上半江西省基金从业资格私募股权投资退出机制模拟试题_精品文档.docx

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2017年上半年江西省基金从业资格：

私募股权投资退出机制模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。

A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用

B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议

D．基金份额持有人是基金公司的出资人

2、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．研究能力

B．从业经验

C．投资能力

D．操作风格

3、政府发行证券的品种仅限于____

A：

股票

B：

基金份额

C：

债券

D：

银行票据

4、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念

B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生

C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分

D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

5、金融期货一般不包括__。

A．期权期货

B．利率期货

C．股票指数期货

D．货币期货

6、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜

B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责

C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨

D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算

7、股票型基金的收益特征是__。

A．高风险、高收益

B．低风险、高收益

C．低风险、低收益

D．零风险、低收益

8、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。

A．基金合同

B．基金销售业务流程

C．招募说明书

D．产品特征

9、开放式基金非交易过户主要包括__。

A．继承

B．捐赠

C．赎回

D．司法强制执行

10、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A：

基金资产估值

B：

资金资产总值

C：

基金资产净值

D：

基金份额净值

11、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。

A．资产

B．利益

C．净资产

D．负债

12、考察基金经理操作风格的要点包括__。

A．基金经理持股集中度情况

B．基金经理行业偏好情况

C．基金股票周转率情况

D．基金经理对净值波动的控制情况

13、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。

A．财务自由

B．风险规避

C．丰厚回报

D．资产丰足

14、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

15、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____

A：

90%

B：

95%

C：

85%

D：

80%

16、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括__。

A．从业经验

B．投资理念

C．家庭背景

D．操作风格

17、场外认购LOF份额，应使用（）。

A．上海人民币普通证券账户 

B．深圳人民币普通证券账户 

C．中国结算公司上海开放式基金账户 

D．中国结算公司深圳开放式基金账户

18、以下属于证券市场中介机构的有__。

A．证券公司

B．证券服务机构

C．证券交易所

D．证券业协会

19、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。

A．产品推介会

B．发放宣传手册

C．电视广告

D．报刊

20、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。

A．银华优选

B．华安富利

C．南方避险

D．南方宝元

21、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A：

10

B：

15

C：

30

D：

45

22、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。

A．诋毁其他基金销售机构

B．接受投资者全权委托

C．违规向他人提供基金未公开的信息

D．账外暗中给予他人财物或利益

23、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____

A：

“买者自慎”

B：

“卖者自慎”

C：

“买者自负”

D：

“卖者自负”

24、基金托管人是（）权益的代表。

A．基金管理人

B．基金公司

C．基金份额持有人

D．证券公司

25、基金托管人一般由____聘请。

A：

基金发起人

B：

基金托管人

C：

基金持有人大会

D：

证券交易所

26、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。

A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账

B．从交易所安全接受交易数据

C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接

D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

27、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。

A：

《首次公开发行股票并上市管理办法》

B：

《上市公司证券发行管理办法》

C：

《上市公司收购管理办法》

D：

《证券发行与承销管理办法》

28、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

29、我国基金销售监管的具体目标包括__。

A．保证市场的公平、效率和透明

B．保证基金最低投资收益

C．保护投资者利益

D．降低系统风险

30、基金销售机构内部控制的目标是__。

A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全

D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。

A．为100份或其整数倍

B．为1000份或其整数倍

C．基金单笔最大数量应当低于10万份

D．基金单笔最大数量应当低于100万份

32、基金管理公司最基本的一项业务是__。

A．基金募集

B．投资管理

C．基金销售

D．受托资产管理

33、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____

A：

《证券投资基金法》

B：

《中华人民共和国公司法》

C：

《中华人民共和国证券法》

D：

《中华人民共和国刑法》

34、我国开放式基金的赎回方式是__。

A．数量赎回

B．金额赎回

C．份额赎回

D．批量赎回

35、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。

A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易

B．研究部门提供研究报告

C．投资决策委员会决定基金总体投资计划

D．基金经理制订投资组合具体方案

36、金融机构（包括银行和非银行金融机构）申购和赎回基金单位的差价收入__营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。

A．征收；征收

B．征收；不征收

C．不征收；征收

D．不征收；不征收

37、关于机构投资基金的税收，正确的说法是__。

A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

B．对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

C．对机构买卖基金份额征收印花税

D．对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税

38、《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。

超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。

____

A：

3

B：

9

C：

12

D：

6

39、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。

以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____

A：

基金份额持有人大会决议

B：

基金管理人或基金托管人变更

C：

基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更

D：

基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上

40、证券投资人中，机构投资者包括__。

A．政府机构

B．事业法人

C．基金

D．个人

41、债券是证明__关系的凭证。

A．产权

B．委托代理

C．债权债务

D．所有权

42、__的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。

A．客户调查

B．客户追踪

C．业务跟进

D．加强沟通

43、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。

A．商业银行

B．专业基金销售机构

C．证券公司

D．基金管理人

44、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融期权

B．金融期货

C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

45、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。

A．留存收益

B．基金分红

C．跟踪标的指数

D．跟踪误差

46、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。

A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值

B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的

C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程

D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格

47、下列哪项不是基金合同需明确的内容__

A．基金收益分配原则

B．募集基金的目的

C．基金交易价格

D．基金运作方式

48、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

A：

封闭式基金

B：

开放式基金

C：

公司型基金

D：

契约型基金

49、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。

A．3

B．4

C．5

D．6

50、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改