企业自查自纠整改报告Word下载.docx
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对照开展自查自纠工作的原则和指导思想,结合公司文件精神,
认真反思和检查自己的问题和不足,自查剖析存有问题的根源。
认真
面对,慎重对待,深刻检查,提出改正自己的措施,为下步彻底改正
自己的不足提供思路。
我将自觉按照以下措施改正自己提升自己。
(一)刻苦学习,振奋精神.提升工作水平要自觉把理论学习作为
水平,提升为人民服务的本领,杜绝“形式主义、官僚主义、享乐主义、奢靡之风”等不正之风,充分展示自己的能力。
要把自己空余的
时间都放在学习上,学习党的基本路线、方针,政策,学习分管业务,持续用新知识、新理念武装自己的头脑,增强自己的才干,提升驾驭
工作的能力。
(二)开拓创新,持续进取,要敢于冲破传统理念和习惯势力的束缚,不因循守旧,要创造性地开展工作,持续总结和完善已有的经验,寻出新思路、新方案,落实新举措,开创新局面。
着力做到在依法治企、落本增效、履职尽责、安全监督、提升服务等“六个勇于担当”,为实现“六个一”目标奠定坚实的基础。
要严格要求自己,克服松懈
心理和懒散情绪,树立崭新的奋斗目标,保持旺盛的精力,积极肯干,吃苦耐劳,为实现“企业发展、成果共享、员工幸福”的“蓝天梦”
贡献出自己的一份绵薄之力。
范文二
xxxx有限公司安全生产事故发生后,经济局领导非常重视,认真贯彻落实市政府的指示精神,局长xxx主持召开会议,对在全系统开
展一次安全生产大检查进行了全面部署,认真进行了安全检查。
8月4日,局主要领导和分管领导率领相关科室人员到xxx公司进行现场办公,关心企业查寻隐患,落实整改措施,对企业存有的安全生产管理
制度、岗位操作规程不健全、特种作业人员不经培训上岗作业、危化
原料库存不符合要求,电器、线路不规范等问题提出了整改意见。
xx
公司现场办公后,我们立即组成检查组,由局长亲自带队分管局长、
办公室、技改科、道口办(负责安全生产)的负责同志,对全系统逐户
企业开展了全面安全生产大检查。
从检查的情况看,企业领导对安全
生产工作都非常重视,按照经济局提出的要求,在企业内部开展了安
全检查,并进行了整改。
但个别企业在安全生产工作中还存有一些问题,如:
岗位责任制不落实,安全隐患整改不到位等。
对存有的问题,检查组提出了限期整改意见。
二、存有问题
在这次安全生产大检查中,共发觉问题77项,当即整改9项,
限期整改68项。
检查中发觉的主要问题是:
1、安全生产管理制度、岗位操作规程、安全管理机构不健全,
责任没落实到人。
2、企业对从业人员进行安全教育和培训不到位,特种作业人员
不按规定培训,取得特种作业资格证书,上岗作业。
3、电器、线路不进行经常性检查,线路老化、布线不规范,临
时用电私接乱扯,刀闸无盖等等。
4、危险化学品的使用单位,企业停产后,没有将危化原料及时
处理,留有事故隐患;
生产企业危化原料没有专库专储。
5、灭火器材配备不足、过期,不放在明显位置。
针对以上检查出的问题,在下步工作中,我们要强化措施,督促
企业按时整改,按期复查,跟踪整治,确保整改到位。
1、增强领导、树立安全生产意识。
要强化措施,认真落实安全
生产责任制,各企业的主要领导要把安全生产工作纳入重要日程,一
把手要亲自抓。
要加大安全生产工作力度,认真贯彻落实“安全第一、预防为主”的方针,坚持谁主管谁负责的原则,把安全生产工作责任
制层层落实,切实做到抓实、抓细。
特别是停产、半停产企业及安全
防火重点单位,要严格按照相关规定做好安全生产和安全防火工作。
2、遵章守法,建立健全安全生产规章制度。
各企业要按照市委、市政府及相关部门对安全生产工作的要求,把安全生产工作规章制度、岗位操作规程,组织机构建立健全,真正做到有章可循,有法可依,
组织落实,制度落实,措施落实。
同时,要抓好安全生产的宣传教育
培训工作,增强领导和职工的安全生产意识和法制观念。
3、经常检查,认真排查隐患整改隐患。
我们对安全生产的检查
工作要做到经常化,制度化、规范化,在工作中主要体现一个“勤”
字上。
要勤过问、勤督促、勤检查。
对检查中提出的安全隐患问题要
督促企业加快整改,把隐患消灭在萌芽中,减少安全生产事故的发生。
4、严明纪律,严肃责任追究。
企业要做好安全生产事故防范工作,杜绝各类事故的发生。
一旦发生事故,要认真执行事故报告制度,要逐级及时上报,对发生安全生产事故的单位要按照“四不放过“的
原则,严肃追究企业主要负责人和相关责任人的责任,确保国家和人
民生命财产安全。
范文三
公司依据贵局下发的2022149号《关于在深圳辖区上市公司全面
深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》(以下简称《通知》)要求,以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述,
我司20XX年11月20日前开展了第一阶段的自查工作,认真分析了自
查中发觉的问题,确定了具体整改期限,明确整改责任人,对深圳证
监局走访过程中提出的问题,我们已严格按照要求整改。
在对相关问
题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。
本次整改
