基金从业资格私募股权投资基金基础知识试题文档格式.docx
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不超过200人
C合伙型基金:
不超过1000人D契约型基金:
【答案】C【解析】当前,国内股权投资基金投资者人数限制如下:
(1)公司型基金:
有限公司不超过50人、股份公司不超过200人;
(2)合伙型基金:
不超过50人;
(3)契约型基金:
14、基金管理人应当在基金募集完毕后限定期间内通过( )产品备案系统进行备案。
A中华人民共和国期货业协会B中华人民共和国证券监督管理委员会
C中华人民共和国证券登记结算有限公司D中华人民共和国证券投资基金业协会
【答案】D【解析】按照现行自律规则规定,基金管理人应当在基金募集完毕后限定期间内通过中华人民共和国证券投资基金业协会产品备案系统进行备案,依照规定如实填报有关基本信息。
15、下列不属于QFLP进行试点都市和地区是( )。
A北京B天津C重庆D广州
【答案】D【解析】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数都市和地区进行试点。
基金从业资格考试试题:
基金法律法规8
1、开放式基金所特有风险是( )。
A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身管理风险
2、( )是国内基金市场监管主体,依法对基金市场主体及其活动实行监督管理。
A.中华人民共和国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构
3、资我市场是融资期限在( )金融市场。
A.半年以内B.1年以内C.1年以上D.3年以上
4、下列属于QDII基金可投资金融产品或工具是( )。
A.不动产B.房地产抵押按揭C.贵重金属D.银行存款
5、内部控制大纲应当明确内容不涉及( )。
A.内控目的B.内控原则C.控制环境D.业绩评估
6、合规人员应当熟悉业务制度,理解基金管理人各种业务运作流程,并精确理解和把握法律法规规定和变动趋势。
这属于合规管理( )。
A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则
7、国内证券投资基金业随着着证券市场发展而诞生,其发展线索重要涉及( )。
A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ
8、下列关于封闭式基金和开放式基金说法中,错误是( )。
A.开放式基金认购程序涉及认购和确认
B.开放式基金认购收费模式为前端收费和后端收费
C.封闭式基金认购价格按1.00元募集,外加券商自行按认购费率收取认购费
D.封闭式基金发售方式为场内认购和场外认购
9、下列关于基金宣传推介材料规范说法中,对的是( )。
A.推介货币市场基金,可以保证最低收益
B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参照该基金销售文献
C.推介保本基金,可以不揭示保本基金风险
D.登载基金管理人股东背景时,不必特别声明基金管理人与股东之间业务隔离制度
10、下列关于偏股型基金中配备比例说法中,对的是( )。
A.股票配备比例为50%~70%,债券配备比例为20%~40%
B.股票配备比例为40%~60%,债券配备比例为30%~50%
C.股票配备比例为40%~80%,债券配备比例为20%~40%
D.股票配备比例为60%~90%,债券配备比例为10%~20%
参照答案:
1-5BACDD 6-10CCDBA
1、下列关于基金管理人信息披露义务论述中,对的是( )。
A.基金管理人应在每年结束后60日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文
B.基金管理人应在上半年结束后90日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文
C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
D.基金管理人召集基金份额持有人大会,应至少提前30日公示大会召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
2、下列基金销售机构中不属于代销机构是( )。
A.基金公司B.商业银行C.证券公司D.证券投资征询机构
3、1993年上市淄博基金募集规模为( )亿元人民币。
A.1B.5C.10D.20
4、基金托管人重要负责办理信息披露事项涉及( )。
A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集
5、下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循关于准则是( )。
A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、从公司层面来看,美国资产管理机构不涉及( )。
A.银行B.保险公司C.信托公司D.专业资产管理公司
7、合规管理( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一原则来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性B.客观性C.公正性D.专业性
