港股通题库Word文件下载.docx

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4、港股通投资者（B）出现在港股上市公司的股东名册之中?

A、会

B、不会

C、以香港上市公司公告为准

D、视具体情况而定

6、投资者应通过委托（D）买卖港股通股票

A、深交所

C、基金公司

D、内地证券公司

7、参与港股通交易的个人投资者应当拥有（B）人民币普通股票账户。

A、深市

B、沪市

C、基金

D、权证

8、港股通投资者（B）进行IPO申购港股。

A、可以

B、不可以

C、券商决定

9、（A）是指联交所上市公司向现有证券持有人作出供股要约,使其可按持有证券的比例认购证券。

A、供股

B、公开配售

C、精确算法

D、以上都不是

10、（B）行为是指联交所上市公司向现有证券持有人作出要约,使其可认购证券。

11、（C）是指中国结算在送股业务中,为确保每个投资者所得的股票股利之和等于中国结算公司从香港结算收到的股票股利,对投资者账户中不足1股的零碎红股,按照投资者零碎股份数量大小顺序排列,零碎股份数量相同的,由电子结算系统随机排列。

12、港股通交易当日额度余额的计算公式如下:

当日额度余额=（A）-买入申报金额+卖出成交金额+被撤销和被联交所拒绝接受的买入申报金额+买入成交价低于申报价的差额。

A、每日额度

B、昨日剩余额度

C、总额度

D、130亿

13、港股通在证券交收时点上,实行（C）交收安排。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

14、圣诞前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或者农历新年前夕,如果不是周末,那么,香港市场将仅有半天交易,且该半日不是港股通交收日。

届时,半日市（L日）、半日市前一交易日（L-1日）交易证券的交收均在（C）完成。

A、L日

B、L+1日

C、L+2日

D、L+3日

15、联交所通过上交所向内地港股通投资者提供免费一档行情。

该行情（最优买卖盘）覆盖港股通股票范围（包括可买卖证券和仅可卖证券）,该行情的刷新频率为（B）。

A、1秒

B、3秒

C、3分钟

D、15分钟

16、投资者买入港股通股票（C）可以取得证券权益?

17、投资者卖出港股通股票（C）丧失证券权益?

18、中国结算办理现金红利派发业务,在收到香港结算派发的外币红利资金后

（C）个港股通交易日内,进行换汇、人民币红利金额和零碎股现金清算、发放等业务处理。

A、1

B、2

C、3

D、4

19、投资者账户现金红利金额=每股红利金额×

红利权余额,小于（A）分的尾数进行舍尾处理。

20、因港股通股票送股、股份分拆及合并等业务,港股通投资者账户中可能产生零碎股。

中国结算对港股通投资者账户中小于（A）股的零碎股,进行舍尾处理。

二多选题:

1、沪港通是“沪港股票市场交易互联互通机制”的简称,包括（AB）两部分。

A、沪港通

B、港股通

C、A股

D、B股

4、港股通投资者撤单的时间为（ACD）。

A、9:

00至9:

15

B、9:

30

C、9:

30至12:

00

D、12:

30至16:

5、证券公司应根据上交所港股通投资者适当性管理的要求,对个人投资者的（ABCD）等方面进行适当性评估,评估个人投资者是否适合参与港股通股票交易。

A、资产状况

B、知识水平

C、风险承受能力

D、诚信状况

6、被调出港股通股票且仍属于联交所上市股票的,投资者将不得通过港股通

（A）,只能（B）。

A、买入

B、卖出

C、买入和卖出

7、港股交易每个买卖盘最大为（B）手,同时,最大股数限制是（C）股。

A、2000

B、3000

C、99,999,999

D、100,000,000

8、在试点初期,遵循有序可控的原则,港股通总额度为（B）亿元人民币,略小于沪股通总额度的（C）亿元人民币。

B、2500、

C、3000

D、3500

9、港股通的每日额度为（B）亿元人民币,略低于沪股通的每日额度即（D）亿元人民币。

A、100

B、105

C、125

D、130

10、T日卖出港股的投资者,（AB）日终仍可享有关于证券的权益。

D.T+3日

11、港股通股票信息披露文件的类型包括公告、通告、通函、（ABCD）等。

A、财务报表

B、环境社会及管治材料

C、月报表

D、权益

12港股通上市公司的信息在（ABCD）处均有登载。

A、香港联交所“披露易”网站

B、公告板

C、上市公司自设网站

D、资讯供应商

13、港股投资的主要风险:

