证券交易押题第三套Word格式文档下载.docx

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5.采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。

（T日为申购日）

AT+2

BT+1

CT+3

DT

第113页

C。

6.证券公司自营业务不具有（）特点。

A选择交易品种的自主性

B选择交易价格的自主性

C交易的风险性

D收益的稳定性

第168，169页

D

自营业务的收益是不稳定的。

7.常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。

A审计上市公司的审计师

B证券交易所的有关人员

C证券业协会的有关人员

D上市公司的独立董事

第175页

8.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。

A证券结算风险基金

B委托手续费

C过户费

D印花税

第54，55页

9.中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元

B最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元

C最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元

D最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元

中本题题型：

第153页

10.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

A数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

C交易金额不低于500万元人民币

D交易金额不低于100万元人民币

第145页

11.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（）。

A2.8‰B2‰C2.5‰D3‰

第59页

12.按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

A即日买进的可转债当日可申请转股

B可转债的转股申报优于买卖申报

C可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

D可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券

第133，134页

A

可转债的买卖申报优于转股申报；

可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票；

可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额可转换公司债券

13.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。

A保持独立、客观

B建立和完善投资对象备选库制度

C建立严密的研究工作业务流程

D建立研究与交易之间的交流制度

第195，196页

应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

14.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。

A同业拆借利率按天

B银行利率按天

C市场利率按天

D票面利率按天

第41页

应计利息额=债券面值*票面利率/365（天）*已计利息天数

15.交易日（T日）闭市后，（）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。

A证券交易所

B地方登记公司

C各证券营业部

D结算参与人

第265页

16.关于回转交易，下列说法错误的是（）。

A目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

B回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易

C目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易

D目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

第150页

债券、权证、B股都可以进行回转交易。

17.证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A五亿元

B二亿元

C一亿元

D五千万元

第9页

18.设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。

A20%

B40%

C10%

D50%

计算题教材页码：

第132页

权证涨幅价格=上一日权证收盘价+标的证券上涨幅度*125%*行权比例=5+2*125%*1=7.5所以最高涨幅为50%

19.开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。

由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为（）。

A1.11元

B100元

C0元

D1元

第123页

D

20.证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。

A风险性

B收益性

C流动性

D市场性

21.（）不是场外交易市场。

A店头市场

B证券交易所

C债券柜台交易市场

D银行间债券市场

B，证券交易所是场内交易市场。

22.按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。

A境外股

B法人股

C非流通股

D流通股

第137页

23.（）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。

A柜台委托

B市价委托

C电话委托

D限价委托

第38页

这是限价委托的定义。

24.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。

A股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

B股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%

C股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

D投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%

第151，152页

B。

25.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。

A申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；

同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

B申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；

同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%

C申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；

D申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；

第52页

26.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

A风险监控部门

B风险控制委员会

C证券自营部门

D稽核部门

第173页

27.对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A7家

B5家

C8家

D10家

第162页

28.一般而言，（）的自营买卖仅为非上市的债券买卖。

A柜台和承销业务中

B上市证券

C柜台

D承销业务中

第168页

29.关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险

B在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

C在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

D证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

第26，27页

在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。

30.对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。

A交易价格

B单位基金份额的净资产值

C单位基金份额的负债值

D单位基金份额的总资产值

B，单位基金份额的净资产值即基金份额净值。

31.按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。

A行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时

B行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时

C行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时

D行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时

第157页

32.上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。

A10B15C24D36

第120页

33.对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。

A上海证券信息公司

B证券登记结算机构

C上海证券交易所

D中国证监会

第114页

34.在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

A5个月

B4个月

C3个月

D2个月

第202页

35.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。

A人民币10亿元

B人民币8亿元

C人民币5亿元

D人民币2亿元

第136页

C

最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

36.下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（）。

A结算参与人向银行发送划款指令

B中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令

C资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款

D资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知

第267，268页

37.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A自有资金或证券…手续费收入

B客户资金或证券…手续费收入

C自有资金或证券…买卖证券差价

D客户资金或证券…买卖证券差价

第17页

C

38.关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。

A认购成功者的确定方式不同

B发行场所的确定方式不同

C发行对象的确定方式不同

D发行时间的确定方式不同

第110页

39.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。

A时间优先、客户优先

B时间优先、价格优先

C价格优先、时间优先

D价格优先、客户优先

第45页

40.按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A中国人民银行

B中国证监会派出机构

C中国证监会

D证券交易所

第93页

41.证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A5日B7日C3日D10日

第238页

42.证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。

A证券发行人

B证券承销商

C证券持有人

D证券托管人

第1页

43.根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。

A0.4%B1%C0.3%D0.25%

第57-59页

44.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A真实性

B合规性

C齐备性

D可行性

难本题题型：

第205页

45.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。

A5B3C20D10

第179页

46.如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（）。

A在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券

B在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券

C根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息

D提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入

第271，272页

在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券；

在托管人于2个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券；

根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息。

47.目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。

A基金指数

B中小企业板指数

CB股指数

DA股指数

第161页

48.下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A网上委托

B违约责任和免责条款

C投资范围和投资限制

D变更和撤消

第30页

49.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。

A如实填写开户书

B了解交易风险，明确买卖方式

C选择经纪商

D采用正确的委托手段

第33,34页

其他三项属于义务。

50.投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户。

B存管银行

C证券登记结算公司

D证券公司

第13页

51.在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。

A中国证监会

C证券交易所

D证券业协会

第23页

52.参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。

A中央国债登记结算有限责任公司

B中国证券登记结算公司

D全国银行间同业拆借中心

第279页

53.ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。

A基金管理人

C中国结算公司上海分公司

D指定清算银行

第286页

54.深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）。

A自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

B自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限

C自动托管，指定买卖，可以转托

D自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

第107页

55.下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A证券经纪商的中介性

B客户指令的权威性

C客户资料的保密性

D交易对象的特定性

第27，28页

证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性。

56.新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A各证券公司

B新股发行人

D证券登记结算公司

57.结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（）。

A交易所的结算账户

B结算公司的专用清偿账户

C结算参与人结算备付金账户

D交易所的风险金账户

第292页

58.最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A上月交易天数

B上月债券回购初始融出资金金额

C上月买断式回购到期购回金额

D上月基金二级市场买入金额

第264页

59.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。

A9:

15至11:

30，13:

00至15:

B15:

C9:

30至11:

30、13:

D9:

00至12:

00、13:

00至16:

第140页

60.在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。

A价格优先、同价位时间优先

B时间优先、同时间数量优先

C价格优先、同价位数量优先

D时间优先、同时间价格优先

61.证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。

A投资偏好

B风险承受能力

C收入状况

D财产状况

第190页

ABCD。

62.关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）

A新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式

B网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接

C新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式

D网上竞价发