下半年内蒙古基金从业资格债券的种类考试试题Word格式文档下载.docx
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4、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则,下列说法错误的是__。
A.基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险
5、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年,交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A.15;
10B.10;
10C.15;
15D.10;
15
6、基金销售机构制定《投资人权益须知》,内容至少应当包括__。
A.基金销售机构提供的服务内容和收费方式B.投资人办理基金业务流程C.《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D.基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
7、以下属于基金销售操作风险的有__。
A.向他人提供基金未公开的信息B.投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D.资金清算交收失误引起的风险
8、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定,对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A.银行B.非银行金融机构C.个人D.非金融机构
9、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A.公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司投资和研究的理念、方法及流程情况D.公司信息披露情况
10、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A.基金经理的教育背景B.基金经理从业年限C.基金经理的履历D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
11、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额申购和赎回D.基金产品创新
12、____中,卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入,并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A:
股票差价收入B:
债券差价收入C:
债券利息收入D:
证券买卖差价收入
13、我国基金监管的目标包括__。
A.保护基金投资者的合法利益B.保证市场的公平、效率和透明C.防范和降低系统性风险D.推动基金业的规范发展
14、为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有__。
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
15、下列关子基金及银行储蓄的说法,不正确的有__。
A.基金同银行储蓄一样,都对投资者负有保本付息的责任B.银行储蓄损失本金的可能性小,投资相对比较安全C.基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D.基金是一种受益凭证,基金财产独立于基金管理人;
银行储蓄存款是一种信用凭证,表现为银行的负债
16、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A.前端收费方式B.现金收付C.后端收费方式D.账单收付
17、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括__。
A.注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务工作经历C.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
18、证券投资基金在美国被称为____A:
共同基金B:
单位信托基金C:
证券投资信托基金D:
集合投资基金
19、下列关于基金托管协议的说法,不正确的是__。
A.基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B.基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益C.基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D.基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
20、在证券发行制度中,__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制
21、以下属于证券市场中介机构的有__。
A.证券公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券业协会
22、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A.宏观经济政策的调整B.清算方式的变化C.供求关系的变化D.经济形势的变化
23、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。
3B:
6C:
9D:
12
24、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性
25、被动型基金的投资理念是__。
A.跟踪特定指数的收益B.超越特定指数的收益C.跟踪整体市场的收益D.超越整体市场的收益
26、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查
27、在ETF的募集期内,根据投资者认购渠道的不同,可分为____A:
网上认购和网下认购B:
集体认购和个人认购C:
公开认购和私人认购D:
有偿认购和无偿认购
28、下列职权中,应该由董事会行使的是____A:
主持公司的生产经营管理工作B:
决定公司内部管理机构的设置C:
修改公司章程D:
制定公司的具体规章
29、基金销售业务的风险主要包括__。
A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险
30、下列各因素中,会影响基金分红的因素包括__。
A.基金分红政策B.基金的持股集中度C.留存收益D.基金行业投资集中度
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A.实行内部监察稽核控制B.采取投资风险管理技术和控制程序C.建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度D.明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征
32、下列各项中,不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。
A.规范性B.多样性C.适用性D.灵活性
33、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A.1/3;
3B.1/3;
5C.1/2;
3D.1/2;
5
34、下列关于股票型基金的说法正确的是__。
A.股票型基金是组合投资,风险相对分散化B.股票型基金份额净值高,说明基金投资业绩好C.股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度D.股票型基金采取组合投资,所以不可以分散非系统性风险
35、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性,确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____A:
证券业协会B:
证监会C:
证券交易所D:
银监会
36、基金管理人应当在每年结束之日起__日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载在__上,将年度报告摘要登载在__上。
A.30;
基金管理人和基金托管人的互联网网站;
中国证监会指定的全国性报刊B.60;
中国证监会指定的全国性报刊;
基金管理人和基金托管人的互联网网站C.90;
中国证监会指定的全国性报刊D.120;
基金管理人和基金托管人的互联网网站
37、基金合同当事人包括__。
A.基金销售代理人B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人
38、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数,因此具有指数基金的特点。
主动型基金B:
LOFC:
公募基金D:
ETF
39、采用投资组合保险技术,保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。
A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.保本基金
40、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付,这种债券称之为__。
A.浮动利率债券B.息票累积债券C.附息债券D.零息债券
41、资产配置的过程中,____通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求,并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题,确定投资需求。
明确投资目标和限制因素B:
明确资本市场的期望值C:
明确资产组合中包括哪几类资产D:
确定有效资产组合的边界
42、基金信息披露费来源于__。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金资产D.投资者缴纳
43、基金账户可用于__的认购和交易。
A.基金B.国债C.企业债券D.公司股票
44、认购开放式基金的步骤通常包括__。
A.开户B.认购C.协调D.确认
45、关于证券发行市场论述正确的是__。
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C.证券发行市场通常无固定场所,是一个无形的市场D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
46、如果股票价格波动越大,则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____A:
越大B:
不变C:
越小D:
不能判断
47、对于货币市场基金的赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在__到达投资者资金账户。
A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天
48、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。
A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C.市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D.监管部门对监管对象给予公正的待遇
49、开放式基金非交易过户主要包括__等。
A.继承B.司法强制执行C.出售D.赎回
50、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____A:
现金B:
剩余期限在397天以内(含397天)的债券C:
期限在397天以内(含397天)的债券回购D:
剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
51、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____A:
利率风险B:
信用风险C:
提前赎回风险D:
通货膨胀风险
52、我国股票价格指数不包括__。
A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数
53、下列各项中,不属于股票型基金的分析指标的是__。
A.久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率
54、根据规定,证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。
基金保管机构B:
基金保险机构C:
基金代理机构D:
基金管理机构
55、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。
A.商业银行B.专业基金销售机构C.证券公司D.基金管理人
56、普通股股东一般不享有__。
A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权C.优先认股权D.优先剩余资产分配权
57、下列关于证券市场结构的说法,正确的有__。
A.按顺序关系,证券市场可以分为发行市场和交易市场B.证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C.证券发行市场是流通市场的基础和前提D.证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
58、经中国人民银行总行批准,____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。
淄博乡镇企业投资基金B:
武汉证券投资基金C:
深圳南山投资基金D:
富岛基金
59、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括__。
A.会计师事务所B.证券投资咨询公司C.资产评估机构D.律师事务所
60、开放式基金份额转换中,投资者一般采用——的原则提交申请,以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。
__A.份额转换;
基金份额总值B.份额转换;
基金份额净值C.金额转换;
基金份额总值D.金额转换;
基金份额净值
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