（ABCDEF）

A、市场联动的风险

B、汇率风险

C、信息不对称的风险

D、四是股价波动的风险

E、交易成本的风险

F、个股的流动性风险

14、投资者买卖港股通股票仅可以使用（BD）申报。

A、竞价盘

B、竞价限价盘

C、限价盘

D、增强限价盘

E、特别限价盘

15、港股通的投资标的为（ABC）。

A、恒生综合大型股指数

B、恒生综合中型股指数

C、上证A+H（A股列入风险警示板的除外

16、确定港股通业务交易日、交收日的原则有（ABCD）。

A、“最小交集”:

仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通。

B、内地放假、香港放假的均不作为交易日和交收日。

C、香港市场规定,若圣诞、元旦及农历新年的前一日为工作日的,则该日上午半天交易,为非交收日,简称“半日市”。

遇“半日市”,港股通交易半天,但当天为非交收日。

D、对于内地放假香港不放假的情况,为避免无法完成资金交收,内地放假首日之前的两天不作为港股通交易日。

17、港股通投资者的港股持有余额包含（ABCD）信息?

A、日终持有余额（Balance）

B、可交易数量（Available）

C、未完成交收数量（Pending）

D、如发生冻结,还记录冻结数量（Frozen）。

18、中国结算办理港股通股票非交易过户业务的流程是（ABCD）。

A、中国结算对港股通投资者提交的非交易过户申请材料进行审核。

B、审核通过的,按非交易过户的相关收费标准计算并收取过户所产生的印花税和过户费。

C、中国结算将报税材料邮寄至香港结算,并将印花税税款交至香港结算;

由香港结算转交至香港税务局并在成交单据贴印花后,邮寄至中国结算。

D、中国结算收到相关通知和材料后办理股份过户,并将成交单据寄送给投资者。

19、中国结算提供的名义持有人服务有（AD）

A、现金红利派发、送股、股份分拆及合并、投票、公司收购及出具持有证明等服务。

B、新股发行认购服务。

C、超额供股和超额公开配售的服务。

D、依照有关法规、规章或规范性文件的相关规定,办理额度内供股、额度内公开配售和以股息权益选择认购股份的服务。

20、在港股通公司行为的时间安排方面,投资者需注意（ABCD）事项。

A、对于香港市场发生的公司行为,由于中国结算是在汇总后再向香港结算进行意愿提交,所以,为确保在香港结算规定的时间内向其提交港股通投资者意愿征集结果,中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;

B、在港股通股票投票方面,投票可以没有权益登记日,此时以投票截止日的证券持有为计算基准。

投票数量超出持有数量的,按照比例分配持有基数。

投资者对同一项议案,可以同时投赞成、反对和弃权票（如有）;

C、在现金红利派发业务（包括含选择权的红利派发业务）中,由于在收到香港结算派发的外币红利资金后,中国结算要进行换汇、清算、发放等多项业务处理,港股通投资者收到上市公司现金红利的实际到账日要略晚于香港结算公布的派

发日。

此外,香港结算向中国结算派发的红利资金可能是美元、港币等外币,但中国结算派发给投资者的红利资金均为人民币;

D、送股业务及含股票股利选择权的红利业务派发的红股上市时间可能较香港市场延后。

港股通股票发行人派发红股的,中国结算在收到香港结算派发红股到账当日或次日进行业务处理,相应红股可在处理日的下一港股通交易日上市交易。

这样,港股通投资者红股可卖首日可能较香港市场晚一个港股通交易日。

三、判断题

1、投资者可通过上交所网站查询参考汇率、结算汇兑比率信息。

（√）

2、沪港通业务交易日、交收日的确定,原则上将选取两地股票市场的共同交易日进行交易,但由于双方市场节假日存在差异且两地结算公司的交收周期也不同,所以会出现在若干共同交易日也无法进行交易和交收的情况。

3、投资者港股持有余额中可交易数量（A）=日终持有余额（B）+未完成交收数量（P）-冻结数量（F）（√）

4、投资者通过港股通持有的港股可以转存管至香港证券经纪商。

（X）

5、投资者通过港股通持有的港股可以提取纸面股票。

6、港股通投资者持有的港股可以办理质押。

7、港股通投资者可参照中国结算A股相关业务规则,办理因继承、离婚、法人资格丧失、投资者向基金会捐赠及经国家有权机关批准等情形涉及的港股通股票非交易过户业务。

8、中国结算可办理港股通投资者因协议转让涉及的非交易过户业务。

9、中国结算在工作日均受理并办理港股通质押、非交易过户业务。

如香港为非

工作日、内地为工作日的,中国结算也受理并办理港股通的质押、非交易过户业务。

10、港股通投资者不会出现在港股上市公司的股东名册之中。