上半山西省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题_精品文档.docx
- 文档编号:212395
- 上传时间:2022-10-06
- 格式:DOCX
- 页数:10
- 大小:17.35KB
上半山西省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题_精品文档.docx
《上半山西省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题_精品文档.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上半山西省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题_精品文档.docx(10页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
2017年上半年山西省证券从业资格考试:
证券投资基金管理人考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的()。
A.15%
B.10%
C.5%
D.1%
2.股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债券,则按__顺序进行分配:
①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
3.证券公司的__是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.股东大会
4.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.人工报价
5.__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。
A.公司内部自有资金
B.银行贷款筹资
C.股票筹资
D.债券筹资
6.关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权
7.证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过__。
A.营业部电脑系统
B.交易所电脑主机
C.营业部终端处理机
D.场内交易员
8.在开设资金账户准备进行股票交易时,()必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。
A.证券从业人员
B.投资者
C.证券经纪商的代表
D.证券交易所工作人员
9.外资股国际推介的对象主要是__。
A.政府机构
B.机构投资者
C.证券公司
D.个人投资者
10.以下哪种基金我国目前尚不存在__
A.交易型开放式指数基金
B.上市开放式基金
C.基金中的基金
D.货币市场基金
11.上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004年5月8日
12.上市开放式基金合同生效后即进入__,一般不超过3个月。
A.冻结期
B.交易期
C.等候期
D.封闭期
13.按照深圳市场B股清算交收模式,中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。
A.T+4日
B.T+3日
C.T+2日
D.T+1日
14.《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的__。
A.30%
B.50%
C.65%
D.70%
15.通常认为显著相关时,相关系数r的取值范围是__。
A.0<|r|≤0.3
B.0.3<|r|≤0.5
C.0.5<|r|≤0.8
D.0.8<|r|<1
16.IB制度起源于__。
A.日本
B.中国香港
C.美国
D.德国
17.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A.一级有担保ADR
B.二级有担保ADR
C.三级有担保ADR
D.144A规则下的私募ADR
18.在主板上市公司首次公开发行股票,中国证监会收到申请文件后应在()个工作日内作出是否受理的决定。
A.5
B.7
C.10
D.14
19.我国公募发行的股票采用的是()方式。
A.预缴款
B.先申购后缴款
C.先部分缴款后申购
D.部分预缴
20.反映企业变现能力的财务指标有__。
A.或有负债和担保负债
B.流动资产和获利能力
C.固定资产和流动比率
D.流动比率和速动比率
21.根据__的不同,可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.运作方式
B.法律形式
C.投资对象
D.投资目标
22.资产评估报告的有效期为()。
A.评估基准日起的1年
B.评估报告日起的2年
C.评估基准日起的2年
D.评估报告日起的1年
23.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A.开户和证券交易过户
B.开户和签订证券协议
C.证券交易过户和签订证券协议
D.开户和接受具体委托
24.中央银行采取宽松的货币政策时__
A.将从多方面促使股价上升
B.将从多方面促使股价下降
C.对股价没有影响
D.企业运行成本加大
25.通常认为显著相关时,相关系数r的取值范围是__。
A.0<|r|≤0.3
B.0.3<|r|≤0.5
C.0.5<|r|≤0.8
D.0.8<|r|<1
26.下列证券投资风险中,属于系统性风险的是__。
A.财务风险
B.信用风险
C.购买力风险
D.经营风险
27.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是__。
A.全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户
B.全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户
C.信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户’
D.信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户
28.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。
A.申购费
B.基金管理费
C.基金托管费
D.信息披露费
29.收入型证券的收益几乎都来自于__
A.债券利息
B.优先股股息
C.资本利得
D.基本收益
30.某股份公司因2008年度出现亏损,董事会提议该年度暂缓发放优先股股息,待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于__。
A.可转换优先般
B.参与优先股
C.股息率可调整优先股
D.累积优先股
31.中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。
A.客户
B.证券公司
C.证券交易所
D.证券业协会
32.以下关于证券投资基金的正确表述是__。
A.证券投资基金主要投资于证券市场
B.证券投资基金是一种股票
C.私募证券投资基金可以向社会公开发行
D.证券投资是一种获取固定收益的证券
33.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露的__原则。
A.及时性
B.准确性
C.完整性
D.真实性
34.关联交易的价格原则上应不偏离()的价格或收费的标准。
A.市场独立第三方
B.原先收取
C.由中国证监会核准
D.由母公司核准
35.政府发行证券的品种仅限于()。
A.银行票据
B.基金
C.债券
D.股票
36.股改产生的受限股中,首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为__,24个月流通量不超过__,在其之后,成为全部可上市流通股。
A.1%,5%
B.1%,10%
C.10%,20%
D.5%,10%
37.目前,我国证券投资基金托管费按__计提。
A.日
B.周
C.月
D.季
38.工作地的接地电阻应小于__欧姆,防雷保护地的接地电阻应小于__欧姆。
A.410
B.510
C.415
D.104
39.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述,不正确的有__。
A.收益和风险是证券投资的核心问题
B.收益与风险共生共存,承担风险是获取利益的前提,收益是风险的成本和报酬
C.风险越大,收益就一定越高
D.收益与风险相对应,风险较大的证券,其要求的收益率相对较高,反之,收益率较低的投资对象,风险相对较小
40.某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股,那么,该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。
(佣金按2‰计收,印花税、过户费按规定计收,保留两位小数)
A.15.07
B.15.08
C.15.09
D.15.15
41.__是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A.研究部
B.交易部
C.监察稽核部
D.市场部
42.如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。
A.大体保持相对稳定的关系
B.保持相反的关系
C.两者没有任何关系
D.大体保持相等的关系
43.1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。
A.减少国债发行量
B.实行“利改税”
C.降低再贴现率
D.大量发行国债
44.合格境外机构投资者的境内股票投资,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
45.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A.期末基金份额净值
B.期末可供分配基金份额利润
C.加权平均基金份额本期利润
D.净值增长指标
46.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的__以上。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
47.目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的__。
A.证券公司
B.资产管理公司
C.信托公司
D.基金公司
48.在间隔专项复核报告出具日至少()后,方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1个完整的会计年度
49.下列关于证券公司债券的说法中,不正确的是()。
A.证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
C.中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
D.证券公司债券经批准可以向社会公开发行,也可以向合格投资者定向发行,定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行
50.企业短期融资券注册会议原则上()召开一次,由()名注册委员会委员参加。
A.每周;3
B.每周;5
C.每月;3
D.每月;5
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上半 山西省 证券 从业 资格考试 投资 基金 管理人 考试 试题 精品 文档