中国银行业从业资格考试公共基础科目考试大纲Word文档格式.docx
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中国邮政储蓄银行
外资银行
非银行金融机构■
1.2银行经营环境
1.2.1经济环境
宏观经济运行
经济结构
经济全球化
1.2.2金融环境
金融市场金融工具
货币政策■
1.3银行主要业务遼
1.3.1负债业务
存款业务
借款业务.
132资产业务
贷款业务
债券投资业务
现金资产业务.
133中间业务
交易业务
清算业务
支付结算业务
银行卡业务
代理业务
托管业务
担保业务
承诺业务
理财业务
电子银行业务.
1.4银行管理送
1.4.1公司治理公司治理的主体
利益相关者信息披露:
警
142资本管理
银行资本的概念与作用
《巴塞尔新资本协议》我国监管资本的构成银监会的资本干预措施提高资本充足率的方法
143风险管理银行风险的种类风险管理的发展历程全面风险管理风险管理流程.
144内部控制
内部控制的目标内部控制的原则内部控制的构成要素■
1.4.5合规管理合规管理的相关概念
合规管理的目标合规管理体系的基本要素
合规管理部门职责
146金融创新
金融创新概述
金融创新的基本原则
金融创新与客户利益保护
2银行业相关法律法规
2.1银行业监管及反洗钱法律规定.
2.1.1《中国人民银行法》相关规定
中国人民银行的直接检查监督权
中国人民银行的建议检查监督权
中国人民银行在特定情况下的检查监督权
2.1.2《银行业监督管理法》相关规定
《银行业监督管理法》的适用范围
《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定
2.1.3违反有关法律规定的法律责任
刑事责任
行政处罚
行政处分
相关的处罚措施-
2.1.4反洗钱法律制度
洗钱概述
《中华人民共和国反洗钱法》
《金融机构反洗钱规定》
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
违反反洗钱规定的法律责任
2.2银行主要业务法律规定,
221存款业务法律规定
存款及其办理原则
存款业务的基本法律要求
对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序
存款利率的法律管制
存单纠纷案件的认定与处理
存款合同:
2.2.2授信业务法律规定
授信原则
授信审核
贷款业务的基本法律要求
贷款合同.
2.2.3银行业务禁止性规定
商业银行向关系人发放信用贷款的禁止
对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止
同业拆借业务的禁止「
对同一借款人贷款的限制
对关系人发放担保贷款的限制对相关金融业务和直接投资的限制对结算业务的限制
2.3民商事法律基本规定
2.3.1民事权利主体
民事权利主体的概念
自然人
法人
非法人组织
2.3.2民事法律行为和代理
民事法律行为
代理及其种类
2.3.3担保法律制度
担保法律制度概述
物权法
抵押
质押
保证
留置
2.3.4公司法律制度
《公司法》概述
公司设立制度
公司资本制度
公司的组织机构
公司终止制度.
235票据法律制度
《票据法》概述
票据的功能
票据行为
票据权利
票据丧失的补救措施遨
236合同法律制度
合同的概念及特征
合同的订立
合同的生效
合同的履行
违约责任:
2.4金融犯罪及刑事责任
2.4.1金融犯罪概述
金融犯罪的概念
金融犯罪的种类
金融犯罪的构成-
242破坏金融管理秩序罪
危害货币管理罪
破坏银行管理罪■
243金融诈骗罪
集资诈骗罪
贷款诈骗罪
信用证诈骗罪
信用卡诈骗罪
票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪;
244银行业相关职务犯罪
职务侵占罪
挪用资金罪
非国家工作人员受贿罪
签订、履行合同失职被骗罪
3银行业从业人员职业操守V
3.1概述及银行业从业基本准则
3.1.1《银行业从业人员职业操守》概述
3.1.1银行业从业基本准则
3.2银行业从业人员职业操守的相关规定
3.2.1银行业从业人员与客户
3.2.2银行业从业人员与同事
3.2.3银行业从业人员与所在机构
324银行业从业人员与同业人员
325银行业从业人员与监管者左
3.3附则‘
3.3.1惩戒措施瓊
3.3.2解释机构.
3.3.3生效日期
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