8、( ),经中华人民共和国证监会批准,新成立南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。
A.1997年11月27日B.1998年3月27日
C.10月8日D.10月28日
9、关于开放式基金和封闭式基金区别,下列说法中对的是( )。
A.I、ⅣB.B.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ
10、下列关于证券投资基金说法中,错误是( )。
A.是一种长期投资工具B.重要功能是分散投资
C.投资基金无风险D.投资基金也许带来收益,也也许承担损失
1-5DAACD
6-10CCBCC
私募股权投资基金基本知识原题及答案
新东方职上网分享历次基金从业资格考试真题供考生查看,3月《私募股权投资基金基本知识》某些真题:
1、股权投资基金投资项目在境内申报上市流程中,推出研究报告,进行公司定位和估值属于()重要内容。
A、成立股份公司B、上市前辅导C、促销和发行D、股票上市及后续
第四章
答案:
C 解析:
股权投资基金投资项目在境内申报上市流程中,促销和发行重要内容涉及审核通过后向交易所申请发行;
推出研究报告,进行公司定位和估值;
准备分析员阐明会和路演;
询价、促销;
拟定发行规模和定价范畴。
2、关于国有股权非上市转让特殊规定,说法对的是()
A、各级人民政府负责审核国有公司股权转让事项
B、股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标公司进行审计
C、股权转让原则上通过二级市场公开进行
D、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清,不可分期付款
第七章
B解析:
国有股权非上市转让特殊规定详细如下:
(1)国资监管机构负责审核国有公司股权转让事项。
(2)股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标公司进行审计。
(3)股权转让原则上通过产权市场公开进行。
(4)交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。
金额较大、一次付清确有困难,可以采用分期付款方式。
(5)由于国有股权非上市转让须履行特定审批程序,在涉及国有股权转让合同效力时,并非订立就生效,需要附加生效条件,在前期审批、评估各项工作完毕后,获得各部门批准后方能生效。
3、关于股权投资基金并购退出流程和办法,下列说法错误是()
A、股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录,以提高信息披露质量
B、资产评估最后评估成果将由双方在评估基本上协商得到
C、价值评估目之一在于估算出股权投资基金并购退出价值份额
D、买卖双方之间存在信息不对称,尽职调查可以尽量地减少卖方收购风险
D 解析:
D项说法不对的,买卖双方之间存在着信息不对称,尽职调查可以减少这种信息不对称,尽量地减少买方收购风险。
股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录,以提高信息披露质量。
价值评估目之一在于估算出股权投资基金并购退出价值份额。
最后评估成果将由双方在评估基本上协商得到。
4、()是指每个投资项目投后退出每一笔资金都按照一定顺序在基金投资者和管理人之间分派,而不是一方面满足基金投资者所有本金出资和优先收益。
A、按基金分派 B、按利润分派 C、按项目逐笔分派 D、按单一项目分派
第一章 答案:
D解析:
按单一项目分派,是指每个投资项目投后退出每一笔资金都按照一定顺序在基金投资者和管理人之间分派,而不是一方面满足基金投资者所有本金出资和优先收益。
在逐笔分派模式下,针对每一笔投后退出收入,管理人都参加收益分派。
按基金分派,是指投后退出所有资金一方面用于返还全体投资者出资本金,以及事先商定优先收益后,基金管理人才参加超额收益分派。
5、下列关于股权投资基金份额净值说法,不对的是()。
A、是衡量基金申购、赎回价格基本B、是计算投资者申购基金份额基本
C、通过基金资产总值除以基金总份额获得D、是计算投资者赎回基金金额基本
第七章 答案:
C解析:
C项说法错误,股权投资基金份额净值通过基金资产净值除以基金总份额获得,而从基金所有资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值,用公式表达即:
基金资产净值=基金资产-基金负债;
股权投资基金份额净值是衡量基金申购、赎回价格基本;
是计算投资者申购基金份额基本;
是计算投资者赎回基金金额基本。
6、合伙型股权投资基金新增合伙人需经()一致批准(但合伙合同另有商定除外),并订立入伙合同。
A、全体合伙人B、—半以上合伙人C、2/3以上合伙人D、1/3以上合伙人
第四章 答案:
A解析:
合伙型股权投资基金新增合伙人需经全体合伙人一致批准(但合伙合同另有商定除外),并订立入伙合同。
7、下列非法吸取或者变相吸取公众存款,并依法追究刑事责任行为中,以非法吸取公众存款罪定罪惩罚行为涉及()。
I、不具备房产销售真实内容,并以返本销售、售后包租方式非法吸取资金
II、以转让林权并代为管护方式非法吸取资金
III、以代种植、租种植方式非法吸取资金
IV、不具备销售商品、提供服务真实内容,以商品回购、寄存代售方式非法吸取资金
V、以民间借贷方式非法吸取资金