以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度,落实整改情况。
二、自查发觉的问题及整改情况
依据《通知》的目标和要求,各公司的财务会计基础工作应达到
以下要求:
(一)各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组
织架构,做到岗位职责清晰,授权明确合理,不相容职务相互分离,
相互制约;
财务会计人员具备相关专业知识和专业技能,具备会计从业
资格;
公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。
(二)各公司应当依据相关法律法规的规定,建立健全符合公司
自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并持续予以完善,
明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。
制度中应包含
责任追究条款,对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、
处罚措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定,责任追究应与
绩效考核挂钩。
各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度,对财务负责人和
会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。
财务会
计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。
(三)各公司应增强财务信息系统的建设和管理,保证财务信息系
统的独立性,不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统,也不
得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系
统的权限;
公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求,
满足公司的实际需要;
公司应增强对财务信息系统用户及其权限的管理。
(四)各公司应当增强会计核算基础工作的规范性,凭证填制符合
要求,会计档案归档及时、保管安全;
应当切实提升会计核算和财务信
息披露水平,能独立编制合并财务报表和报表附注;
应当依据《企业会
计准则》及相关规定,结合公司所处行业特征和自身生产经营特点,
制定明确、恰当的会计政策,并在财务报表附注中详细披露,不得以《企业会计准则》中的原则性规定代替公司的会计政策。
依据上述通知要求
(一),我们在自查中依托财务管理组织架构,
明确了各岗位职责、优化了工作流程,依据各岗位业务变化,及时进
行了修订更新;
对集团内各公司会计人员基本情况进行统计,了解会计
人员是否具备从业资格;
在2022年12月份公司组织安排了“财务部门2022年度教育训练计划”。
依据上述通知要求
(二),自查中公司依据《深圳证券交易所股票
上市规则》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会
计基础工作规范》、《会计电算化管理方法》、《会计档案管理方法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及公司章程的规定,具体制定了公司内部相关制度、具体业务实施细则,如:
《财务负责
人制度》等。
此次整改中又补充完善了《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理方法》等制度。
依据上述通知要求(三),自查中公司规模急速发展,经营模式的
持续创新,流程操作更新加快,在财务信息系统方面已增强建设和管理,公司ERP系统已升级至用友8.9.0版本,人员操作权限由信息部
严格控制,职责分明。
为适应公司发展需要,公司已增加了费用预算
模块,采用用友软件中的集团预算应用模式,包括深圳、苏州、南昌
的预算与业务报销都使用了该模式进行管理,从预算管理设定、预算
表的编制、预算的控制与分析,以及日常报销的业务均按照集团模式
统一进行。
这种模式有利于集团的集中管控,并能够独立部署预算与
报销的IT系统,利于进行日常维护和风险的管理。
合同管理模块,主
要为设备、工程、维修、租赁等大型资产合同从签订到付款等全部流
程都在ERP系统中管理,固定资产请购单采用系统打印代替手工单据,
极大方便了公司资产合同的管理。
网上报销、委外加工、人力资源工
资系统、供应商管理平台等模块,这些模块已陆续投入使用。
依据上述通知要求(四),自查中公司进一步强调凭证填制规范要求,摘要简明清晰、科目使用规范、合理,会计档案及时归档、保管,制定了《会计档案管理方法》,并已遵照执行。
依据《企业会计准则》及相关规定,制定了具体明确的适合公司生产经营特点的记账基础和
记量属性、外币业务核算方法、收入确认原则、存货核算方法等相关
会计政策、会计估计、会计差错更正方法。
针对在自查中发觉问题及具体整改情况如下:
1.财务人员和机构设置基本情况
存有的问题:
财务部分人员暂未取得会计从业资格证。
整改措施:
依据《会计法》、《深圳市会计条例》中对会计人员
资格的相关规定,按照《深圳市会计条例》中第十条:
“取得会计从
业资格证书的人员,方可从事会计工作”要求,公司对集团内各公司
会计人员基本情况进行统计,审查各会计人员的从业资格,通知未取
得会计证人员在最近一个周期考取,人事部门将此作为后续财务人员
聘请录用条件之一。
整改结果:
未取得会计证人员将在2022年6月份深圳财政局会
计证资格考试报名期间内考取,12月参加财会电算化考试,预计年底
可取得会计从业资格证书。
2.会计核算基础工作规范性情况
对合并范围往来定期对账,每月一次明细账核对,
仅仅核对准确,未对结果签字确认。
进一步明确、规范各会计人员岗位职责,完善各往来
对账手续,从此次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月及时
与苏州、南昌子公司往来对账,在次月14号前完成对账工作,由双方签章确认,现已遵照执行。
从2022年11月起销售会计已对内部往来对账双方签章确认,后续持续监督执行。
3.资金管理和控制情况
存有问题:
(1).出纳人员获取部分银行未实施快递派送的银行对帐单;
(2).部分银行存款余额调节表未复核。
(1).明确出纳岗位工作职责,增强出纳工作管理,更换由其他会计人员从银行索取银行对帐单,做到相互牵制,明确责任;
(2).监督检查银行存款余额调节表签批手续完整,并且指定专人复核,在每一账户银行存款余额调节表完成后,对银行存款余额调节表统一填制汇总表,核对银行存款明细科目,以防相关表档遗漏。
(1).出纳人员从银行获取银行对账单,已整改安排由财务部会计人员从银行索取银行对帐单。
(2).部分银行存款余额调节表未有专人复核,已整改由资金部负责人复核,并且签名确认。
4、企业财务管理制度建设和执行情况
公司财务制度体系建设不完善,相关制度没有更新,存有部分已在执行的工作流程,没有形成书面制度文件。
公司依据企业会计制度,企业会计准则,企业内部控制基本规范等相关法律法规,结合公司业务特点,完善相关财务管理
制度,并将已经实际执行的制度书面固化。
依据公司业务发展变化,
及时修订更新相关制度。
现已补充部分制度:
如《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理方法》等。
后续据实补充修订,进一步完善公
司制度建设,并严格遵照执行。
5、母公司对子公司财务管理和控制情况
公司对子公司的资金情况进行不定期的财务、审计专
发布公司相关审计、财务检查工作规范制度,后续对
子公司检查结果形成书面报告材料。
对子公司财务人员的录用、晋升、调动均通过母公司集团财务中心审核,报母公司总经理批准后执行。
子公司经营支出须经母公司进行审批。
由子公司填写申请审批后转深
圳财务中心进行审批,最后经董事长批准。
母公司资金部负责人对子
公司日常资金进行监控及管理,子公司每日发银行、现金日报表到母
公司资金部负责人,负责人依据资金申请情况邮件指令补充收付款所
需资金。
公司制定发布《内部审计制度》,对子公司专项检查
结果出具了书面的内部审计、检查报告材料。
通过整改,进一步增强
巡检工作管理,规范人员聘请流程、切实履行好资金审批权限,持续
提升财务、审计检查工作效率,保证公司资产安全。
三、证监局走访提出问题及整改情况
深圳证监局于2022年12月份对我公司现场走访检查了相关财务
制度、资金管理、财务核算、内部控制、信息系统等相关方面问题,
针对证监局提出的问题,我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果,现就整改情况报告如下:
1.关于票据管理问题
支票管理登记、领用记录不齐全、规范。
只有领用记录,未有登记购买记录。
建立票据管理登记台账,严格登记购买支票日期、数量及支票号码、签收人、单位等票据信息。
票据管理在整改中已按要求改正。
严格票据管理,完善了台账登记内容,并遵照执行。
2.现金日记账、银行日记账登记问题
缺少手工登记现金日记账、银行存款日记账。
专项活动自查开展时,即已安排出纳补录现金、银行存款日记账,贵局在走访过程中已补录了大多数月份日记账。
手工现金、银行存款日记账现已按要求补录完毕,后续出纳严格按照要求及时登记、日清月结。
3.关联方、董高监日常出差报销用借款问题
存相关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管在公司有临时借款,此借款全部为日常出差用的临时借款。
公司已通知要求有在公司借款的关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管立即归还所借日常未报销完款项。
公司发布了《防范大股东及关联方资金占用专项制度》,并且已遵照执行。
经过整改公司在2022年12月31日前所相关联方、董高监在公司的日常出差部分借款已报销,未报销借款部分已全部归还公司。
四、持续完善事项的长效机制和责任人
通过此次会计基础工作专项自查整改活动,我公司依据相关法律法规的规定结合公司自身的实际财务管理情况及时修订和完善财务会
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