陆上采油安全生产标准化评分办法Word格式文档下载.docx

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承诺中包括遵守所在国家和地区的法律、法规及相关要求的内容。

没有包括遵守国家法律、法规及相关要求的内容，不得分。

提供必要的人力、物力、财力资源；

承诺中包括人力、物力、财力资源的内容。

未承诺给予人力、物力、财力支持的，不得分。

持续改进HSE管理体系。

承诺中包括持续改进HSE管理的内容。

没有持续改进内容，不得分。

承诺采用公开化，告知社会公众、员工和相关方

利用文件、媒体等形式进行公开承诺。

未向员工传达、未向公众公开、未给相关方提供查询途径的，不得分。

安全文化建设（5）

采油单位应开展安全文化建设，采取多种形式的安全文化活动，引导全体员工树立正确的安全态度和安全行为，形成带有本单位特点的安全价值观。

5

有关HSE宣传、教育活动的记录或影像等资料。

没有开展任何安全文化建设活动的，不得分。

HSE方针（20）

——

采油单位应结合本单位生产实际，制定符合法律法规要求的HSE方针，并传达到单位员工。

10

内容符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求。

违反法律、法规和有关要求的，不得分。

内容与本单位生产实际相适应。

HSE方针与本单位的生产实际明显不相适应，不得分。

利用文件、媒体等形式对全员传达或告知。

未进行全员传达或告知，不得分。

策划（150）

危害因素辨识、风险评价和风险控制（70）

采油单位应：

组织员工开展危害因素辨识活动。

依据现行适用的法律法规和标准规范要求对采油生产过程中的各种活动、场所环境、设备设施、介质、工艺方法、管理等方面开展危害因素辨识活动；

基层单位有危害因素辨识的实施要求；

按要求开展危害因素辨识活动，并有记录。

没有危害因素辨识的实施要求，扣4分；

没有开展危害因素辨识活动，扣4分；

对主要生产活动和设备辨识不全的，每缺一项扣0.5分。

对于识别出的危害因素，组织风险评估，确定不可接受的风险并进行分级管理；

有风险评价实施要求；

按要求对辨识出的危害因素进行了风险评价，确定了风险等级；

按要求实施了风险分级管理。

没有风险评价实施要求，不得分；

未实施风险评价，不得分；

未实施分级管理，扣2分；

重要危害因素确定明显不合理的，每项扣1分。

对不可接受的风险制定并采取控制措施。

20

有不可接受风险的控制措施。

不可接受风险未明确控制措施的，每缺1项扣5分；

措施未实施的，发现1例扣1分。

采油单位应按照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）的要求，进行安全生产事故隐患排查，对排查出的安全生产事故隐患登记建档。

有隐患管理制度和隐患排查记录；

对不能立即整改的隐患进行登记建档。

没有隐患管理制度，不得分；

未建立记录的，不得分；

未按制度要求实施隐患排查的，每少1次扣1分；

不能立即整改的隐患未建档的，每少一项扣0.5分。

采油单位根据风险识别与评价的结果，确定本单位的关键装置和要害部位，并建立领导干部安全联系制度。

对关键装置和要害部位建立领导干部安全联系制度；

安全联系人的定期联系记录。

没有明确关键装置和要害部位的，扣3分；

未制定领导干部安全联系制度的，扣5分；

未按制度要求到位联系的，每缺少1人次扣0.5分。

采油单位应依据重大危险源安全管理制度，对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全监控措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案。