A、I、II、IV、V B、III、IV、V C、II、III、IV、V D、I、II、III、IV
第九章 答案:
除I、II、III、IV四项外,符合非法吸取或者变相吸取公众存款,并依法追究刑事责任条件,以非法吸取公众存款罪定罪惩罚行为还涉及:
①不具备发行股票、债券真实内容,以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸取资金;
②不具备募集基金真实内容,以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸取资金;
③不具备销售保险真实内容,以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸取资金;
④以投资人股方式非法吸取资金;
⑤以委托理财方式非法吸取资金;
⑥运用民间“会”、“社”等组织非法吸取资金;
⑦其她非法吸取资金行为。
8、可以通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等可以有效控制宣传推介对象和数量方式,向事先已理解其()“特定对象”宣传推介。
A、风险承担能力和经济能力 B、经济能力和风险规避能力
C、风险辨认能力和经济能力 D、风险辨认能力和承担能力
通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等可以有效控制宣传推介对象和数量方式,向事先已理解其风险辨认能力和承担能力“特定对象”宣传推介。
9、有限合伙人()行为,不视为执行合伙事务。
I、对公司经营管理提出建议
II、对涉及自身利益状况,查阅有限合伙公司财务会计账簿等财务资料
III、获取经审计有限合伙公司财务会计报告
IV、依法为本公司提供担保
A、I、II、III B、I、III、IV C、II、III、IV D、I、II、III、IV
第九章 答案:
有限合伙人下列行为,不视为执行合伙事务:
(1)参加决定普通合伙人入伙、退伙。
(2)对公司经营管理提出建议。
(3)参加选取承办有限合伙公司审计业务会计师事务所。
(4)获取经审计有限合伙公司财务会计报告。
(5)对涉及自身利益状况,查阅有限合伙公司财务会计账簿等财务资料。
(6)在有限合伙公司中利益受到侵害时,向有责任合伙人主张权利或者提起诉讼。
(7)执行事务合伙人怠于行使权利时,督促其行使权利或者为了本公司利益以自己名义提起诉讼。
(8)依法为本公司提供担保。
10、股权投资基金管理人,至少有()名高管人员应当获得基金从业资格。
A、1 B、2 C、3 D、4
第十章 答案:
B解析:
股权投资基金管理人,至少2名高管人员应当获得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当获得基金从业资格。
11、()是指母基金在股权投资基金募集完毕后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。
A、直接投资 B、一级投资 C、二级投资 D、资本投资
第三章 答案:
C 解析:
本题答案为C,二级投资,是指母基金在股权投资基金募集完毕后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资;
直接投资,是指母基金直接进行股权投资。
在实际操作中,母基金普通和其所投资股权投资基金联合投资,母基金往往扮演被动角色,让股权投资基金来管理这项投资;
一级投资,是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者;
投资资本是指所有投资者投入公司经营所有资金账面价值,涉及债务资本和股本资本。
12、股权投资母基金业务重要涉及()。
I.一级投资 II.间接投资 III.二级投资 IV.直接投资
A、I、II、III B、I、III、IV C、I、II、IV D、I、II、III、IV
第三章答案:
股权投资母基金业务重要涉及一级投资、二级投资和直接投资。
13、实务中,()普通均不作为课税主体,也无代扣代缴个税法定义务,由投资者自行缴纳相应税收。
I、信托筹划 Ⅱ、资管筹划 Ⅲ、契约型基金 Ⅳ、公司型基金
A、I、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、I、Ⅱ、Ⅳ D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第四章答案:
实务中,信托筹划、资管筹划以及契约型基金普通均不作为课税主体,也无代扣代缴个税法定义务,由投资者自行缴纳相应税收。
14、()股东以其认缴出资额为限对公司承担责任。
A、有限责任公司 B、股份有限公司 C、有限合伙公司 D、无限责任公司
A解析:
有限责任公司股东以其认缴出资额为限对公司承担责任;
股份有限公司股东以其认购股份为限对公司承担责任。
有限合伙公司投资人以其认缴出资额为限对合伙公司债务承担责任。
15、()是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金。
A、合格境内普通合伙人 B、合格境外普通合伙人
C、合格境内有限合伙人 D、合格境外有限合伙人
D 解析:
合格境外有限合伙人,是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金。
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