经济类 投资学 考试复习题Word下载.docx

经济类 投资学 考试复习题Word下载.docx

《经济类 投资学 考试复习题Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《经济类 投资学 考试复习题Word下载.docx（75页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

C．居民个人购买1000股某公司股票

D．发放长期贷款而不参与被贷款企业的经营活动

E．企业投资于政府债券

4、产业投资往往会形成（ABDE）

A、固定资产B、无形资产C、金融资产

D、流动资产E、真实资产

四、名词解释

1、投资2、投资主体3、产业投资4、证券投资

5、直接投资6、间接投资

五、简答题

1、怎样全面、科学的理解投资的内涵？

2、投资有哪些特点？

3、投资学的研究对象是什么？

4、投资学的研究内容是什么？

第2章市场经济与投资决定习题

1、市场经济制度与计划经济制度的最大区别在于（B）。

A.两种经济制度所属社会制度不一样

B.两种经济制度的基础性资源配置方式不一样

C.两种经济制度的生产方式不一样

D.两种经济制度的生产资料所有制不一样

2、市场经济配置资源的主要手段是（D）。

A.分配机制

B.再分配机制

C.生产机制

D.价格机制

3、以下不是导致市场失灵的原因的是（A） 

。

A.市场发育不完全

B.垄断

C.市场供求双方之间的信息不对称

D.分配不公平

1、在市场经济体制下，自利性是经济活动主体从事经济活力。

（L）

2、产权不明晰或产权缺乏严格的法律保护是造成市场失灵一。

（X）

3、没有企业法人产权，就没有现代企业制度。

4、在我国传统计划经济时期企业只拥有有限的投资决策权。

5、保持投资总量和投资结构的合理是保证经济稳定增长的条

件之一。

6、按现代产权理论，完整意义上的产权主要是指对一种物品或资源的支配使用权、自由转让权以及剩余产品的收益权。

7、价格机制具有奖优罚劣的作用。

1、市场经济的基本特征包括（ACE）。

A.自利性

B.自私性

C.自主选择性

D.生产资料私有制

E．激励互溶性

2、下列说法正确的是（ABC）。

A．政府的作用应严格限制在市场失灵的领域

B．政府的作用应限制于能够修补的市场缺陷

C．政府干预经济所带来的收益应大于其所付出的成本

D、凡是具有外部效益的工程都应该由政府投资

E．技术或自然垄断性产业只能由政府来投资

3、金融市场发挥优化资源配置必须具有的条件包括（ABDE）。

A．产权明晰

B．市场上的交易者关系平等

C．市场信息充分但不对称

D．资本市场体系完备，资产品种多样化

E．交易者是理性的经济人

4、当前完善我国投资制度的主要内容应包括（ABCDE）。

A．投资主体多元化

B．建立健全现代产权制度

C．完善公司治理

D．改革和完善国有资产管理体制

E．发展和完善金融市场

四、问答题

1、一定的经济主体如何才能成为真正的投资主体？

2、计划经济和市场经济下的投资决定有何不同？

3、结合新制度经济学的有关知识，谈谈你对中国投资制度改革的看法或建议。

第3章证券投资概述习题

1、从狭义的角度来说，股票是一种（C）

A．商品证券B．货物证券C．资本证券D．货币证券

2、一些大公司发行的业绩较好的普通股票通常称之为（B）

A．红筹股B．蓝筹股C．大盘股D．B股

3、公司能在当前支付较高收益的股票称之为（A）

A．收入股B．成长股C．垃圾股D．防守股

4、在下列证券中，投资风险最低的是（A）

A、国库券B、金融债券C、国际机构债券D、公司债券

5、中国某公司在美国发行的以欧元为面值货币的债券称之为（B）

A．外国债券B．欧洲债券C．武士债券D．扬基债券

6、中央银行在证券市场市场买卖证券的目的是（D）

A、赚取利润B、控制股份C、分散风险D、宏观调控

7、资本证券主要包括（C）。

A、股票、债券和基金证券

B、股票、债券和金融期货

C、股票、债券和金融衍生证券

D、股票、债券和金融期权

8、有价证券是的一种形式。

（B）

A、商品证券B、虚拟资本C、权益资本D、债务资本

9、股票实质上代表了股东对股份公司的（D）。

A、产权B、债券C、物权D、所有权

10、记名股票和不记名股票的差别在于（D）。

A、股东权利B、股东义务C、出资方式D、记载方式

11、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（B）。

A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股

12、股东大会是股东公司的（A）。

A、权力机构B、法人代表C、监督机构D、决策机构

13、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（B）。

A、真实资本B、虚拟资本C、财产直接支配权D、实物直接支配权

14、债券和股票的相同点在于（D）。

A、具有同样的权利B、收益率一样C、风险一样D、都是筹资手段

15、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（B）。

A、记名股票与不记名股票

B、普通股票与优先股票

C、有面额股票与无面额股票

D、A股与B股（在我国的含义）

16、记名股票必须置备股东名册，其中不是股东名册的必备事项。

（D）

A、股东的姓名及住所B、各股东所持股份数

C、各股东所持股票的编号D、各股东可以卖出股票的日期

17、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（A）。

A、券面形式B、发行方式C、流通方式D、偿还方式

