环境管理体系内审条款及检查表Word文件下载.docx

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管理体系的范围，并形

是否进行了界定：

是口

界定是否合理：

E4.2

最高管理者是否确保方针：

a）适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；

b）包括队持续改进和污染源预防的承诺；

c）包括对遵守与其环境因素有关的适用的法律法规和其他要求的承诺；

d）提供建立和评审环境目标和指标的框架；

e）形成文件，付诸实施，并予以保持；

f）传达到所有为组织或代表组织工作的人员；

g）可为公众所获取

查阅方针：

E4.3.1

组织是否已经编制程

查阅程序文件：

序文件，以确保环境因素得到识别、控制，并

年月日时分-时分

E4.3.2

E4.3.3

E4.4.1

能保证及时更新；

是否责成相关部门对各自的进行了充分控制

组织是否已经编制程序文件，以确保获得相关的法律法规，并提供必要的资源以确保这些要求能得到充分遵守

疋否建立程序并在各职能层次上建立、实施并保持目标和指标

这些目标和指标是否可测量

是否建立了必要的方案已实现目标和指标

是否提供了必要的资源以确保体系的建立实施和保持

是否对职责和权限作了充分规定，是否有职责漏洞

是否任命了管理者代表

管理者代表是否明确其职责

到各部门进行验证：

否口部未能对进

行充分控制

询问受审核人，如何配备必要的资源，

斌是否充分：

否口欠缺的方面是：

查阅文件，是否作了充分规定：

否口职责围做明确

查阅文件，是否包含了管理者代表的任命文件

询问管代，是否明确其职责：

E4.4.2

组织是否明确了可能对管理体系的重大环境影响人员的任职要求

查阅《岗位说明书》各岗位的工作做人员的任职要求是否已经明确：

是否提供了培训等手段满足了这些要求

询问受审核人，相关人员是否经过培训：

是口否口

E4.4.3

组织是否建立了有效的沟通机制

询问受审核人，通过何种方式对环境问题进行交流：

□员工大会；

□公司领导会议；

□部门班前、班后会议；

□培训；

□演练；

□电话；

□文件传递

□其他

E4.4.4

组织是否制定了相关的文件，并进行了相关的管理

询问受审核人文件的制定程序及类别，能否回答完整：

是口否口

E4.4.6

最高管理者是否责成相关部门对各自的运行进行了有效的控制

询问最高管理者，责任部门是否明确，并对照管理文件，与规定是否一致是口否口

E4.5

最高管理者是否对体系内各相关工作的检查做了明确

询问最高管理者，并对比管理文件：

是口否口

体系是否对合规性评价作了明确

体系是否对不符合、纠正和预防措施做了规定并付诸实施

询问受审核人，并对比管理文件：

E4.6

是否进行了管理评审

询问受审核人：

是口（继续进行4.6条款审核）否口（补充审核4.6条款）

是否对评审工作进行了有效策划

索取管理评审计划，查阅是否策划到位是口否口

管理评审输入是否完整

评审输出要求是否符

合要求

查阅管理评审的输入资料，是否包括以下方面的信息：

a）审核结果和合规性评价的结果；

b）来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；

c）组织的环境绩效；

d）目标和指标的实现程度；

e）纠正和预防措施的实现程度：

f）以往管理评审的跟踪措施；

g）可能影响管理体系的客观条件变化；

h）改建的建议。

查阅评审报告，疋否包括与以卜有关方

面有关的任何决定和扌日施；

a）管理体系及其过程有效性的改进需求；

b）与方针、目标、指标及其他管理要素的修改有关的需求和决策；

生产部、车间

E4.4.5

是否明确本部门的职责

是否对本部门的文件进行了有效控制

是否对本部门的目标

和指标进行了考核

是否与相关部门实施

了必要的沟通工作

是否对环境因素做了

有效识别

是否对各部门的重大环境因素做了明确

是否对其形成文件和

及时更新做了规定

询问受审核人，能口否口回答完整

索取部门的文件清单

抽查文件，是否能提供并现行有效是口否口

是否保持完好是口否口

索取目标《目标统计报表》，查阅考核记录，各项指标是否已经达到要求是口

否口在项目上未

达到，是口否口已经建立了实施改进的机制，以确保目标的实现

询问受审核人是否规定各部门以及部门内部进行相关的沟通工作：

是口否口沟通方式有：

□电话□会议□座谈

□文件传递□黑板报

查阅环境因素评价表，对比工作现场，察看有无遗漏：

查阅重大环境因素，对照工作实际情况，查看是否合理：

查阅程序文件，并提问受审核人：

审核員:

是否识别了适用相关法律法规和其他应该遵守的要求

查阅法律法规清单，是否识别完整:

