《国家自然科学基金十二五发展规划》Word文件下载.docx

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第十二章改进资助管理

第十三章加强队伍建设

第十四章营造创新文化

实　施

根据《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》的总体部署，结合国家科技、教育和人才规划纲要的具体要求，适应基础研究发展需要，着眼于推进国家自然科学基金“十二五”又好又快发展，制定本规划。

序言

　　党的十七大提出，要把提高自主创新能力、建设创新型国家作为国家发展战略的核心、提高综合国力的关键，作为转变发展方式、提高国家竞争力的中心环节。

十七届五中全会强调，要以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，坚持把科技进步和创新作为加快转变经济发展方式的重要支撑。

提升基础研究整体水平和原始创新能力，服务创新型国家建设，是科学基金“十二五”发展的重要战略任务。

　　基础研究是高新技术发展的重要源泉，是培育创新人才的摇篮，是建设先进文化的基础，是未来科技发展的内在动力。

基础研究决定着自主创新的广度和深度。

现代基础研究“双力驱动”特征愈加明显，从科学发现到技术应用的周期显著缩短，从更广范围和更深层次加快推进自主创新，全面提升原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，必须切实加强基础研究。

基础研究正在成为国际竞争前沿的战略高地。

世界范围内催生科学技术革命性变革已见端倪。

主要创新型国家为把握科学革命的机遇，不断加大基础研究投入，强化创新研究和人才培养，构筑经济的未来。

当前我国原始创新比较匮乏，是制约国际竞争力提升的“短板”。

要想在未来激烈竞争中赢得主动，必须超前部署基础研究，大幅提升我国基础科学实力和国际影响力。

基础研究是国家可持续发展的动力之源。

当前世界经济发展比以往任何时候都迫切需要基础研究指引未来方向。

掌握经济长远发展主动权、形成长期竞争优势，为加快经济发展方式转变提供强有力的科技支撑，必须以深入的基础研究作后盾。

我国经济社会发展为基础研究提供了广阔空间。

必须紧紧抓住战略机遇，繁荣基础研究，为科技引领国家经济社会发展奠定坚实基础。

　　在党中央、国务院的亲切关怀下，在国务院有关部门和广大科学家的大力支持下，国家自然科学基金委员会认真贯彻《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》（简称《科技规划纲要》）和科学基金“十一五”发展规划，准确把握支持基础研究、坚持自由探索、发挥导向作用的战略定位，认真落实尊重科学、发扬民主、提倡竞争、促进合作、激励创新、引领未来的工作方针，始终坚持依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理的评审原则，着力培育创新思想和创新人才，推进科学基金制不断完善和发展。

“十一五”是科学基金工作取得新的显著进展的时期。

五年来，科学基金运用国家财政投入约300.4亿元，资助各类项目9.2万余项，支持科研人员63.3万余人次，主渠道作用更加凸显。

形成了研究项目、人才项目、环境条件项目三个系列，资助格局更加合理。

建立了以《国家自然科学基金条例》（简称《条例》）为核心的行政法规和规章体系，法规制度更加完善。

与国家部委、地方政府、国有企业、科研院所等建立多种合作模式，战略协作更加深入。

构建了多层次、多方位、宽领域的国际（地区）合作网络和开放研究平台，合作交流更加广泛。

积极营造尊重科学、公正透明、激励创新的科学基金文化氛围，文化建设理念更加清晰。

科学基金科学管理能力不断增强，民主管理机制不断完善，依法管理水平不断提高，为完善国家创新体系、建设创新型国家做出了积极贡献。

　　面对未来挑战和机遇，必须清醒认识到，科学基金工作还不能很好适应国家经济社会发展和科技进步的更高要求。

主要表现在，激励原创和培育科技制高点的战略引导有待进一步加强；

统筹学科发展和稳定培养人才的政策措施有待进一步完善；

落实定位和方针、推进卓越管理的实践有待进一步深入。

　　“十二五”是全面建设小康社会的关键时期，是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期，也是科学基金在新的历史起点上实现更好发展的重要时期。

科学基金工作要继承优良传统，始终坚持战略定位和工作方针不动摇，坚持科学民主决策机制不动摇，坚持依法管理不动摇，坚持营造创新环境不动摇；

要增强责任感和使命感，增强机遇意识和忧患意识，着眼建设创新型国家的战略全局，科学把握基础研究规律，主动适应环境变化，更加奋发有为地推进我国基础研究发展取得新的更大突破。