18、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（C）。

A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券

19、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（A）。

A、固定利率债券与可变利率债券

B、单利债券与复利债券

C、固定利率债券与累进利率债券

D、贴现利率债券与浮动利率债券

20、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（A）。

A、高于市场利率B、低于市场利率C、等于市场利率D、没有关系

21、目前，能在上海证交所进行交易的债券是（C）。

A、实物债券B、凭证式债券C、记帐式债券D、以上都不能在证交所交易

22、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（C）。

A、地方政府债券、公司债券、金融债券

B、金融债券、公司债券、地方政府债券

C、地方政府债券、金融债券、公司债券

D、金融债券、地方政府债券、公司债券

二、多项选择题

1、股票的特征是（ABC）

A．流动性B．风险性C．收益性D．可偿还性

2、证券投资应遵循的原则有（ABCD）

A．分散投资原则B．效益与分险最佳结合原则

C．责任自负原则D．理智投资原则

3、我国当前股票的形式是（ABC）

A．无记名股票B．有面额股票C．无纸化交易D．记名股票

4、我国上市公司的股权结构大致分为（ABCD）

A、国家股B、法人股C、社会公众股D、外资股

5、优先股股东的特点有（ABCD）

A．优先分配股息B．优先分配剩余资产C．股息水平固定D．有限的参与权

6、在公司破产事件中（AD）。

A、股东最有可能失去的是他们在公司股票上的最初投资

B、普通股东在获得公司资产赔偿方面有优先权

C、债券持有人有权获得公司偿付股东清偿后所剩余财产的赔偿

D、优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权

7、按计息的方式分类，债券可分为（CD）。

A、附息债券B、贴现债券C、单利债券D、复利债券

8、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（AD）凭证。

A、所有权凭证B、资本凭证C、货币凭证D、债券凭证

9、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。

股票应载明的主要事项有（ABCD）。

A、公司名称B、公司登记成立的日期C、股票种类D、股票的编号

10、优先股票根据不同的条件，可以分为（ABCD）。

A、累积优先股票与非累积优先股票

B、参与优先股票与非参与优先股票

C、可转换优先股票与不可转换优先股票

D、可调整优先股票与固定优先股票

11、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。

从中我们可以知道（ABCD）。

A、发行人是借入资金的经济主体

B、投资者是出借资金的经济主体

C、发行人需要在一定时期还本付息

D、反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

12、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。

通常，债券票面上的基本要素有（ABCD）。

A、票面价值B、偿还期限C、利率D、债券发行者的名称

13、债券与股票不相同的地方表现在（ABCD）。

A、两者的权利不一样

B、两者的目的不一样

C、两者的期限不一样

D、两者的收益率不一样

14、可以在市场上流通转让的债券是（AC）。

A、实物债券B、凭证式债券C、记帐式债券D、以上都不能流通转让

15、公司发行优先认股权的目的为（ABC）。

A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿

C、增加新发行股票对股东的吸引力

D、增加认购股票的投资者的数量

三、判断题

1、股票从本质上来说是属于虚拟资本的范畴，其本身并没有价值。

（）

2、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

3、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。

4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。

5、所有的政府债券都可享受税收优惠。

6、在公司分红方面，普通股股东和优先股股东的权利是一样的。

7、债券是有期投资，股票是无期投资。

8、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。

（X）

9、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，它们必须在实际的债券上印制出来。

10、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

11、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。

1、股票2、优先股3、债券4、证券投资5、投机

五、问答题

1、普通股票享有哪些基本权利？

2、简述股票与债券的区别。

3、证券投资与投机有何联系与区别？

4、证券投机有哪几种基本形式？

如何正确评价其作用？

5、证券投资的作用有哪些？