有关重大危险源的安全管理制度；

有本单位组织的对重大危险源安全现状进行评估的资料；

有重大危险源安全监控措施；

有重大危险源的建档备案资料。

没有相关管理制度的，扣2分；

未对重大危险源进行安全现状评估的，扣1分；

未制定安全监控措施的，每发现1例扣1分；

未按规定建档或备案的，每少1个扣1分。

法律法规和其他要求（30）

采油单位应对适用陆上采油、集输活动的HSE法律法规、标准规范进行识别、获取，并及时应用到实际工作中。

识别、获取的法律法规、标准规范应主要包括：

锅炉压力容器等特种设备管理，采油、集输管理，防火防爆管理，交通管理，危险化学品管理等。

15

适用HSE法律法规清单；

适用HSE法律法规涵盖了生产经营活动的相关业务领域，如：

没有清单的，不得分；

未及时更新获取的，每发现1项扣1分。

有相关部门和（或）人员能够获取适用的HSE法律法规清单。

相关部门和（或）人员未获取适用法律法规清单，每发现1例扣0.5分。

目标和指标（20）

采油单位应根据本单位安全生产的实际建立HSE目标和年度指标，并分解到相关的职能部门和下属单位。

HSE指标中应包含火灾、爆炸事故、交通事故以及伤亡控制指标等内容。

本单位HSE目标和年度指标；

下属单位有明确的年度HSE目标和指标。

本单位没有明确HSE目标、指标的，不得分；

目标、指标未被分解到下属单位的，扣10分；

指标中未明确伤亡控制指标的，扣5分。

方案（30）

采油单位应制定年度HSE工作计划或工作要点。

年度目标指标，分解到下属单位；

有符合标准要求的年度重点工作安排或计划方案。

无重点工作安排或计划方案，不得分；

重点工作安排或计划方案中内容不全的，每缺少1项扣1分。

风险辨识、隐患治理、教育培训、交通管理、自然灾害防控等重点工作；

针对重点工作的组织保障和技术保障措施等。

采油单位应针对纳入治理计划的隐患项目制定治理方案，落实隐患整改措施、责任、资金、时限等，隐患没有得到消除前应有风险控制措施。

纳入治理计划的隐患明确了治理方案。

纳入治理计划的隐患无治理方案，每少1项扣2分。

明确了隐患整改措施、责任、资金、时限等具体要求并按要求落实。

方案未落实，每项扣1分。

组织机构、资源和文件（200）

组织机构和职责（20）

采油单位应成立HSE委员会，下属单位成立HSE领导小组。

7

本单位HSE委员会、下属单位HSE小组的成立文件。

未成立HSE委员会，不得分；

未成立HSE领导小组，扣2分。

采油单位应设置HSE管理部门，并健全HSE管理网络。

8

设有HSE主管部门，按机构设置情况有HSE管理小组或岗位。

未设置HSE部门，不得分；

下属单位设置岗位不全的，每发现1例扣0.5分。

采油单位应制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和岗位的HSE职责。

含有HSE内容的职责应全面覆盖各级领导、部门和岗位员工。

职责覆盖不全的，每少1项扣0.5分。

管理者代表（10）

采油单位最高管理者应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表。

有管理者代表任命或授权文件、或设置HSE主管领导。

无管理者代表或未设HSE主管领导，此项不得分。

管理者代表应取得安全管理人员资格证书。

管理者代表或HSE主管领导持有有效的安全资格证书。

未取得安全资格证书，不得分；

安全资格证书未在有效期内，扣2分。

管理者代表全面负责HSE管理体系的建立与实施工作，及时向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况。

