证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2697篇Word格式.docx
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证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
(1)协助办理开户手续。
(2)提供期货行情信息、交易设施。
(3)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
选项D正确,其他三项错误。
3.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括()内容。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
第2章>
第1节>
证券公司合规管理
A
考查证券公司合规报告的内容规定。
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括下列内容:
1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;
2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;
3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;
4.合规管理有效性的评估及整改情况;
5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况;
6.中国证监会
4.根据《中华人民共和国证券法》的规定,公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产()的,属于公司的内幕信息。
A、40%
B、25%
C、30%
D、15%
证券公司信息隔离墙制度
下列信息皆属内幕信息:
(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
(2)公司分配股利或者增资的计划。
(3)公司股权结构的重大变化。
(4)公司债务担保的重大变更。
(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。
(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。
(7)上市公司收购的有关方案。
(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
5.证券业从业人员应当()。
Ⅰ.自觉遵守法律、行政法规
Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理
Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理
Ⅳ.遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5节>
证券业从业人员执业行为准则
证券业从业人员应当自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度及行业公认的职业道德和行为准则。
6.证券公司合并、分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查,并在自受理之日起()个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
A、1
B、2
C、3
D、4
第1章>
第7节>
证券公司的设立与变更
证券公司合并、分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查,并在自受理之日起3个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
7.下列说法中正确的是()。
①在指定交易中,一个证券账户可以指定多个交易参与人
②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利、义务和责任
③投资者变更指定交易的,应当向已指定的证券公司提出撤销申请,由该证券公司申报撤销指令
④指定交易撤销后,7日后方可重新申办指定交易
A、①②④
B、②④
C、②③
D、①②③④
证券经纪业务的营运管理
考查委托交易中的指定交易。
在指定交易中,每一个证券账户只能指定一个交易参与人,①错误;
指定交易撤销后即可重新申办指定交易,④错误。
8.证券公司流动性风险管理应遵循()原则。
A、全面性、审慎性和合规性
B、全面性、独立性和合规性
C、全面性、审慎性和预见性
D、全面性、独立性和预见性
证券公司流动性风险管理
考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。
证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。
9.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是()。
A、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C、证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告
D、恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告
第4节>
证券公司大额交易和可疑交易报告制度
本题考查反洗钱和反恐怖融资监控名单监控内容。
C项,证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告,并以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告。
10.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,固定收益类产品的分级比例不得超过()。
A、1:
1
B、2:
C、3:
D、4:
第6节>
关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
本题考查金融产品的分级要求。
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,固定收益类产品的分级比例不得超过3:
1。
11.证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。
①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务
②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资
A、①②③
B、①②④
C、①③④
证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
考查证券投资咨询机构及其执业人员应进行执业回避的情形。
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避:
第一,经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
第二,证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务
12.下列有关有限责任公司的说法,错误的是( )。
A、自然人股东死亡后,其合法继承人可以继承股东资格;
但是,公司章程另有规定的除外
B、股权转让时,公司应当注销原股东的出资说明书,向新股东签发出资说明书,并相应修改公司章程。
对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C、人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时,其他股东同等条件下有优先购买权
D、有限责任公司股东对外转让股权时,2个以上股东主动行使优先购买权的,若公司章程没有规定,股东之间需要平均分配所转让的股权
有限责任公司
本题考查有限责任公司股权转让。
有限责任公司在对外转让股权时,经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。
2个以上股东主动行使优先购买权的,协商确定各自的购买比例;
协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
公司章程对股权转让另有规定的,从其规定。
选项D说法错误。
13.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分,说法错误的是()。
A、合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B、合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,合伙企业可以此对抗善意第三人
C、合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时,应当通知其他合伙人;
除合伙企业另有规定的,须经其他合伙人一致同意
D、合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的,其行为无效;
除非经其他合伙人一致同意
第3节>
普通合伙企业
B
本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。
根据《合伙企业法》第二十一条规定,除法律另有规定外,合伙人在合伙企业清算前,不得请求分割合伙企业的财产。
合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,合伙企业不得以此对抗善意第三人。
选项B说法错误。
14.可充抵保证金的证券折算率,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。
上证180指数成分股股票的折算率最高不超过(),其他股票折算率最高不超过()。
A、80%;
75%
B、75%;
70%
C、70%;
65%
D、65%;
60%
融资融券业务
可充抵保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算:
①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%;
②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;
③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%;
④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券,静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票,以及权证的折算率为0。
⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
交易所可以根据市场情况调整
15.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备()条件。
①具备3年以上保荐相关业务经历
②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
④未负有数额较大到期未偿还的债务
⑤诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近5年内未受到中国证监会的行政处罚
A、①②③⑤
B、②③④⑤
C、①②③④
D、①③④⑤
保荐代表人
考查个人申请保荐代表人资格应具备的条件。
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备以下条件:
⑤诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年内未受到中国证监会的行政处罚
⑥中国证券业协会规定的其他条件
16.证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。
A、3
B、5
C、7
D、10
证券自营业务的监管措施和法律责任
考查证券自营业务的监管措施。
证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报证券交易所备案。
17.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
A、3万元以上30万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、10万元以上60万元以下
法律责任
本题考查证券法。
根据《证券法》第二百二十二条规定,证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。
18.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是()。
A、全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告
B、主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C、主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D、主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议
第8节>
证券公司全国股份转让系统业务
本题考查全国股份转让系统公司备案制度。
全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告;
主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息;
主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新;
主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日
19.中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
A、7
B、10
C、15
D、20
基金的公开募集与非公开募集
本题考查私募基金管理人登记备案的相关知识。
各类私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定,向中国基金业协会申请登记,报送基本信息。
中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
20.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由证券业协会责令改正;
拒不改正的,给予纪律处分;
情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业(),或者吊销其执业证书的处罚;
对机构单处或并处警告、()罚款。
A、1个月至9个月;
3万元以下
B、1个月至9个月;
5万元以下
C、3个月至12个月;
D、3个月至12个月;
从事证券业务的专业人员
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由证券业协会责令改正;
情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;
对机构单处或并处警告、3万元以下罚款。
21.根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,署名的证券分析师应()。
Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责
Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负责
Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核
Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
发布证券研究报告业务的有关规定
证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理。
证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核。
22.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;
通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A、在普通投资者申请转化专业投资者
B、向专业投资者销售高风险产品或服务
C、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D、向普通投资者履行信息告知义务
普通投资者享有特别保护的规定
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者与专业投资者。
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面:
(1)信息告知。
经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息真实、准确、完整,并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍,帮助普通投资者理解产品或服务的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等,以帮助普通投资者选择适当的金融产品或服务。
(2)风险警示。
经营机构及其从业人员在向普
23.下列企业中,全体出资人对企业债务承担无限责任的是()。
A、普通合伙企业
B、有限责任公司
C、有限合伙企业
D、国有独资公司
总论
本题考查企业的特征。
24.独立董事最多可以在()家证券公司担任独立董事。
A、2
B、3
C、4
D、5
证券公司治理
独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。
25.关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。
①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任
②证券公司应建立健全融出方资质审查制度
③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
C、②③④
股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务
考查股票质押式回购的相关规则。
证券公司应建立健全融入方资质审查制度。
融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。
证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。
26.在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是()。
A、私募基金
B、私募基金和公募基金
C、债券
D、证券交易所上市交易的证券
代销金融产品业务
对私募基金投资者的管理。
募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金。
在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
27.()是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人
A、实际控制人
B、关联关系人员
C、高级管理人员
D、控股股东
高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
28.中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为
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