（一）指导思想。

高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻科学发展观，全面落实国家科技、教育和人才规划纲要，准确把握科学基金战略定位，贯彻工作方针，坚持更加侧重基础、更加侧重前沿、更加侧重人才的战略导向，推动科学基金事业又好又快发展，为繁荣基础研究、建设创新型国家做出切实贡献。

（二）总体思路。

“十二五”时期，科学基金工作的总体思路是，战略引导，统筹发展，完善机制，激励创新。

　　战略引导是在基础研究资助多元化格局中把握定位的战略需要。

要把三个更加侧重贯穿科学基金评审、资助及管理始终，作为推动科学基金事业又好又快发展的战略导向。

更加侧重基础，就是要不断夯实基础研究健康发展的学科基础。

加强对基础学科、传统学科、薄弱学科、濒危学科的支持，关注基本的数据积累和数据库建设工作。

更加侧重前沿，就是要前瞻部署和支持能够引领科技、经济和社会发展的科学前沿研究。

在全面布局的基础上推进学科交叉融合，着力培育和发展新兴学科和学科生长点，努力抢占影响未来战略性新兴产业发展的科技制高点，高度关注孕育新思想、新概念的变革性研究。

更加侧重人才，就是要着力打造贯穿科研职业生涯的创新人才和团队培养资助链。

切实尊重创新人才成长和基础研究队伍建设规律，坚持培养后备人才和激励一线人才相结合，稳定国内人才和吸引海外人才相结合，促进领军人才成长和培育创新团队相结合，完善科学基金人才资助管理机制。

　　统筹发展是增强基础研究发展协调性的根本要求。

要统筹兼顾科学基金各项工作，正确处理科学基金管理中的各种辩证关系，促进基础研究协调发展。

处理好稳定支持与竞争择优的关系，保障潜心研究，鼓励攻坚克难。

处理好全面布局与重点部署的关系，着眼整体推进，促进重点跨越。

处理好营造宽松环境与加强绩效管理的关系，鼓励自由探索，强化绩效反馈。

处理好依靠专家共识判断与支持非共识创新的关系，实行科学民主决策，鼓励变革创新。

处理好利用国内资源与国外资源的关系，立足国内发展，扩大开放协作。

处理好规范管理与分类指导的关系，遵循统一的基本规范要求，充分体现学科特点和差异性。

　　完善机制是科学基金又好又快发展的重要保障。

健全科学基金管理体系和运行机制，切实提高激励科学家自由探索、自主创新的保障能力。

完善战略规划机制，统筹把握科学前沿发展趋势和国家战略需求，坚持“自上而下”和“自下而上”的有机结合，有效发挥科学基金作为国家战略资源的导向作用。

完善决策咨询机制，充分吸纳广大科学家的战略智慧，促进科学民主决策。

完善同行评审机制，持续加强专家系统建设，增强评审专家贯彻战略导向的意识和能力，进一步提升评审的公信力。

完善绩效管理机制，健全符合基础研究特点和规律的评估体系，提高管理效能和使用效益。

完善监督制约机制，坚持弘扬学术和伦理道德，荡涤不良学风，防范道德风险。

　　激励创新是科学基金支持基础研究的根本使命。

着眼建设创新型国家的战略目标，不断增强把握工作规律性、推动科学发展、激励自主创新的能力。

促进学科均衡协调可持续发展，不断夯实基础研究持续健康发展的创新基础。

激励原始创新，支撑集成创新和引进消化吸收再创新，着力构建孕育前沿学术思想的创新平台。

完善人才发现、培养、资助与评价体系，系统优化人才成长和发挥作用的创新环境。

充分发挥基础研究的先导作用，为科技、经济和社会发展提供人才和知识储备，为加快转变经济发展方式提供科技支撑，为增强自主创新能力、提升国家科技竞争力作出切实贡献。

　　（三）发展目标。

到2015年，科学基金总体发展目标是，形成更具活力、更富效率、更加开放的中国特色科学基金制；

推动学科均衡协调可持续发展，促进若干主流学科进入世界前列；

推动高水平基础研究队伍建设，造就一批具有世界影响力的优秀科学家和创新团队；

推动我国基础研究整体水平不断提升，显著增强基础研究的国际影响力和若干重要科学领域的自主创新能力，为科技引领经济社会可持续发展、加快建设创新型国家奠定坚实的科学基础。

