()
A.拥有大量固定资产和闲置房地产的公司发行的股票
B.规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票
C.一些前景看好的中小型公司发行的股票
D.以往业绩表现良好的股票
()7.100美元=841.38元人民币,这种汇率表示法是()
A.直接标价法B.间接标价法C.换算法D.折价法
()8.金融期货即以金融工具为商品的期货,它是相对于()的一个范畴。
A.外汇期货B.商品期货C.利率期货D.股票期货
()9.当法定准备金率为20%,商业银行最初所吸收的存款为100万美元时,便有()必须作为法定存款准备金。
A.5万美元B.10万美元 C.15万美元D.20万美元
()10.票据是一种返还证券,这里的"返还"是指必须将票据交还给()。
A.出票人B.执票人 C.收款人D.付款人
()11.银行汇票是指()。
A.银行收受的汇票B.银行承兑的汇票
C.银行签发的汇票D.银行贴现的汇票
()12.承兑是()独有的票据行为,目的在于确定付款人的责任。
A.支票B.汇票
C.本票D.货币头寸
()13.本票的当事人有两个,即()。
A.出票人和收款人B.出票人和付款人
C.承兑人和收款人D.执票人和收款人
()14.
一种票据的发行必须以出票人同付款人之间的资金关系为前提,这种票
据是()。
A.汇票B.本票
C.支票D.即期汇票
()15.政府债券属于()性质。
A.支票B.汇票 C.本票D.期票
16.股票的无期性是指()。
A.股票一经发行,便不可返还
B.公司破产,可以清算
C.股东对公司有永久的所有权
D.股票不退股还本,但随时可以转让流通
17.普通股是指()
A.最后发行的股票
B.最基本和最先发行的股票
C.公司财产清算时可以享受某些优先权的股票
D.在公司增资扩股时,享有优先认股权的股票
()1.在票据的各种特征中,最重要的特征是()
A.设权性B.无因性C.流通性D.要式性E.返还性
()2.资本市场上的交易工具主要有()
A.货币头寸B.票据C.债券D.股票E.外汇
()3.货币市场上的交易工具主要有()。
A.货币头寸B.长期公债C.公司债D.票据
()1.公司债券只是公司证券的一部分。
()2.对购买者来说,股票和债券风险都很大。
()3.同普通股相比,优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点。
()4.债券表示所有权关系,股票表示债权债务关系。
()5.债券的持有人有权参与公司的经营管理和决策。
()6.基金证券和债券一样都是有期限的。
()7.一般情况下,同业拆借市场的拆借利率应该高于中央银行的再贴现率。
()8.票据虽有本票、汇票、支票之分,但需要承兑的票据只有汇票一种。
()9.不管是汇票、本票还是支票,当事人都有两个,即出票人和收款人。
()10.国库券之所以受欢迎,主要原因是盈利高、流动性强。
()11.普通股的股东具有相同的权利内容。
()12.相对普通股而言,优先股的“优先”体现在具有优先认购新股权上。
()13.无记名股票和无面额股票实质上是一样的。
1.票据的性质与特征。
2.债券的性质与特征。
七、论述
1.股票的性质、票面要素及特征。
2.股票与债券的区别。
3.影响汇率的主要因素。
第四章 金融市场媒体
(一)
1
.货币经纪人
2.证券经纪人
3.两元经纪人
4.证券自营商
5.外汇经纪人
1.金融市场上的媒体可分为两类:
2.货币经纪人通常包括两类:
3.短期证券经纪人和票据经纪人一样,也兼有和的性质。
4.货币经纪人的获利途径,其一是,其二是。
5.外汇经纪人存在的根本原因在于。
6.经纪人可以是 ,也可以是 。
7.证券承销主要有 和 两种方式。
()1.在证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人是指()
A.佣金经纪人B.两元经纪人C.专家经纪人D.证券自营商
()2.证券经纪人活动的场所通常是()。
A.投资银行B.证券公司 C.商人银行D.证券交易所
()3.在欧美各国,证券承销人多为()。
A.商人银行B.投资银行C.证券公司D.储蓄机构
()4.在资本市场上,专门充当证券经纪人的经纪人通常称作()。
A.佣金经纪人B.两元经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人
()5.在保证金信用交易中,客户与经纪人之间形成了()。
A.委托代理关系B.债权债务关系C.信任关系 D、买卖关系
