证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第904篇Word文档下载推荐.docx
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考查证券投资咨询机构及其执业人员应进行执业回避的情形。
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避:
第一,经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
第二,证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务
3.某证券公司设立监事会,以下关于监事会的说法正确的是()。
A、监事会必须设立主席和副主席
B、监事会主席和副主席是监事会的召集人
C、监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助
D、对董事、高级管理人员违反法律法规,严重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案
第2章>
第1节>
证券公司治理
C
本题考查监事会的有关要求。
监事会应当设主席,可以设副主席;
监事会主席是监事会的召集人;
对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开股东(大)会,并向股东(大)会提出专项议案。
4.申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。
①已取得证券从业资格
②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
③最近一年未受过刑事处罚
④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
B、②③④
D、①②④
第5节>
从事证券业务的专业人员
考查从事一般证券业务应具备的条件。
申请从事一般证券业务应当具备下列条件:
(1)已取得证券从业资格;
(2)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;
(3)具有完全民事行为能力;
(4)最近3年未受过刑事处罚;
(5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(6)品行端正,具有良好的职业道德;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
5.根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。
A、批准
B、核准
C、备案
D、复核
第8节>
证券公司全国股份转让系统业务
考查证券公司在全国股份转让系统开展业务前的备案制度。
根据《管理细则》等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统公司申请备案,成为主办券商。
未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。
6.证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A、责任自负原则
B、需知原则
C、分散投资原则
D、理智投资原则
证券公司信息隔离墙制度
B
考查证券公司管理敏感信息的基本原则。
证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
7.下列说法中,正确的有()
①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
②A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取
③B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取
④国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施
C、②③④
证券经纪业务的营运管理
考查《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的第一条。
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
8.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。
①《证券公司监督管理条例》
②《证券公司融资融券业务管理办法》
③《证券公司融资融券业务内部控制指引》
④《转融通业务监督管理试行办法》
C、①②④
第7节>
法规概述
考查证券公司融资融券业务的法律法规与部门规章。
《证券公司监督管理条例》属于法律法规。
9.股份有限公司发行无记名股票的,公司应当记载的是()。
A、股票发行日期
B、股东取得股份的日期
C、股东的姓名
D、股东所持股份数
股份有限公司
公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载下列事项:
(1)股东的姓名或者名称及住所。
(2)各股东所持股份数。
(3)各股东所持股票的编号。
(4)各股东取得股份的日期。
发行无记名股票的,公司应当记载其股票数量(这里的数量是指公司自己发行的数量,不是股东所持有的数量)、编号及发行日期。
10.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。
①《业务规则》
②《非上市公众公司监督管理办法》
③《证券公司柜台交易业务规范》
④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
法律法规概述
本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。
《证券公司柜台交易业务规范》是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。
11.投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于()。
A、120%
B、100%
C、80%
D、50%
融资融券业务
本题考查融资卖出证券的保证金比例。
投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于100%。
融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,计算公式为:
融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×
买入价格)×
100%。
投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于50%。
融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为:
融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×
卖出价格)×
12.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:
任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;
建立与首席风险官的直接沟通机制。
A、监事会
B、经理层
C、董事会
D、风险管理部门
证券公司全面风险管理
本题考查全面风险管理的责任主体。
13.资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过()人。
A、100
B、200
C、300
D、400
资产证券化业务
资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过200人。
14.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A、③④
B、②④
C、①③
D、①④
第9节>
另类投资业务
证券公司另类投资业务。
①选项,证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司,另类子公司不得再下设任何机构。
③选项,另类子公司不得从事投资业务之外的业务。
15.上市公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其股票上市交易()。
①公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告做虚假记载,且拒绝纠正
②公司解散或者被宣告破产
③公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
④公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
B、①②③
第4节>
证券交易
上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易:
(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;
(2)公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告做虚假记载,且拒绝纠正;
(3)公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利;
(4)公司解散或者被宣告破产;
(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。
16.关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。
①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A、①③
代销金融产品业务
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求。
证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。
此外,《证券投资基金销售管理办法》中还规定,办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
未经注册或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务,任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。
17.下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是()。
A、私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B、证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D、私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则
私募投资基金子公司业务规范
本题考查私募基金子公司内部控制相关知识。
私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则。
18.按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
A、建立健全组织架构、明确职责划分
B、不得侵犯客户的合法权益
C、有效管理内幕信息和未公开信息
D、建立完备的内部控制体系
考查证券公司治理基本要求的有关规定。
选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。
证券公司治理的基本要求
1.建立健全组织架构、明确职责划分
证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定,建立健全“三会一层”的组织架构,明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。
证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力,占用证券公司的资产,损害证券公司的合法权益。
2.不得侵犯客户合法权益
200
19.()应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A、中国证监会
B、中国人民银行
C、中国证券业协会
D、中国证监会派出机构
证券公司流动性风险管理
中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
20.发行人()应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
①董事
②监事
③高级管理人员
④财务会计
证券发行保荐业务的一般规定
发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
21.根据《期货交易管理条例》,任何单位或者个人有下列()行为,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得。
Ⅰ.期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担
Ⅱ.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量
Ⅲ.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量
Ⅳ.为影响期货市场行情囤积现货
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
法律责任
任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;
没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:
(1)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的。
(2)蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的。
(3)以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的。
(4)为影响期货市场行情囤积现货的。
(5)国务院期货监督管
22.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。
A、证券公司不得挪用客户交易结算资金
B、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
证券公司不得侵犯客户的合法权益,不得挪用客户托管在公司的证券。
23.以下关于融资融券业务合同的说法,不正确的有()。
①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限
②合同应约定甲方强制平仓的各类情形
③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度
④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证
本题考查融资融券业务合同的基本内容。
合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限;
合同应约定乙方强制平仓的各类情形;
合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源的声明与保证。
24.下列说法正确的是()。
①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)
③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构
④委托机构应当对受托机构开展尽职调查,实行名单制管理,明确规定受托机构的准入标准和
C、①②
关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
考查金融机构资产管理业务的相关规范。
金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。
资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。
金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。
公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构,私募资产管理产品的受托机构可以
25.下列关于融资融券的标的证券说法,错误的有()。
①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不可以顺延
②标的股票交易被实施风险警示的,交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
③标的证券进入终止上市程序的,交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
④证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同无效
考查标的证券暂停终止的相关规定。
标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限可以顺延。
标的股票交易被实施风险警示的,交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。
证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。
26.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款。
A、30
B、40
C、50
D、60
本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;
没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。
27.()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A、中国银保监会
B、中国证监会
C、中国人民银行
D、中国证券业协会
中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合。
证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。
证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》第十条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条的规定,情节严重的,中国证券业
28.未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、5倍以上10倍以下
本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。
未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
29.证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。
A、公司证券投资咨询业务许可证明原件
B、申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C、申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D、公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
证券投资咨询人员
证券公司、证券投资咨询机
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- 证券市场基本法律法规 证券 从业 专项 证券市场 基本 法律法规 复习题 904