　　（四）发展战略。

围绕发展目标，必须统筹部署实施五项战略，一是原始创新战略，二是创新人才战略，三是开放合作战略，四是创新环境战略，五是卓越管理战略。

　　原始创新战略。

紧密结合国家未来发展战略需求和科学前沿发展需求，加强前瞻部署。

尊重科学规律，加强稳定支持，鼓励潜心研究。

完善学科布局，推进学科交叉，实行适合不同学科领域特点的资助模式，夯实支撑基础研究可持续发展的学科基础。

关注支持可能产生新思想、新概念的非共识创新和变革性研究，激励原创突破，实现重点跨越。

　　创新人才战略。

着眼国家人才工作大局，坚持服务发展，创新机制，高端引领，整体推进，加强人才资助系统布局。

尊重科学规律，创新科学基金人才发现遴选、评价和激励保障机制，打造科学基金人才资助培养链，营造有利于人才成长和发挥作用的良好环境。

统筹各类项目资助部署，优化人才资助结构和布局，支持边远贫困地区和少数民族地区人才培养，扶持女性科技工作者健康成长。

重视发挥项目研究对研究生培养的引导和促进作用。

　　开放合作战略。

把握基础研究国际化发展特点和规律，坚持平等合作、互利双赢、立足前沿、着眼长远、突出重点、注重实效。

统筹利用国内外科技资源，推进实质性合作研究，营造有利于科学家更好参与国际（地区）科学合作的开放创新环境。

在加强多层次、多方位、宽领域国际合作的同时，力争在具有我国特色和优势的某些领域逐步形成以我为主的合作格局，进一步提升我国基础科学的国际地位和影响力。

　　创新环境战略。

加强与中央其他科技管理部门、地方科技管理部门和产业界的战略协作，调动多方面发展基础研究的积极性，促进自主创新体系协同发展。

坚持科学评价，增进学术包容，促进资源共享，维护科研诚信，加强科研软环境建设。

加强成果集成宣示，推进科学普及，促进公众和社会理解支持基础研究发展。

　　卓越管理战略。

积极应对科学基金发展形势，转变发展方式，提高管理水平。

实行集约、简约、节约型管理，集成管理事项、统筹安排评审，优化管理程序、提供便捷服务，节省管理成本、勤俭办事办会，保障科学家安心、专心、潜心科研。

加强管理干部队伍、评审专家队伍和依托单位科学基金管理队伍系统化建设。

提升统筹科技资源的战略管理能力、适应学科发展规律的科学管理能力、集成科学家群体智慧的民主管理能力、守纪履职的依法管理能力。

加强科学基金文化建设，健全保持公信力的长效机制，把中国特色科学基金制发展推向新阶段。

　　（五）总体资助格局。

根据科学基金在国家创新体系中的战略定位，坚持三个更加侧重的战略导向，不断完善研究项目、人才项目和环境条件项目三个系列的科学基金资助格局。

　　研究项目系列主要着眼于统筹学科布局，突出重点领域，推动学科交叉，激励原始创新。

人才项目系列主要着眼于蓄积后备人才，稳定青年人才，扶植地区人才，造就拔尖人才，培育创新团队。

环境条件项目系列主要着眼于加强条件支撑，促进资源共享，增进公众理解，优化发展环境。

研究项目系列主要包括面上项目、重点项目、重大项目、重大研究计划、国际（地区）合作研究项目等。

人才项目系列主要包括基础科学人才培养基金、青年科学基金、地区科学基金、国家杰出青年科学基金、创新研究群体科学基金、外国青年学者研究基金等。

环境条件项目系列主要包括科研仪器专项、联合基金、科普项目、青少年科技活动专项、期刊专项、国际（地区）学术会议和合作交流项目等。

　　三个项目系列的功能各有侧重，是相互联系的有机整体，共同构成定位明确、层次清晰、特色鲜明、衔接紧密的资助格局。

充分发挥科学基金管理的整体效能，提高科学基金资助的整体效益，凝聚推进自主创新的整体合力。

适应科技发展形势和国家战略需求，遵循不同科技活动的特点和科技人才成长的规律，动态调整、不断优化科学基金资助格局。

　　（六）资助发展任务。

按照“十二五”科学基金发展的指导思想、总体思路和战略部署，围绕发展目标，按照研究项目、人才项目、环境条件项目三个系列的资助格局，切实增强战略意识和全局意识，统筹安排资助计划。