第4章证券市场及其运行习题

1、对证券承销商来说，风险最大的承销方式是（D）。

A、代销B、余额包销C、组成承销团D、全额包销

2、投资者买卖成交后当天可进行反向交易的交易方式是（C）。

A、现货交易B、信用交易C、回转交易D、期货交易

3、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。

A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间

4、道•琼斯工业股价平均数是采用（B）家公司的股票计算出来的。

A、15B、30C、255D、500

5、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（A）。

A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（B）。

A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（A），对股票发行进行复审。

A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构

8、公募增发是指上市公司以向_______方式增资发行股份的行为。

（A）

A、社会公开募集B、向老股东发行C、公众配售D、老股东配售

9、上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在以上。

（A）

A、10%B、6%C、7%D、11%

10、发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

（B）

A、承销商B、主承销商C、主副承销商D、副承销商

11、承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为（B）。

A、私募B、公募C、全额包销D、代销

12、承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为（D）。

A、代销B、余额包销C、助销D、全额包销

13、证券交易的特征主要表现为（B）。

A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性

C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性

14、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（A）。

A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制

15、下列关于证券经纪商的说法错误的是（D）

A、以代理人的身份从事证券交易

B、收入来源为收取的佣金

C、不承担交易中的价格风险

D、收入来源为买卖价差

16、下列不属于经纪商的权利与义务的是（B）。

A、对委托人的一切委托事项负有保密义务

B、如客户资金不足，向客户提供融资

C、认真与客户签订证券买卖代理协议

D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

17、对于B股交易说法不正确的是（D）。

A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位

B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位

C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

D、B股目前实行T+3回转交易制度

18、清算、交割、交收的原则是（A）。

A、净额清算原则和钱货两清原则

B、净额清算原则和双向过户原则

C、钱货两清原则和双向过户原则

D、逐日盯市原则和钱货两清原则

19、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（B）。

A、当日B、次日C、第三日D、第四日

20、下列不属于证券交易风险的制度防范的是（D）。

A、全额交易结算资金制度

B、风险准备金制度

C、坏账准备

D、逐日盯市制度

1、下列因素会影响发行价格的是（ACDE）。

A、投资者的偏好B、未来再次发行股票的可能性C、发展潜力D、净资产E、发行数量

2、证券交易的种类包括（ABCDE）

A、股票交易B、认股权证交易C、可转换债券交易D、金融期货交易E、基金交易

3、我国证券交易所证券竞价成交的基本原则是（AB）

A、价格优先B、时间优先C、委托优先D、数量优先

4、确定股票发行价格的方法有（ABCDE）。

A、协商定价法B、市盈率法C、竞价确定法D、净资产倍率法E、现金流量法

5、下面关于代销正确的有（BCD）。

A、采用代销的方式，股票发行的风险由承销商承担

B、证券代销的期限最长不得超过90日

C、代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

D、代销的手续费高于包销的手续费

6、道·

琼斯工业平均指数是（ABCD）。

A、紧密跟踪其他主要市场的指数

B、被选用来代表主要工业部门的指数

C、最流行的测度股票市场表现的工具

D、最古老的测度股票市场表现的工具

7、下列哪些指数是市场价值加权指数？

（AB）

A、纽约证券交易所指数

B、标准普尔500指数

C、道·

琼斯工业平均指数

D、价值线指数

8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（ABDE）

A、注册资本金在一定金额以上B、具有良好的信誉和经营业绩C、连续二年盈利