4

有HSE管理体系运行情况报告，如：

内审报告、安全生产工作报告等。

无相关工作报告，不得分。

资源（45）

采油单位应配备以下人力资源，包括：

HSE管理部门配备专职HSE监督管理人员；

HSE管理部门配备专职HSE管理人员。

没有配备HSE专职管理人员的，不得分。

基层队应设专（兼）职HSE监督管理人员。

基层队配有专（兼）职HSE监督或管理人员。

基层队没有专（兼）职HSE监督或管理人员，不得分；

采油单位应提供物力资源

按规定根据采油单位的各工种和作业环境，配备相应的个体防护用品及防护用具，如安全帽、安全带、防静电服、护目镜、耳塞等；

有个体防护用品及防护用具的发放记录。

无个体防护用品及防护用具发放记录的，不得分；

未按要求配备的，每发现1例，扣1分。

配备所必需的安全设备设施及其附件，如安全阀、接地装置、防雷装置等；

有安全设备设施及其附件台账。

无台账的不得分；

需配备安全设备设施或附件而未配备的，每发现1例，扣1分。

按应急预案要求配备必要的应急物资，保证完整有效，如应急灯、消防器材、急救包、防毒面具等；

有应急物资及应急物资台帐。

未配备应急物资的，不得分；

未按应急预案要求配置的，每发现1例扣0.5分。

HSE监督人员应配备必要的气体浓度检测设备，如可燃气体、氧气、硫化氢和一氧化碳等气体检测仪。

有为HSE监督人员配备的气体浓度检测设备台账。

设备未配备的，不得分；

气体检测仪未按期检验或失效的，每发现1例，扣1分。

采油单位应按国家规定提取安全生产费用，建立费用台账，专款专用。

有HSE方面的投资计划和（或）生产成本中有HSE专项费用计划；

有费用结算凭证或记录。

安全生产费用未按要求提取的，不得分；

投资计划或费用挪作它用的，每发现1例扣2分。

能力、培训和意识（65）

能力

采油单位确认员工能力符合岗位要求，应满足以下要求：

具有与岗位相适应的教育、培训经历；

需持证上岗人员应取得相应资格；

身体健康，没有职业禁忌症。

相关岗位人员培训记录，需持证上岗人员取得的相应资格证书；

有资质的职业健康体检机构出具的职业健康体检报告或证明。

相关岗位人员无培训经历的，每例扣1分；

需持证上岗人员未取得相应资格证书，每发现1例扣1分；

发现岗位人员有职业禁忌症，每例扣1分。

采油单位应对岗位员工进行风险告知。

岗位员工应具有识别防范所在岗位风险能力和应急反应能力。

现场抽查基层单位的员工，是否了解本岗位的风险，是否掌握本岗位风险的控制措施和应急措施。

每发现1例不了解的，扣0.5分。

培训

采油单位应落实安全培训管理制度，对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程。

提供教育培训制度，员工培训计划，培训记录；

现场抽查岗位员工，了解其掌握岗位应遵守的规章制度和操作规程情况。

未制订教育培训制度，不得分；

无培训计划，不得分；

无培训记录，不得分；

每发现1例不了解有关规章制度、不掌握操作规程的，扣0.5分。

转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。

转岗、离岗一年以上重新上岗的操作岗位人员相关培训记录。

未按要求进行培训，发现1例次扣0.5分。

新入厂人员在上岗前必须经过三级安全教育培训。

新入厂人员三级安全教育培训记录。

未按要求进行培训，发现1例扣0.5分。

主要负责人和安全生产管理人员应接受安全监管部门组织的安全培训，并应取得安全资格证书；

主要负责人和安全生产管理人员的安全资格证书。

每发现1人无证扣0.5分。

电工、电气焊工、司炉工等特种作业人员应参加具有相应资质的培训机构组织的培训，并应取得特种作业操作资格证。

岗位特种作业人员证书。

每发现1人无证扣1分。

可能接触到硫化氢等有毒有害气体的人员，应参加硫化氢防护等安全专项培训。

可能接触到硫化氢等有毒有害气体人员接受硫化氢防护培训的记录

未培训的不得分，每发现1人未培训扣1分。

沟通、参与和协商（20）

采油单位应建立内外部HSE信息沟通的渠道。

采用会议、文件（纸质文本或网络文件办公系统）、电话、传真、视频等方式，及时传达HSE知识、规定、指令等文件；

建立了会议、文件（纸质文本或网络文件办公系统）、电话、传真、视频等沟通渠道。

信息沟通渠道未建立的，不得分；

信息渠道不畅通的，扣2分。

领导干部应按照业务范围，到下属单位进行检查沟通；

有检查沟通记录。

未进行检查沟通的，不得分；

检查沟通不符合有关要求的，每发现1例扣0.5分。

职能部门应通过安全生产检查等方式进行HSE信息沟通与交流；