着力发挥推动学科均衡协调发展的重要作用，形成更为科学合理的学科布局，构建与创新型国家相适应的坚实学科基础；

着力发挥激励和培育创新思想的重要作用，激励科学家自由探索精神和创造潜能，提升基础研究整体水平；

着力发挥稳定和培育创新人才的重要作用，建设适应未来需求的高水平基础研究队伍，积累支撑创新型国家建设的智力资本；

着力发挥调动科技资源配置的重要作用，推动科技资源整合，促进国家创新体系建设；

着力发挥统筹利用全球科技资源的重要作用，充分吸纳和利用海外资源，提升我国基础研究的国际竞争力。

　　（七）加强前瞻部署，鼓励探索创新。

科学分析我国基础研究队伍状况和基础研究发展需求，遵循基础研究特点和规律，引导科学家紧紧围绕科学前沿和国家战略需求，深入凝练深层次科学问题，开展探索创新。

延长研究项目系列中若干类别项目的执行期，相应提高资助强度，努力营造宽松和谐的科研环境和学术氛围。

　　面上项目要全面均衡布局，瞄准科学前沿，促进学科发展，激励原始创新。

重视发挥面上项目稳定基础研究队伍的重要作用，深入开展战略调研，把握基础研究需求，妥善处理资助强度与资助规模的关系，有效发挥资助率的杠杆调节作用，着力营造鼓励探索、宽容失败的良好环境。

　　重点项目要着眼优先领域，兼顾学科发展，整合创新资源，孕育重点突破。

把重点项目作为落实三个更加侧重战略导向的重要战略举措，针对我国具有相对优势或亟需发展的学科领域，兼顾学科整体布局，凝聚基础研究中坚人才，力争在某些领域实现创新跨越。

　　重大项目要面向国家需求，推动学科交叉，汇集创新力量，攻克科学难题。

充分利用科学基金长期资助的学术积累，着眼长远，为促进我国产业结构优化升级和战略性新兴产业发展提供科学支撑。

　　重大研究计划要坚持有限目标、稳定支持、集成升华、跨越发展。

要突出国家重大需求导向，充分发挥战略专家组的作用，加强顶层设计，合理配置培育项目与重点支持项目，准确把握启动集成项目的时间节点，着力提升某些领域整体创新能力并力争在若干重要方向有所突破。

　　国际（地区）合作研究项目要立足国际前沿，利用国际平台，推动资源共享，促进合作研究。

推进战略型国际合作，鼓励我国科学家筹划和参与国际大型科学研究项目和计划，共同推进科学前沿，培育具有国际视野的创新人才，为我国基础研究走向世界营造更好的开放创新平台。

　　重视对变革性研究的支持，激励科学家开展变革性创新构思与实践。

根据申请与资助情况确定资助规模和强度，充分发挥科学部的学术判断作用，逐步建立针对风险高、探索性强的研究项目的特殊评审和管理机制。

　　（八）培育创新人才，强化智力支撑。

着眼我国人才工作全局和总体部署，加强与国家其他科教管理部门的联系与协调，统筹人才资助计划，共同促进我国人才发展。

加强各类人才项目资助部署的有机协调，形成贯穿科研职业生涯的人才资助培养链。

　　重视积蓄后备人才。

基础科学人才培养基金资助工作要坚持促进基础研究与教育有机结合，依托国家理科基础研究和教学人才培养基地，加强对本科生的科研训练，提高实践能力，激发科学兴趣和创新意识，为科学研究提供高素质的人才储备。

