证券交易模拟试题及答案解析Word格式文档下载.docx

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A．上市公司的详细资料

B．公司和行业的研究报告

C．经济前景的预测分析和展望研究

D．有关股票市场变动态势的内部报告

10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．1万元以上10万元以下

11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。

A．成交金额的0.05%

B．成交金额的0.1%

C．成交金额的0.15%

D．0

12.股票买卖印花税最后由（　A　）统一向征税机关缴纳。

A．中国结算公司

B．证券交易所

C．中国证监会

D．证券公司

13.证券经纪业务的特点不包括（　　）。

A．业务对象的广泛性

B．证券经纪商的中介性

C．客户指令的权威性

D．业务价格的变动性

14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（　A　）。

A．15元

B．14.98元

C．14.99元

D．不能成交

15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。

该证券专营机构的净资本是（　　）亿元。

A．17.91

B．18.41

C．18.90

D．20.88

16.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（　C　）。

A．乙的身份证件及其复印件

B．甲的身份证件及其复印件

C．甲的证券账户卡及其复印件

D．乙的证券账户卡及其复印件

17.假设×

X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。

假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（　　）。

A．成交300股，价格为5.39元

B．成交1800股，价格为5.35元

C．成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元

D．成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元

18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。

其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。

那么，当日的集合竞价的成交价是（A）元。

A．9.25

B．9.26

C．9.27

D．9.28

19.以下各客户委托中，最优先的是（　　）。

A．9时35分，11.25元买人

B．9时40分，11.30元买入

C．9时35分，11.30元买入

D．9时40分，11.25元买入

20.（　　）是营业部经营管理的核心。

A．从业人员管理

B．经纪业务管理

C．内部监管控制

D．客户开发维护

21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（A）。

【p141】

A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D．违反规定为客户开立账户

22.自然人及一般机构开立证券账户，由（B）受理。

A．证券业协会

B．开户代理机构

C．证券交易所

D．证监会

23.在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易

B．市价交易

C．净价交易

D．议价交易

24.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（D）询价的方式确定股票发行价格。

A．中国证券业协会

C．个人投资者

D．中国证监会规定条件的机构投资者

25.召开股东大会的上市公司要提前（D）天刊登公告。

A．10

B．15

C．20

D．30

26.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（　　），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

A．申购日之前（不含该日）

B．申购当日

C．申购日之前（含该日）

D．申购次日

27.某投资者于2009年6月22日（星期一）买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（B）办理。

A．6月22日

B．6月23日

C．6月24日

D．6月25日

28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（D）股。

A．1000

B．2500

C．10000

D．25000

29.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；

而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（　　）元。

A．1

B．1.60

C．2

D．4

30.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（　　）。

A．申请材料送交日为T一5日前

B．向证券交易所提交公告申请日为T—1日前

C．公告刊登日为T日

D．最后交易日为T+3日

【答案】D

【解析】D项T+3日为股权登记日，“最后交易日为T+3日”属于B股送股的日程安排。

31.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（A）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例

32.证券公司自营业务的高风险特点主要指（　　）。

A．合规风险

B．技术风险

C．市场风险

D．经营风险

33.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（　　）。

A．发行人的监事

B．发行人的打字员

C．持有公司10％股份的股东

D．公司的实际控制人

34.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　）。

A．风险预警指标

B．风险监控阀值

C．敏感性指标

D．风险测量阀值

【解析】证券公司建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

35.下列（　　）不属于禁止内幕交易的主要措施。

A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

B．严禁从业人员炒买炒卖股票

C．必须使用专门的股票账户和资金账户

D．加强监管

36.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

B．2

C．3

D．5

37.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（　　）。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B．目前银行间市场的交易品种主要是债券

C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D．交易手续简单、清晰，费时少

【解析】D项属于柜台自营买卖的特点。

38.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　　）自主选择。

A．资金数量

B．交易量

C．交易品种

D．时间和条件

39.如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（　　）。

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可

40.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（　　）亿元。

A．2

B．3

C．5

D．10

41.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

A．1％

B．2％

C．3％

D．5％

42.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

43.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

【解析】A项禁止行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益”。

44.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

A．1万元以上3万元以下

B．3万元以上5万元以下

D．10万元以上15万元以下

45.以下不属于集合资产管理业务特点的是（　　）。

A．集合性

B．投资范围有限定性和非限定性之分

C．综合性

D．通过专门账户经营运作

46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（　　）。

【第八章融资融券P257】

A．上证180指数成分股股票

B．交易所交易型开放式指数基金

C．国债

D．深证100指数成分股股票

【解析】冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：

①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；

②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；

③国债折算率最高不超过95%；

④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（B）。

【融资融券P254】

A．加盖公章的预留印鉴卡

B．专用于信用交易的银行卡

C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

【解析】机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料包括：

①营业执照副本等有效身份证明文件原件及复印件；

②法定代表人证明书原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件；

③法定代表人授权书；

④授权经办人身份证明原件及复印件；

⑤加盖公章的预留印鉴卡；

⑥机构普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件；

⑦填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”；

⑧加盖银行章的专用于信用交易的银行账户；

⑨

银行及机构盖章的客户信用资金存管协议。

B项属于个人客户需要提交的材料。

48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（　　）。

A．法定代表人

B．联系方式

C．公司营业执照／个人身份证件号码

D．住所

49.融资专用账户用于（C）。

[P246]