有相关职能部门检查记录。

有相关职能部门未进行检查沟通的，不得分；

有相关职能部门的检查沟通不符合有关要求的，每发现1例扣0.5分。

与属地政府监管部门进行沟通、联络。

与属地政府监管部门保持沟通、联络。

未沟通、联络的，不得分。

鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存员工参与HSE活动的记录。

主要参与形式有：

员工合理化建议、职代会HSE提案、参加事故隐患排查、报告事故隐患，举报违章行为等。

员工参与HSE活动资料记录，活动不限于合理化建议、职代会HSE提案、事故隐患排查、举报违章行为等

无记录的，不得分。

文件和文件控制（40）

HSE管理体系文件

采油单位应编制符合SY/T6276要求的管理手册及相应支持性文件等HSE管理体系文件。

管理体系文件符合SY/T6276及生产要求。

体系文件不符合SY/T6276及生产要求，每项不符合扣1分。

建立安全生产责任制、安全生产考核、隐患治理、安全教育培训、文件管理、个体劳动防护用品、设备设施、特种作业、承包商、应急、记录控制、事故等管理制度或管理程序。

适用于生产需要的制度和程序均没有的，每发现1例扣1分。

建立动火作业、受限空间作业、临时用电、动土作业、高处作业等作业许可管理文件。

建立采油、集输、锅炉和压力容器等作业指导书或操作规程等。

适用于生产需要的作业指导书和操作规程均没有的，每发现1例扣1分。

采油单位按文件管理制度，对HSE管理体系文件的编制、评审、批准、使用、修订、废止等进行管理。

文件管理符合文件管理要求。

每项不符合，扣1分。

建立体系文件清单。

无体系文件清单，不得分。

现行有效版本的文件。

现场使用失效版本文件，发现1例扣0.5分。

实施和运行（400）

设施完整性（55）

采油单位的新改扩建项目应执行“三同时”管理，安全预评价、安全专篇、初步设计审查、竣工验收应符合法律、法规和标准规范的要求。

检查新改扩建项目的安全预评价、安全专篇、初步设计、安全验收评价的进行情况。

未开展“三同时”管理的，不得分

未按要求报审的，扣1分。

采油单位应落实关键设备设施运行、操作和维护的管理制度，对设备设施登记建档。

有设备档案。

未建立档案的，不得分，每少1台扣0.5分；

档案记录与实际不符的，每项扣0.5分。

特种设备应按法规要求登记注册，档案齐全，并进行定期检验。

有特种设备档案；

有特种设备注册、特种设备及其附件检验报告。

无特种设备档案的，每台扣0.5分；

未注册的，每台扣0.5分；

未按要求检验的，每台扣0.5分。

采油单位应对设备设施投用前进行检查和确认。

设备设施入场验收单，投用前检查（验收）资料。

设备设施型号不符合方案和（或）技术要求的，每项扣2分；

设备设施投用前未进行检查（验收）的，每台扣0.5分。

站场选址，井、站与周边设施设备的距离、站内设施、设备的平面布置及其之间的距离、配套消防设施等应符合GB50183的要求。

新改扩建设施、设备平面布置符合安全要求。

不符合规范要求的，每项扣0.5分。

采油单位的易燃易爆场所的防爆电器的选型应符合GB50058的要求；

可燃气体报警器的设置应符合SY6503的要求。

易燃易爆场所安装防爆电器和可燃气体报警器的选型和安装符合安全要求。

甲、乙、丙类厂房、进出厂房的管道以及电缆的金属外壳，金属容器、塔、汽车槽车、铁路槽车、生产装置等，防雷接地应符合GB50183、GB15599等标准要求。

设施、设备的防雷设施、防静电接地和保护接地符合安全要求。

采油、集输用容器、管道和装卸设施、人体防静电装置的设置应符合SY5984的要求。

容器、管道和装卸设施、人体防静电装置的设置符合安全要求。

安装的防护装置不符合规范要求的，每项扣0.5分。

具备电力供应条件的站场加热炉，应配备熄火时自动切断燃料供给的熄火保护控制系统，符合SY0031的要求。

加热炉安全防护设施符合安全要求。

抽油机应安装刹车装置，并保持灵活好用；

需安装抽油机曲柄防护栏的，应符合SY/T6518的要求；

钢直梯、钢斜梯、钢平台的防护栏应符合GB4053.1～3-2009要求；

其它设施、设备防护装置的安装应符合GB/T8196的要求。

抽油机安装刹车装置，并保持灵活好用；

抽油机曲柄防护栏，钢直梯、钢斜梯、钢平台的防护栏符合安全要求。

采油单位应按规定对设备设施的报废和处理进行管理。

对报废和处理后有风险的，应采取风险控制措施。

放射源、车辆、锅炉等报废处理应按法规要求处置。

有针对报废和处理后存在的风险所制定的风险控制措施；

有符合法规要求的放射源、车辆、锅炉等报废处理手续或资料。