　　大力培育青年人才。

青年科学基金资助工作要着力稳定青年科技队伍，充分发挥青年人创新思维活跃的优势，激励创新探索。

要结合国家战略需求，体现学科发展特点，坚持整体开发，注重潜质，不拘一格，科学评价，择优资助，促进我国基础研究人才结构和布局更趋合理。

稳定资助强度，扩大资助规模，为基础研究队伍建设提供源源不断的后继力量。

　　积极扶植地区人才。

地区科学基金资助工作要深入贯彻党的民族政策和国家区域发展战略，高度重视少数民族地区和西部地区人才的稳定与培养工作，逐步加大支持力度，提升区域科技人才整体水平，促进区域创新体系建设，推动科学基金资助与地区人才培养、学科布局、科技发展的统筹协调和有机衔接。

　　着力造就拔尖人才。

国家杰出青年科学基金资助工作要坚持高端引领，构筑资助拔尖人才高地。

要充分发挥基金推动学科发展的带动作用和延揽海外人才的示范作用，激励基金获得者潜心探索能够引领科技、经济和社会发展的科学前沿问题，造就科技自主创新的领军人物。

　　努力构建创新团队。

创新研究群体科学基金资助工作要进一步加强战略筹划，调动各方面积极性共同推进资助管理机制完善与发展。

要加强科学目标引导，发挥团队协作攻坚优势，着力培养和建设一批具有国际影响力、冲击世界科技前沿的杰出科学家和创新团队，力争使我国某些具有相对优势的学科领域进入世界前列。

　　注重搭建合作桥梁。

外国青年学者研究基金资助工作要坚持延揽外国优秀青年学者来华开展和参与基础研究工作，推动中外青年学者建立面向未来的合作伙伴关系。

海外及港澳学者合作研究基金充分发挥境外科技资源优势，吸引境外人才，支持合作开展高水平研究，带动学科发展和队伍建设。

　　（九）加强条件建设，营造良好环境。

着力提升研究手段，引导资源配置，促进合作交流，增进公众理解，营造创新环境，为创新研究和人才培养提供有力支撑。

　　国家重大科学仪器设备自主研制专项要加强战略布局和顶层设计，着力资助面向科学前沿、具有重大应用前景的原创性科学仪器设备自主研制，带动学科发展，开拓研究领域，提升国家自主创新能力。

　　科研仪器基础研究专款要着力改进研究手段，优化研究条件，提升研制能力，引导创新探索。

重视对前沿研究所急需的重要科学仪器或实验装置的创新性研制或改进，着力解决科学仪器研制中的重要基础科学问题。

要从新原理、新技术、新方法的设计和初步制作，拓展到研制出原创设备和仪器的样机。

　　联合资助项目要面向国家需求，引导多元投入，推动资源共享，促进多方合作。

推动产学研结合，促进企业技术创新能力建设。

推动大型科研设备共享，促进知识创新体系建设，发挥促进不同部门资源集成和科研合作的示范带动作用。

推动与地方的战略协作，促进区域创新体系建设。

　　加强其他科研条件与环境项目部署。

加强重要基础科学数据的汇集积累。

提高公共科研设备的共享率。

重视对重点实验室的支持，为科学研究提供更好的条件保障。

加强对科普、青少年科技活动的资助，增进公众理解，提高科学素养，培养探索兴趣，营造良好环境，培养基础研究后备人才的创新精神和创新能力。

　　深化国际合作交流。

加强合作与交流、国际暑期讲习班、组织间合作研究计划、双边学术研讨会等项目中对青年科学家的资助力度；

鼓励我国科学家积极参与大型国际科学计划与工程，充分发挥我国科学家的智力优势，有效利用国际科技资源。

　　（十）国际（地区）合作与交流战略部署。

鼓励广大科技人员与世界一流的科学家和科研机构开展广泛深入的国际（地区）合作与交流；

继续推进实质性国际（地区）合作研究，促进我国更多科学领域进入国际前沿；

积极推动参与和筹划双边和多边国际（地区）科学合作，有效利用全球科技资源，推进我国基础研究创新能力建设，提升我国在国际学术舞台的影响力；

加强应对和驾驭区域和全球科学合作的能力建设，发挥我国基础研究在国际科学创新体系中的积极作用，推动战略型合作；

加强与国家相关科技管理部门的协作，联合发起和支持重大国际科学计划、重大国际合作项目和国际人才引进与培养工作。

　　加强政策调研，根据基础研究特点制定和调整科学基金开放合作的国别政策。

要不失时机地拓展和深化与科技发达国家的合作，完善和优化现有双边和多边