()1.货币市场的交易工具主要有()
A.货币头寸B.各种票据C.各种债券D.短期国库券E.股票
()2.货币市场经纪人包括()
A.货币中间商B.证券经纪人C.短期证券经纪人
D.票据经纪人E.证券自营商
()3.在证券交易中,经纪人和客户之间形成了()关系
A.委托代理关系B.债权债务关系C.信任关系
D.买卖关系 E.所有权关系
()4.以下哪些机构可担任证券承销人()
A.投资银行B.大证券公司C.工商银行D.建设银行E.农业银行
()5.外汇市场的参与者主要包括()
A.各种金融机构B.外汇经纪人C.银行客户D.商业银行E.投资银行
()6.短期证券经纪人可以从转期经营中获利,所谓转期是指()
A.用一种到期日较早的债务代替另一种债务
B.用一种到期日较晚的债务代替另一种债务
C.用销售一种新债务来赎回旧债务
D.以高于买入的价格销售短期证券
()7.在下列各种经纪人中,属于货币市场的经纪人有()
A.货币经纪人B.短期证券经纪人 C.证券承销人
D.票据经纪人
E.外汇经纪人
()1.经纪人在市场上为买卖双方成交撮合并且要收取佣金,因此,很多交易者不愿意通过经纪人进行交易。
()2.由于期货市场交易工具具有短期性的特点,因此其交易必须限制在证券交易所内进行。
()3.短期证券经纪人同票据经纪人一样,兼有经纪人和自营商的性质。
()4.没有证券承销人,也可进行证券交易。
()5.外汇经纪人存在的根本原因在于外汇汇率的频繁波动。
()6.在证券市场上,买卖双方有权进入交易所正式市场进行交易活动。
1.经纪人的种类。
2.证券经纪人的类型及其同客户之间的关系。
第五章金融市场媒体
(二)
.证券公司
2.证券交易所
3.投资银行
4.金融公司
5.信托公司
6.信用合作社
1.证券公司是证券市场的重要的和。
2.证券公司在金融市场上的业务内容十分广泛,其中有相当一部分为业务。
3.证券公司代理客户买卖证券通常有两种途径:
4.商人银行是专门经营业务的金融机构。
5.证券交易所的组织形式有两种,即 和 。
6.会员制证券交易所是一个由会员自愿出资共同组成,不以 为目的的法人团体。
7.各国对证券公司的设定、审批和营业范围均有不同的规定和特点,最具有代表性的则是美国的 、日本的 和欧洲的 。
8. 于1990年11月26日经中国人银行批准成立,同年12月19日正式营业,是我国的 证券交易所。
()1.在我国,证券公司在业务上必须接受()的领导、管理、监督和协调。
A.国务院证券委员会B.中国证监会
C.中国人民银行 D.财政部和国家计划委员会
()2.代理发行、代购代销有价证券是()的主要业务。
A.商人银行B.投资银行C.证券公司D.证券交易所
()3.专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称为()。
A.金融公司B.财务公司C.信托公司D.票券公司
()4.从商人银行的产生发展看,最传统的业务是()。
A.存款业务B.投资业务C.票据承兑业务D.结算业务
()5.作为盈利的法人企业,()是证券市场的重要参与者和中介机构。
A.证券交易所B.投资银行C.商人银行D.证券公司
()6.投资银行最早起源于()。
A.美国B.英国C.日本D.中国
()7.商人银行最为发达的国家是()。
()8.历史最悠久、规模最大的()为世界第一大证券交易所。
A.纽约股票交易所B.东京证券交易所
C.伦敦证券交易所D.香港联合交易所
()9.我国证券公司的设立和审批制度,同()有相似之处。
A.美国登记制B.日本特许制C.欧洲的混合制D.会员制
()1.证券公司主要从事以下哪些业务()。
A.承销业务 B.代理买卖业务C.自营买卖业务
D.投资咨询业务E.证券交易业务
()2.证券交易所是一个有组织的买卖证券的公开市场,具有以下哪些基本特点()。
A.自身并不持有和买卖证券,也不参与制定价格
B.交易采用经纪方式
C.有严格的规章制度和定型的运作规程
D.交易按照公开竞价方式进行
E.证券交易的过程完全公开
()3.商人银行在()较为流行,是金融市场上重要的中介机构。
A.美国B.英国C.日本D.欧洲大陆E.美洲
()4.商人银行作为专门经营代理金融业务的金融机构,它的主要职能有()。
A.吸收存款B.办理票据承兑C.赋予票据流通性
D.充当资本市场代理发行人 E.充当外汇市场中介
()5.财务公司作为非银行金融机构,其主要业务是()。
A.办理票据承兑 B.
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