未制定风险控制措施的，每发现1例扣1分；

放射源、车辆、锅炉等报废处理不符合法规要求的，每发现1例扣1。

；

承包商和供应商管理（25）

对承包商和供应商按规定实施准入管理。

有承包商、供应商管理要求，组织项目承包商、供应商评审。

无承包商、供应商管理要求，不得分；

无承包商、供应商评审资料扣1分；

承包商资质不符合规定而承包工程项目，不得分。

采油单位应与承包商和供应商签订HSE合同或协议，或在经济合同中规定HSE方面的内容。

与承包商和供应商签订HSE合同（协议），或在合同（协议）中有HSE方面的内容。

未与承包商和供应商签订HSE合同或协议，或在合同（协议）中无HSE方面内容的，每例扣2分。

采油单位应对承包商的安全生产进行监督和检查。

对承包商进行监督和检查的记录。

未对承包商进行监督和检查不得分；

监督检查无记录，每例扣0.5分。

承包商生产作业过程中的应急工作应纳入采油单位应急管理，实行联动机制。

应急预案有相关方联动要求。

应急预案无相关方联动要求，每项扣2分。

采油单位应对承包商和供应商进行HSE绩效评估，实施动态管理。

对承包商和供应商进行HSE绩效评估的相关资料。

未开展承包商和供应商绩效评估工作，不得分；

发现1例未进行承包商和供应商绩效评价的，扣0.5分。

社区和公共关系（15）

采油单位应识别其生产活动对周边相关方构成的潜在风险，并向相关方告知，建立联系。

危险危害通知单（书）；

对周边有HSE影响的生产设施有警示标示或危险提示；

按设计要求埋设管道标志桩；

与相关方的联系方式。

应将危险危害告知相关方而未告知的，每户扣0.5分；

没有警示标示或提示的，每处扣0.5分；

无相关方联系方式的，每户扣0.5分。

采油单位应了解周边相关方活动对其生产活动可能带来的风险，与相关方协商，共同采取相应的防范措施。

有防范周边相关方活动给本单位生产活动带来风险的措施和应急措施。

针对风险未制定防范和应急措施的，不得分；

措施不正确的，每项扣1分。

与周边相关方建立应急联动机制。

有与周边相关方联动的应急预案和联系方式等。

预案不全的，每少1个扣1分，无预案的，扣3分；

联系方式不全的，每少1个扣0.5分；

无联系方式的，扣2分。

作业许可（60）

采油单位应对动火作业、受限空间作业、临时用电、动土作业、高处作业等危险作业实施作业许可管理。

作业许可应包括申请、审核、批准、实施、关闭管理流程，应对作业风险进行识别、分析，制定控制措施并落实到作业现场。

制定作业许可管理制度，明确管理流程，包括申请、审核、批准、实施、关闭等；

对作业风险进行识别、分析，制定控制措施并落实到作业现场。

无作业许可管理制度不得分；

作业许可管理流程欠缺，扣1分；

作业许可项目未进行风险分析、未采取控制措施，每项扣1分。

作业许可票的填写应符合规定要求，作业许可票证保存期限至少一年。

填写作业许可票符合要求；

作业许可票保存期限至少一年。

作业许可票填写不规范，每项扣1分；

作业许可票未按期限保存，每项扣1分。

动火作业、受限空间作业要求有专人监护。

动火作业应进行可燃气体浓度检测；

凡是有可能存在缺氧、富氧、有毒有害气体、可燃气体、粉尘等存在的受限空间作业，应进行气体浓度检测。

作业许可票及气体浓度检测记录。

需进行气体浓度检测而无检测记录的，不得分。

监护人在动火作业和进入受限空间作业前30min内进行气体浓度检测，每超过30min检测一次；

记录检测时间和结果，记录附在作业许可票上一并保存。

每少检1次，扣2分。

动火作业或受限空间作业中断超过30min继续进行动火或进入受限空间作业时，应重新确认安全条件。

临时用电线路应设置保护开关，具有短路、过载保护功能，安装漏电保护器。

临时用电线路设置保护开关，具有短路、过载保护功能，安装漏电保护器。

未进行风险分析，无风险防范和削减措施不得分，每项扣1分；

未设置保护开关，每项扣1分；

未安装漏电保护器，每项扣1分。

动土作业前应对地下情况进行调查，明确风险，制定风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底。

应根据土质的类别设置斜坡和台阶、支撑和挡板等保护措施，防止挖掘作业面发生坍塌。

动土作业前进行风险分析，对地下情况进行调查，明确风险，制定风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底；

根据土质的类别设置斜坡和台阶、支撑和挡板等保护措施，防止挖掘作业面发生坍塌。

未进行风险分析，无风险防范和削减措施，每项扣1分；

未向施