证券市场基本法律法规单项选择题Word文档下载推荐.docx

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B.银监会

【正确答案】C【你的答案】【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查根据规定监管机构可以限制A

公司证券买卖的最长期限为个交易日。

A.20

C.30

D.60

【正确答案】C【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时经国务院证券监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过十五个交易日案情复杂的可以延长十五个交易日。

因此监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》中国证券业协会对执业人员自其取得执

业证书之日起每年检查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

【正确答案】A【你的答案】【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中错误的是。

A.不可以买卖股权

B.可以买卖基金份额

C.可以买卖期权

D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【正确答案】A【你的答案】【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

故A项说法错误。

第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定下列说法正确的是。

A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

B.从业人员不能收受他人赠送的股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员可以直接持有、买卖股票

【正确答案】B【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票也不得收受他人赠送的股票。

故B项说法正确。

第10题下列说法中正确的是。

A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D.证券公司在境外参股证券经营机构应当经国务院证券监督管理机构批准

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

故D项说法正确。

第11题下列人中不符合参与证券从业人员考试资格条件的是。

A.甲某年满20周岁本科文化

B.乙某年满18周岁大专文化

C.丙某年满20周岁初中文化

D.丁某年满20周岁高中文化

【正确答案】C【你的答案】【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定参加资格考试的人员应当年满18周岁具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

第12题下列从业人员中执业行为错误的是。

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

【正确答案】B【你的答案】【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私对客户服务结束或者离开所在机构后仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

故B项说法错误。

第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没

收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款没有违法所得或者违法所得小于20万

元的应当处以罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.15万元以上120万元以下

C.25万元以上120万元以下

D.20万元以上120万元以下

【正确答案】A【你的答案】【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不满20万元的处20万元以上100万元以下的罚款。

对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处1万元以上10万元以下的罚款。

第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是。

A.A股

B.B股

C.H股和B股

D.H股

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

故D项正确。

第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”实际控制证券公司以上的股份应事先报告证券公司由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定任何单位或者个人有下列情形之一的应当事先告知证券公司由证券公司报国务院证券监督管理机构批准1认购或者受让证券公司的股权后其持股比例达到证券公司注册资本的5%。

2以持有证券公司股东的股权或者其他方式实际控制证券公司5%以上的股权。

第16题下列关于发布证券研究报告的说法中错误的是。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则避免使用夸大、诱导

性的标题或者用语不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.对证券及证券相关产品提出投资评级的应当披露所使用的投资评级分类及其含义

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度采用严谨的研究方

法和分析逻辑基于合理的数据基础和事实依据审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司

相关信息的真实性向该上市公司进行确认同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结

论

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。

故D项说法错误。

第17题《证券发行与承销管理办法》属于层级。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章及规范性文件

D.自律性规则

【正确答案】C【你的答案】【答案解析】部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

第18题下列未公开信息中不属于内幕信息的是。

A.公司分配股利的计划

B.公司增资的计划

C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定下列信息皆属内幕信息1本法第六十七条第二款所列重大事件。

2公司分配股利或者增资的计划。

3公司股权结构的重大变化。

4公司债务担保的重大变更。

5公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。

6公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。

7上市公司收购的有关方案。

8国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告

业务的人员申请注册登记为证券分析师。

第20题证券发行与交易的“三公原则”是指。

A.公正、公平、公开

B.公信、公平、公开

C.公共、公平、公开

D.公正、公信、公平

【正确答案】A【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三条规定证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。

第21题下列关于公开发行证券的说法中错误的是。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定公开发行公司债券筹集的资金必须用于核准的用途不得用于弥补亏损和非生产性支出。

第22题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的协会自注销证书之日起年不再

受理该申请人的执业注册申请。

A.1

B.2

D.3

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的协会不予审核已取得证书的协会注销其保荐代表人执业证书。

有上述情形的协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

第23题被证券业协会采取纪律处分未满年不得注册为投资主办人。

D.5

【正确答案】B【你的答案】【答案解析】有下列情形之一的人员不得注册为投资主办人1不符合申请投资主办人注册规定的条件。

2被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。

3被协会采取纪律处分未满2年。

4未通过证券从业人员年检。

5尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。

6其他情形。

第24题客户交易结算资金应当存放在指定以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券登记结算公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.证券公司

【正确答案】B【你的答案】【答案解析】《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定证券公司从事证券经纪业务其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行以每个客户的名义单独立户管理。

第25题经纪人的执业行为中错误的是。

A.向客户介绍证券公司的基本情况

B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供担保

D.不得与客户约定分享投资收益

【正确答案】C【你的答案】【答案解析】《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业不得有下列行为1替客户办理账户开立、注销、转移证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。