D、按规定缴纳各项会员经费E、经中国证监会依法批准设立

9、关于交易所席位管理，下列说法正确的是（BCD）

A、会员席位可以自由转让B、会员的席位只能由会员单位自己使用

C、未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D、交易席位不得退回

E、交易席位不可转让

10、对证券经纪业务说法正确的是（ABCD）

A、是代理客户买卖证券的业务B、证券公司不垫付资金C、收入来源为佣金收入

D、可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖E、我国没有股票的柜台交易

11、按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（ABD）

A、股票账户B、债券账户C、股票价格指数账户D、基金账户E、优先股账户

12、非柜台委托的主要形式有（ABCD）

A、电话委托B、传真委托C、自助委托D、网上委托E、口头委托

13、关于集合竞价说法正确的是（ABDE）

A、遵循最大成交量原则

B、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

C、所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

D、所有成交都以同一成交价成交

E、未能成交的委托，自动进入连续竞价

14、证券清算、交割、交收业务的原则是（BE）

A、双向过户原则B、净额清算原则C、逐日盯市原则

D、最小费用原则E、钱货两清原则

15、上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（BCE）

A、可靠B、真实C、完整D、充实E、准确

1、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。

2、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

3、会员制证券交易所是以营利为目的的。

4、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。

5、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。

6、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。

7、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。

8、场外交易市场的组织方式采取做市商制。

9、上证综合指数的基期为1990年12月19日。

10、采用包销的方式，当实际招募额达不到预定发行额时，剩余部分由承销商全部承购下来，并由承销商承担股票发行风险。

11、差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。

12、在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。

13、证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。

14、从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。

15、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。

1、证券市场2、一级市场3、二级市场4、二板市场5、发行价格6、审批制7、核准制8、做市商制度9、竞价交易制度10、混合交易制度11、股价指数12、成交量周转率13、成交金额14、成交量15、股票市价总额

1、证券一级市场与二级市场的联系及其区别。

2、投资银行的基本职能。

3、证券交易所的作用及组织形式。

4、我国证券的发行的基本程序。

5、我国证券的交易的基本程序。

6、股价平均数的计算方法。

7、股票价格指数的计算方法。

8、何为成交量及成交量周转率？

9、证券市场行情指数有些作用？

第5章无风险证券的投资价值习题

一、选择题

1、货币的时间价值是（ABCD）。

A．对投资者推迟消费的耐心给与的报酬B．使用货币的机会成本

C．基准收益率D．货币的基本市场价格

2、影响利率的因素有（ABCE）。

A．一般利润率B．利润在职能资本家和生息资本家之间的分隔

C．资本的供求D．部门的特定利润率E．税收

3、当名义利率未10%，而通货膨胀率为6%时，实际利率为（B）。

A、4%B、3.8%C、16%D、3%

4、某一年期无息票债券的面值为100，发现价格为93.45，该债券给投资者的到期收益率为（B）。

A．6.45%B．7%C．8%美元D．6%

5、市场上一年期国债的利率为7%，两年期国债的利率为8%，第二年的远期利率为（B）

A．8%B．9.01%C．7%D．9.58%

1、政府债券没有风险。

2、货币的时间价值实际上是一种基准收益率。

3、根据流动性偏好理论，利率与国债期限将同向变化。

4、无风险债券只是一种理论上的假设。

5、证券市场并不是一个统一的无差别的市场。

6、由于利息率来源于产业资本的利润，因此资本的平均利润率越高，利息率液越高。

7、政府发行的零息票债券可以将投资者未来的收益锁定，因此没有风险。

8、利率与国债的期限之间没有确定的变化关系。

三、名词解释

1、货币的时间价值2、即期利率3、远期利率4、到期收益率

四、计算题

１．假设你购买了1000元的20年期到期一次还本付息政府债券（零息票债券），购买价格为103.67元，

a.该债券的名义收益率是多少？

b.该债券是不是一种无风险的投资？