上半年北京证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试题Word格式文档下载.docx
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5.在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为__。
A.股东大会B.董事会C.监事会D.决策委员会
6.偏股型基金中股票的配置比例一般为()。
A.30%~40%B.70%~90%C.40%~60%D.50%~70%
7.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于__时,发行人可以延期支付利息。
A.2%B.4%C.6%D.8%
8.关于招股说明书,下列说法错误的是()。
A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B.招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时,以外文文本为准C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,幅面为209毫米&
times;
295毫米(相当于标准的A4纸规格)D.招股说明书货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以元、千元或万元为单位
9.对于已被停牌的股票,深圳证券交易所规定,直至有披露义务的当事人作出公告的当日__复牌。
A.9:
00B.9:
30C.10:
00D.10:
30
10.2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意在__设立中小企业板块。
A.深圳证券交易所主板市场内部B.深圳证券交易所主板市场之外C.上海证券交易所主板市场内部D.上海证券交易所主板市场之外
11.凭证式国债是一种__的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,而这种资格一般是由__每年确定的。
A.不可流通;
中国证监会和中国人民银行B.不可流通;
财政部和中国人民银行C.可流通;
中国证监会和中国人民银行D.可流通;
财政部和中国人民银行
12.证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说__。
A.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低B.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低C.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高D.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
13.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定,在证券交易席位的使用中,__。
A.席位可以退回,可以转让B.席位不可以退回,可以转让C.席位可以退回,不可以转让D.席位不可以退回.不可以转让
14.关于法人财产权,下列说法不正确的是__。
A.企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题,同时,从经济意义上回答了资产的经营问题C.法人财产权与企业财产所有权是同一概念D.公司的出资者都是公司的内部成员,因此,出资者所有权与法人财产权相互独立运作
15.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()。
A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元
16.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是__。
A.中国银行B.中国进出口银行C.国家发展银行D.中国农业发展银行
17.《公司债发行试点办法》规定,公司债券发行采用(),实行保荐制度,发行程序简单规范。
A.备案制B.核准制C.注册制D.批准制
18.下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是()。
A.持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务B.发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况C.内部职工股发生过转移或交易的情况D.内部职工股的审批及发行情况
19.年,马柯威茨的学生()提出了一种简化的计算方法,这一方法通过建立“单因素模型”来实现。
A.1952;
威廉&
middot;
夏普B.1963;
史蒂芬&
罗斯C.1952;
罗斯D.1963;
夏普
20.证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作,并在______个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
__A.1;
5B.3;
15C.2;
30D.6;
60
21.股票上市申请过程中,证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后()个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。
A.5B.7C.9D.10
22.对QDⅡ基金而言,一般情况下,基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
23.美国有世界上最多元化的基金销售渠道,其中占最大比重的是__。
A.退休金计划B.机构销售C.投资顾问D.直销
24.小公司的投资组合收益通常__股票市场的整体表现。
A.优于B.劣于C.等同于D.可能优于也可能劣于
25.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()。
A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元
26.__是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;
直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;
内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。
A.独立性原则B.完整性原则C.及时性原则D.合法性原则
27.LOF基金最核心的制度安排是()。
A.结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B.一天可以提供一次或多次基金净值报价C.基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D.套利机制
28.基金收益分配后基金份额净值不能__面值。
A.高于B.低于C.等于D.不确定
29.”推荐购买某种股票的分析家越多,这种股票越有可能下跌”属于__。
A.日历异常B.事件异常C.公司异常D.会计异常
30.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A.清算B.交收C.成交D.结算
31.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时,应当在该事实发生之日起__日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。
A.5%,1B.5%,3C.10%,1D.10%,3
32.关于股票性质的描述,正确的是__。
A.股票是设权证券B.股票所代表的权利本来不存在C.股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
33.以下关于IB制度,经纪商的说法正确的是__。
A.在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务B.在IB制度下证券公司接受投资者的保证金C.IB制度全称为介绍经纪业务D.ID业务不是所有的证券公司都能申请的
34.优先股票的特征不包括__。
A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权
35.在基金的投资组合管理过程中,__最为重要,对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。
A.资产配置决策B.制定投资政策C.进行证券分析D.修正投资组合
36.中国证监会()受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。
A.发行审核委员会B.上市公司监管部C.配股审核委员会D.发行
37.对于H股的发行,新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为()万元港币。
A.3000B.5000C.7000D.9000
38.根据标的物不同,招标发行可分为__。
A.价格招标,单一价格中标和多种价中标B.荷兰式招标和美式招标C.单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标
39.对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者,除马柯威茨和他的学生夏普外,还包括__。
A.戈登·
亚历山大B.史蒂夫·
罗斯C.杰弗里·
贝利D.费舍·
布莱克
40.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A.纽约交易所B.欧洲交易所C.芝加哥商业交易所D.伦敦国际金融期权货交易所
41.回购期限一般最长不超过__。
A.半年B.1年C.2年D.3年
42.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格,而估值是定价的基础。
通常的估值方法有两大类,即__。
A.市盈率法和市净率法B.市净率法和相对估值法C.相对估值法和现金流量贴现法D.现金流量贴现法和重置成本法
43.外资股招股说明书中,在__项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A.摘要B.概要C.绪言D.风险因素
44.一般来说,夏普比率受非系统风险__的影响。
A.反方向B.同方向C.方向不定D.以上皆不确定
45.股权登记是证券登记结算公司受__的委托,将其所有股东的股权进行注册登记。
A.证券经纪商B.证券自营商C.发行公司D.投资者
46.证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为__。
A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金
47.《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A.公司债券发行B.可转换公司债券发行C.首次公募股票并上市D.新股发行
48.除期限外,如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。
A.两者中期限较长的那个债券B.两者中发行较早的那个债券C.两者中期限较短的那个债券D.两者中发行较晚的那个债券
49.股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。
A.市场风险B.违约风险C.系统性风险D.非系统风险
50.技术分析适用于__A.短期的行情预测B.周期相对比较长的证券价格预测C.相对成熟的证券市场D.适用于预测精确度要求不高的领域
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