2提供、传播虚假或者误导客户的信息或者诱使客户进行不必要的证券买卖。

3与客户约定分享投资收益对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

4采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。

5泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。

6为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

7为客户提供非法的服务场所或者交易设施或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。

8委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

9损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第26题证券交易所不得从事。

A.以盈利为目的的业务

B.信息公布和管理

C.上市公司的挂牌退市

D.提供场内交易平台

【正确答案】A【你的答案】【答案解析】《证券交易所管理办法》第十二条规定证券交易所不得直接或者间接从事1以营利为目的的业务。

2新闻出版业。

3发布对证券价格进行预测的文字和资料。

4为他人提供担保。

5未经证监会批准的其他业务。

第27题余额包销最长不得超过。

A.一个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【正确答案】B【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

包销又可分为全额包销和余额包销两种方式故选B。

第28题下列关于证券分析师条件的说法中错误的是。

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。

并没有要求具备行业分析的学科背景故D项说法错误。

第29题有权召集持有人大会的机构是。

A.基金公司

B.证券公司

D.基金管理人

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定基金份额持有人大会由基金管理人召集。

基金份额持有人大会设立日常机构的由该日常机构召集该日常机构未召集的由基金管理人召集。

基金管理人未按规定召集或者不能召开的由基金托管人召集。

第30题下列关于从业人员持有股份的规定中错误的是。

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现故D项说法错误。

第31题以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的法律、行政法规另有规定的从其规定。

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

【正确答案】A【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%但是法律、行政法规另有规定的从其规定。

第32题公司财产优先支付的是。

A.普通股股东

B.优先股股东

C.债权人

D.员工工资

【正确答案】C【你的答案】【答案解析】

第33题下列关于股份公司发行股份的说法中不正确的是。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利

B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案

C.任何单位或者个人所认购的股份每股应当支付相同价额

D.同次发行的同种类股票每股的发行条件和价格不相同

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定股份的发行实行公平、公正的原则同种类的每一股份应当具有同等权利。

同次发行的同种类股票每股的发行条件和价格应当相同任何单位或者个人所认购的股份每股应当支付相同价额。

第34题从事期货咨询应取得。

A.注册会计师资格

B.证券业从业人员资格

C.期货业从业人员资格

D.基金业从业人员资格

第35题下列属于证券公司分支机构的是。

A.清算所

B.B.交易所

C.交割仓库

D.证券投资咨询机构

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定经国务院证券监督管理机构批准证券公司可以经营下列部分或者全部业务1证券经纪。

2证券投资咨询。

3与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

4证券承销与保荐。

5证券自营。

6证券资产管理。

7其他证券业务。

而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。

第36题基金销售人员在从事基金活动时应以利益优先。

A.个人

B.基金销售公司

C.投资者

D.基金管理公司

【正确答案】C【你的答案】【答案解析】《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定基金销售人员从事基金销售活动应当遵循1勤勉尽职原则。

2

诚实守信原则。

3投资者利益优先原则。

第37题下列关于公司债券上市的说法中错误的是。

A.债券发行额不低于人民币一千万元

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.债券期限不低于1年

D.申请可转换为股票的公司债券上市交易还应当报送保荐人出具的上市保荐书

【正确答案】A【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》第五十七条规定公司申请公司债券上市交易应当符合下列条件1公司债券的期限为一年以上。

2公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。

3公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

第38题下列不属于有限责任公司股东会职权的是。

A.决定监事的报酬事项

B.公司章程的修改

C.对发行公司债券作出决议

D.制定公司的基本管理制度

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国公司法》第三十七条规定股东会行使下列职权1决定公司的经营方针和投资计划。

2选举和更换非由职工代表担任的董事、监事决定有关董事、监事的报酬事项。

3审议批准董事会的报告。

4审议批准监事会或者监事的报告。

5审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。

6审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。

7对公司增加或者减少注册资本作出决议。

8对发行公司债券作出决议。

9对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。

10修改公司章程。

11公司章程规定的其他职权。

D项属于董事会的职权。

第39题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括。

A.未负有数额较大到期未清偿的债务

B.无不良诚信记录

C.从事公司保荐相关业务3年以上

D.具有经管专业本科以上学历

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件1具备3年以上保荐相关业务经历。

2最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

3参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

4诚实守信品行良好无不良诚信记录最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

5未负有数额较大到期未清偿的债务。

6中国证监会规定的其他条件。

第40题有限责任公司的权力机构是。

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.股东会

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国公司法》第三十六条规定有限责任公司股东会由全体股东组成。

股东会是公司的权力机构依照本法行使职权。

第41题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的。

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%

【正确答案】B【你的答案】【答案解析】《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定证券公司经营证券自营业务的必须符合下列规定1自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

2自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

3持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

4持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第42题公开披露的基金信息不包括。

A.基金托管协议

B.基金招募说明书

C.股东会决议

D.临时报告

【正确答案】C【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定公开披露的基金信息包括1基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。

2基金募集情况。

3基金份额上市交易公告书。

4基金资产净值、基金份额净值。

5基金份额申购、赎回价格。

6基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。

7临时报告。

8基金份额持有人大会决议。

9基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。

10涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。

11国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

第43题《中华人民共和国证券法》规定证券公司的组织形式为。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

【正确答案】C【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。