A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券

B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

50.全国银行问债券质押式回购期限最长为（　　）天。

A．90

B．180

C．360

D．365

51.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（　　）天。

A．30

B．61

C．91

D．182

52.（　　）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

A．正回购方

B．卖出回购方

C．资金融入方

D．融券方

【解析】在债券质押式回购交易中，融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；

融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方

53.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（　　）个。

A．8

B．9

C．10

D．11

【解析】深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11个回购品种。

54.下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（　　）。

A．外资商业银行

B．国有独资商业银行

C．股份制商业银行

D．烟台住房储蓄银行

55.按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。

T＋1日可用余额等于（　　）。

A．账户余额－（T＋0应收应付资金净额）－冻结金额－最低备付限额

B．账户余额＋（T＋1应收应付资金净额）－冻结金额－最低备付限额

C．账户余额＋（T＋0应收应付资金净额）＋冻结金额－最低备付限额

D．账户余额＋（T＋0应收应付资金净额）－冻结金额－最低备付限额

56.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（　　）进行申报。

A．证券公司账户

B．证券公司席位

C．投资者资金账户

D．投资者证券账户

57.《标准券折算率管理办法》规定，每（　　）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A．星期二

B．星期三

C．星期四

D．星期五

58.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（　　）有关。

A．上期最高收盘价和上期最低收盘价

B．本期最高收盘价和本期最低收盘价

C．上期开盘价和上期收盘价

D．上期收盘价和本期开盘价

59.T+3滚动交收适用于（　　）。

A．A股

B．基金

C．债券

D．B股

60.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（　　）。

A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物

B．客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金（错误，可以不是现金）

C．将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有

D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

二、多选题（共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0．5分。

以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

61．下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ACD）。

（1分）

A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力

B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

C．证券交易的三个特征互相联系在一起

D．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

62．下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（AC）。

A．场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场

B．场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争

C．证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者

D．场外交易场所是相对集中的

63．金融期权的种类主要有（ABD　　）。

A．外汇期权

B．股票期权

C．单据期权

D．股价指数期权

64．证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（ABCD　　）。

A．要制定完善的风险防范制度

B．要制定完善的内部控制制度

C．要建立完善的结算参与人准入标准

D．要建立完善的结算参与人风险评估体系

65．下面属于证券交易基本过程的有（BCD　　）。

A．开户

B．委托

C．转让

D．结算

66．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（BC　）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

A．从业人员资格

B．财务状况

C．内部风险控制

D．客户构成

67．无形席位申报方式的申报程序有（AB　）。

A．委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机

B．委托指令——终端机——交易所主机

C．委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机

D．委托指令——交易所主机

68．证券登记结算公司的业务范围和职能包括（ACD　）。

A．证券持有人名册登记

B．接受上市申请，安排证券上市

C．受发行人的委托派发证券权益

D．证券的存管和过户

69．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ACD　　）。

A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B．认真阅读《证券交易委托代理协议书》

C．坚持了解客户原则

D．必须忠实办理受托业务

70．A股账户按持有人可以分为（ABC　　）。

A．自然人证券账户

B．一般机构证券账户

C．证券公司自营证券账户

D．境内投资者证券账户

71．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（AB　）。

A．全权委托

B．未办妥过户手续的记名证券委托

C．采取信用交易方式的委托

D．已办妥过户手续的记名证券委托

【解析】证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。

然后，要审查记名证券是否办妥过户手续。

对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。

同时，要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清，委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。

72．中小企业板上市公司出现下列（AB）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100％以上

C．连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

D．连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股

【解析】C项应为连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；

D项应为连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股。

73．上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ACD　　）。

A．证券代码及简称

B．股价指数

C．当日最高成交价和当日最低成交价

D．当日累计成交数量和金额

74．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列（ABCD　　）条件的，可以采用大宗交易方式。

A．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币

B．多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张

【解析】除ABCD四项外，根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖可以采用大宗交易方式的条件还有：

①A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；

②B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币；

③基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；

④债券单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币。

75．在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ACD　）。

A．A股、债券交易为0．01元人民币

B．基金、权证交易为0．001元人民币

C．B股交易为0．01港元

D．债券质押式回购交易为0．01元人民币

76．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ABCD　　）。

A．在证券交易所挂牌交易的股票

B．在证券交易所挂牌交易的债券

C．在证券交易所挂牌交易的权证

D．证券投资基金

77．关于证券经纪业务，以下表述正确的有（AC　　）。

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

78．股份登记包括（ABC　　）。

A．配股登记

B．首次公开发行登记

C．增发新股登记

D．除权登记

【解析】股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等。

79．下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ABD）。

A．转托管可以是一只证券或多只证券，也