是口

未收集到

是否建立了获取这些法规的渠道

是否确定了这些要求如何适用于组织的环境因素

在建立、实施和保持管理体系是是否充分考虑了这些法律法规？

立、

是否对产品实现进行了必要的策划工作

是否对目标指标进行了相应的分解，并视需要制定了相关的管理万案

询问受审核人如何获取这些法规，方法和渠道是否明确：

询问受审核人，在确定环境因素时，是否确定了这些要求如何适用

询问受审核人，在建立管理体系时，是否充分考虑了相关法律法规的要求：

查阅相关作业文件，对各过程的工艺、操作是否进行了明确描述

否口在

方面欠缺

规定是否合理是口否口在方面欠缺抽查生产计划，是否对产品的生产加工作了明确要求

询问受审核人，目标指标是否分解到位,并进行相关的考核：

查阅管理方案，方案是否制定到位，并

E4..4.6

E4.4.7

E4.5.1

E4.5.2

相关程序、运行控制措施和规定是否得到有效运行

组织是否识别了可能

对环境造成影响的紧急情况

相关应急措施是否得

到了有效实施

组织是否建立了监视和测量的程序，并进行了有效控制

是否对组织使用的监

视和测量仪器行了管理

是否建立了相应的程序，以规定对法律法规遵守情况进行评价

有效执行：

察看相关程序文件、管理制度、管理方案，运行控制措施是否得到了充分规定是口

否口未得到规定

现场察看个工作场所相关规定是否得到了有效运行

否口未

按要求执行

查阅文件，相关因素是否得到了识别是口否口

察看演练记录，相关措施是否得到有效执行

察看文件，相关监控要求是否得到了制定:

察看监控记录，相关工作是否有效：

查阅计量仪器清单对照计量证书，是否经过校准？

察看文件，相关评价要求是否得到明确：

察看评价记录，相关工作是否有效：

是否针对本部门工作采取了必要改进措施

察看改进措施记录：

措施实施是否有效控制并符合要求?

询问受审核人是否在工作过程中发现改进点

是否针对改进点采取了改进措施

查阅改进措施记录，并现场验证，措施是否经过验证有效

品管部、化验室

是否对本部门的目标、指标进行了考核

索取目标《目标统计报表》，查阅考核记录，各项指标是否已经达到要求

否口在

项目上未

达到，是口进的机制，

否口已经建立了实施改以确保目标的实现

是否保持完好

是否与相关部门实施了必要的沟通工作

、，士、-7^*、，r、Fr

沟通万式有

□电话

□会议□座谈

□黑板报

本部门的环境因素是否得到有效识别，相关工作做是否得到有效控制

查阅环境因素评价和识别记录，识别是否到位：

现场察看，是口否口

相关工作是否得到有效控制

E4.5.3

文件编号：

供应部

沟通方式有

是否将相关的环保的要求向供方作了有效沟通

询问受审核人，是否对与供方的沟通工作做了有效控制：

现场察看，

销售部

是否明确本部门的职

责

是否对本部门的目标、

索取目标《

目标统计报表》，查阅考核记

指标进行了考核

录，各项指标是否已经达到要求

达到，是口

否口已经建立了实施改

进的机制，

以确保目标的实现

是否对本部门的文件

进行了有效控制

抽查文件，

是否能提供并现行有效

询问受审核人是否规定各部门以及部门

内部进行相关的沟通工作：

是否将相关的环保的要求向顾客作了有效沟通

询问受审核人，是否对与顾客的沟通工作做了有效控制：

本部门的环境因素是

查阅环境因素评价和识别记录，识别是

否得到有效识别，相关

否到位：

工作做是否得到有效控制

办公室

本部门的环境因素是否得到有效识别，相关

询问受审核人，是否对与各部门的沟通工作做了有效监督：

查阅会议记录，是否及时就环境问题作了有效沟通：

是否明确了各岗位的任职要求

是否提供了相关的措施，对各工作岗位的人员能力进行了有效的控制

体系文件是否全面

是否对文件进行了有效控制

现场察看，相关工作是否得到有效控制是口否口

查阅岗位说明书，各岗位的工作人员的能力是否得到了明确：

查阅年度培训计划，对环保的培训工作是否作了充分策划：

查阅培训记录，相关培训工作是否得到了有效实施：

查阅文件清单，是否包含了1）环境方针、目标和指标；

2）对环境管理体系覆盖范围的描述；

3）对环境体系主要要素及相互作用的描述，以及相关文件的查阅路径4）GB/T24001标准所要求的文件，包括记录；

5）组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需要的文件和记录

文件控制是否编制了程序

索取文件清单

索取文件发布前的批准记录，能否提供是口否口

文件是否更新过

是口更新是□否□经过再次批准

是否明确文件修订状态的标识方法是口通过进行标识

E4.5.4

E4.5.5

是否对记录的管理进

行了有效控制

是否对内部审核工作做了充分策划

查阅文件收发记录，核实文件是否发放

到使用部门

抽查文件，是否保持清晰和易于识别是口否口

索取外来文件清单，抽查《环境保护法》、执行国标，是否能提供现行有效版本是口否口

抽查外来文件清单，并察看其发放记录，是否得到有效控制：

是否存在作废文件

对作废文件是否进行了必要的标识，以防止其非预期使用

索取记录清单，抽查三份记录表格，是否设计合理

记录表格的填写是否按要求进行并保持清晰易于识别（到各部门进行验证）

询问受审核人是否在工作过程中发现改

进点

查阅改进措施记录，并现场验证，措施

是否经过验证有效

察看内审计划，相关职责及计划安排是否充分规定：

审核是否在策划安排下进行

察看审核记录，审核是否全面、完整，并在策划的时间安排内完成：

设备部

污水处理站运行是否得到有效监控

是否针对本部门工作

查阅污水处理站运行记录，运行是否得到充分控制：

4.5.2

采取了必要改进措施

财务部

查阅环境因素评价和识别记录，识别是