内蒙古上半证券从业资格考试证券投资基金的投资考试试题.docx

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内蒙古2016年上半年证券从业资格考试：

证券投资基金的投资考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.股票基金是指以__为主要投资对象的基金。

A．债券

B．股票

C．货币市场工具

D．期货

2.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．12个月

3.__是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。

A．合法性原则

B．完整性原则

C．及时性原则

D．有效性原则

4.下列传递机制正确的是__

A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加

B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加

C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降

D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降

5.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。

A．看涨期权

B．看跌期权

C．平价期权

D．以上都不埘

6.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。

期限5年，票面利率为5%。

现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。

A．4.85%

B．5.00%

C．5.10%

D．5.30%

7.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于__。

A．5年

B．8年

C．10年

D．20年

8.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。

A．互换

B．期货

C．期权

D．远期

9.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．30%，1/2

B．50%，2/3

C．30%，2/3

D．50%，1/2

10.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

A．3个月

B．5个月

C．7个月

D．8个月

11.预期理论暗含的假定之一是__。

A．不同期限的债券是可以互相替代的

B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率

C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

12.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司__原有几个公司的债权、债务。

A．收购

B．放弃

C．继承

D．不接管

13.__不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。

A．收入型基金

B．上市开放式基金

C．公募基金

D．私募基金

14.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。

A．5元

B．当日市场价格

C．当日基金份额净值

D．当日市场平均价格

15.综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。

A．财务账户分开、业务人员合一

B．业务人员分开、财务账户统一

C．业务人员、财务账户均应分开

D．业务人员、账户财务均可合一

16.储蓄国债发行的对象为__。

A．机构投资者

B．境外自然人

C．个人投资者

D．境外法人

17.反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是__

A．证券市场线方程

B．证券特征线方程

C．资本市场线方程

D．套利定价方程

18.B股采取记名股票形式，以__标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。

A．人民币

B．美元

C．欧元

D．港元

19.发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。

A．1

B．2

C．3

D．5

20.1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所

B．上海证券物品交易所

C．青岛物品交易所

D．北平证券交易所

21.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A．2000万元

B．5000万元

C．1亿元

D．2亿元

22.在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。

A．2

B．5

C．6

D．7

23.年，马柯威茨的学生__提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；威廉·夏普

B．1963；史蒂芬·罗斯

C．1952；史蒂芬·罗斯

D．1963；威廉·夏普

24.（）不是证券市场的中介机构。

A．证券公司

B．证券投资咨询机构

C．证券登记结算机构

D．证券业协会

25.综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。

A．财务账户分开、业务人员合一

B．业务人员分开、财务账户统一

C．业务人员、财务账户均应分开

D．业务人员、账户财务均可合一

26.下列不属于内幕信息的是__。

A．公司分配股利或者增资的计划

B．公司股权结构的重大变化

C．公司债务担保的重大变更

D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%

27.下列属于封闭式基金的价格的是__

A．申购价格和赎回价格

B．申购价格和交易价格

C．发行价格和交易价格

D．发行价格和赎回价格

28.对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。

A．纪律处分

B．民事处罚

C．行政处罚

D．刑事处罚

29.欧洲债券也被称为__。

A．外国债券

B．国际债券

C．扬基债券

D．无国籍债券

30.基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．10

B．20

C．30

D．60

31.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。

A．不少于1000人

B．不少于3000人

C．不多于1000人

D．不多于3000人

32.某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。

A．可转换优先股

B．参与优先股

C．股息率可调整优先股

D．累积优先股

33.关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。

A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请

B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权

34.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__确定。

A．中国证监会

B．中国国务院

C．上海证券交易所

D．交易双方协商

35.凭证式债券是__。

A．具有标准格式实物券面的债券

B．债权人认购债券的收款凭证

C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券

D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

36.龙债券的投资者来自__的主要国家。

A．欧洲

B．亚洲

C．非洲

D．美洲

37.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。

A．买卖对象为上市证券

B．主要收入为佣金收入

C．证券公司都有自营资格

D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

38.（）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。

另外设立两个公司，原公司的法人地位消失失。

A．新设分立

B．派生分立

C．主动分立

D．被动分立

39.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（）。

A．10%

B．20%

C．50%

D．100%

40.能够保证本金安全的投资品种是__。

A．银行存款

B．股票债券

C．投资基金

D．金融衍生品

41.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。

A．发行价格=每股净利润×市盈率

B．发行价格=每股净利润×发行市盈率

C．发行价格=每股净资产×市盈率

D．发行价格=每股净资产×发行市盈率

42.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。

A．流通凭证

B．会计凭证

C．收款凭证

D．付款凭证

43.下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。

A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 

B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 

C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 

D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

44.首次公开发行股票，应当通过向__询价的方式确定股票发行价格。

A．社会公众

B．特定机构投资者

C．国外投资机构

D．国内自然人

45.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：

59：

30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。

在14：

58：

30至14：

59：

30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。

则该只股票的收盘价为__元。

A．10.00

B．9.92

C．9.85

D．9.80

46.甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。

A．1

B．2

C．10

D．15

47.基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A．账务复核

B．头寸复核

C．资产净值复核

D．财务报表复核

48.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。

A．2人以上

B．50人以下

C．1人以上，50人以下

D．至少有5人，没有上限

49.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币__亿元。

A．1

B．3

C．5

D．10

50.证券经纪商和客户之间的关系是__。

A．从属

B．依附

C．委托代理

D．互相制约