下半年山西省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试题Word下载.docx
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3.H股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份,但必须维持控股股东地位,即()的持股比例。
A.10%B.20%C.30%D.50%
4.客户信用证券账户可以从事的交易有__。
A.买入所有A股股票B.买入所有B股股票C.担保物和交易所规定的证券D.交易所债券回购交易
5.现行市价法的适用条件是存在()个及以上具有可比性的参照物。
A.1B.2C.3D.4
6.中国证监会收到上市公司报送的全部材料后,审核工作时间不超过__个工作日。
A.10B.20C.30D.15
7.公开招标方式中,全场有效投标总额()当期国债招标额时,所有有效投标全额募入。
A.大于B.小于或等于C.大于或等于D.等于
8.根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。
A.制定融资融券业务的基本管理制度&
nbsp;
B.制定融资融券业务操作流程&
C.融资融券业务的具体管理和运作&
D.客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
9.同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为__。
A.职业道德B.职业品质C.职业精神D.职业习惯
10.上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4
11.在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》,第二个环节签订《证券交易委托代理协议》,第三个环节是__。
A.清算B.交割C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.初始登记
12.集合资产管理计划推广期间,应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.托管银行B.证券公司C.推广机构D.结算托管部门
13.首次公开发行股票的询价制度自__起施行。
A.2004年12月7日B.2005年1月1日C.2006年5月19日D.2006年5月20日
14.下列关于或有损失的说法,错误的是__。
A.或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的,将来可能会发生,并要由被审计单位承担的潜在损失B.这种由被审计单位承担的潜在损失,到被审计单位资产负债表日为止,仍不能确定C.如果一项潜在损失是可能的,且损失的数额是可以合理地估计出来的,则该项损失应作为应计项目,在会计报表中反映D.如果可能损失的金额无法合理估计,或者如果损失仅仅有些可能,则无须反映
15.IB制度起源于__。
A.日本B.中国香港C.美国D.德国
16.完全预期理论认为,水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。
A.上升B.下降C.上下波动D.保持不变
17.__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
A.道-琼斯工业股价平均数B.金融时报证券交易所指数C.日经225股价指数D.NASDAQ市场指数
18.基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于__人。
19.以下不属于社会公益基金的是__。
A.福利基金B.养老保险基金C.科技发展基金D.教育发展基金
20.股份公司成立日期为__。
A.创立大会召开日B.发起人协议签署日C.中国证监会批文签署13D.营业执照签发日期
21.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__,直接得出每股净利润。
A.流通股B.总股本C.社会公众股D.发行股本
22.按照()划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A.交易规模&
B.交易对象&
C.交易性质&
D.交易场所
23.辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。
其中,集中授课时间应不少于__个小时,集中授课次数应不少于__次。
A.30,8B.20,6C.30,6D.20,8
24.根据相关要求,证券交易的风险检查不包括__。
A.实时监控B.事后监察C.内部监察D.事先预警
25.IB制度起源于__。
A.日本B.中国香港C.美国D.德国
26.我国在亚洲金融危机之后,为启动内需而发行大量的国债,从使用方向来看属于()。
A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债
27.下列四个关于时间优先原则的陈述句中,__是正确的。
A.同一时点申报,按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报,按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
28.__是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。
A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册
29.按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类,可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和()股票。
A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类
30.按证券所代表的权利性质分类,下列不属于有价证券的是__。
A.债券B.凭证证券C.股票D.商业本票
31.一般来讲,对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是__。
A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下的GDP增长C.宏观调控下GDP的减速增长D.转折性的GDP变动
32.证券“存管”服务是__为__提供的。
A.证券交易所,证券公司B.证券登记结算机构,证券公司C.证券公司,投资者D.证券登记结算机构,投资者
33.A公司拟发行一批优先股,每股发行价格5元,发行费用0.2元,预计每年股利0.5元,这笔优先股的资本成本是__。
A.10.87%B.10.42%C.9.65%D.8.33%
34.具有法人资格的国有企、事业及其他单位,以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,可称为__。
A.国家股B.国有法人股C.非流通股D.发起人股
35.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券,主要包括__。
A.权益证券和债务证券B.商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D.短期证券和长期证券
36.最近()个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A.6B.12C.24D.36
37.根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()。
A.1%B.2%C.5%D.8%
38.__年被称为“中国资产证券化元年”。
A.2003B.2004C.2005D.2006
39.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。
A.T日,投资者申购B.T+1日,对申购资金进行验资C.T+3日,公布中签率D.T+4日,公布摇号中签结果
40.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为__股。
A.1B.10C.100D.1000
41.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是__。
A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B.目前银行间市场的交易品种主要是债券C.采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交D.交易手续简单、清晰,费时少
42.建立股份有限公司时,全体发起人的货币资金金额不得少于公司__。
A.注册资本的25%B.注册资本的30%C.净资产的25%D.净资产的30%
43.上市公司股东申请发行可交换公司债券的,发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。
A.30%B.40%C.70%D.80%
44.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A.工业、商业、地产业、公用事业和综合B.工业、商业、金融业、公用事业和综合C.工业、商业、地产业、运输业和综合D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业
45.中国人民银行从2001年7月份起,将证券公司客户保证金计入__。
A.M0B.M1C.M2D.M3
46.上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达()以上标准的情形。
A.50%B.40%C.30%D.20%
47.以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。
A.现金B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券C.期限在397天以内(含397天)的债券回购D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
48.客户资产管理业务的下列风险中,属于经营风险的是__。
A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
49.未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处______年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。
__A.10;
5%以上10%以下B.3;
1%以上50%以下C.5;
1%以上5%以下D.5;
5%以上10%以下
50.以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。
A.收入型B.平衡型C.指数型D.成长型
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