入门资格考试金融市场基础知识模拟题102真题无答案Word文件下载.docx
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D.混业经营、混业管理
9.9.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,其收购的股权比例或者出资比例,累计不得超过()。
A.5%B.1/3
C.1/2D.20%
10.10.下列关于场外交易市场功能的说法中,错误的是()。
A.为中小企业提供了风险较高的融资工具
B.增加了不同风险等级产品的供给
C.改善中小企业融资环境
D.提供必要的风险管理工具
11.11.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。
A.直接融资B.间接融资
C.吸收投资D.民间投资
12.12.某基金总资产为60亿元,总负债为20亿元,发行在外的基金份数为40亿份,则该基金的基金份额净值为人民币()。
A.1元B.1亿元
C.2元D.2亿元
13.13.某金融市场交易者利用期货市场套期保值,这体现了金融市场的()。
A.聚敛功能
B.财富再分配功能
C.间接调节功能
D.风险再分配功能
14.14.()是指依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
A.公司型基金B.股票基金
C.私募基金D.契约型基金
15.15.社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金称为()。
A.社会保险基金
B.社会公益基金
C.社会福利基金
D.社会保障基金
16.16.()是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
A.公司型基金B.债券基金
C.封闭式基金D.开放式基金
17.17.开放式基金所特有的风险是()。
A.市场风险B.管理风险
C.技术风险D.巨额赎回风险
18.18.开立证券账户应坚持()原则。
A.合法性与及时性
B.合法性与真实性
C.及时性与全面性
D.及时性与真实性
19.19.可交换债券与可转换债券的相同之处是()。
A.发行主体和偿债主体
B.适用的法规
C.发行要素相似
D.所换股份的来源
20.20.可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有()。
A.债权人的权利
B.股东的权利
C.债权人的义务
D.债权人的责任
21.21.债券按券面形态分类,可以分为()。
A.政府债券、金融债券和公司债券
B.零息债券、附息债券和息票累积债券
C.实物债券、凭证式债券和记账式债券
D.短期债券、中期债券和长期债券
22.22.()是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
A.商业银行次级债券
B.混合资本债券
C.金融债券
D.银行股票
23.23.()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券自营业务
D.证券资产管理业务
24.24.()是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品,来冲销标的资产潜在风险损失的一种风险管理策略。
A.风险分散B.风险对冲
C.风险转移D.风险规避
25.25.货币政策的外部时滞较短,大约为()个月。
A.1~2B.1~3
C.2~3D.2~4
26.26.金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构,从而规避相应的风险。
A.投资B.筹资
C.生产经营D.资产或负债
27.27.金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的,在中央银行的存款被称为()。
A.存款准备金
B.基础货币
C.法定盈余公积
D.任意盈余公积金
28.28.金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。
A.公开竞价
B.买方向卖方支付一定费用
C.集合竞价
D.协商价格
29.29.中国证监会根据《上市公司证券发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》,对非公开发行股票进行了规定,其中规定发行对象不超过()名。
A.10B.20
C.30D.45
30.30.金融市场的核心内容是()。
A.金融产品
B.金融产品交易
C.金融机构
D.金融市场参与者
31.31.下列不属于证券交易所理事会的职责的是()。
A.执行会员大会的决议
B.选举和罢免会员理事
C.制定、修改证券交易所的业务规则
D.审定总经理提出的工作计划
32.32.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年B.2004年
C.2007年D.2009年
33.33.下列不属于政府债券特征的是()。
A.流通性差B.安全性高
C.收益稳定D.免税待遇
34.34.中央银行债券与普通金融债券相比,其特殊性表现在()。
A.发行对象有所不同
B.期限较短
C.为调节基础货币而发行
D.发行额度有所不同
35.35.(),是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
36.36.由于金融机构的经营活动的不完全透明性,在其不爆发金融危机时,可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。
这说明金融风险具有()。
A.隐蔽性B.扩散性
C.不确定性D.周期性
37.37.对于基金投资者而言,下列基金投资收入中目前需要征收所得税的是()。
A.从基金分配中取得的收入
B.个人买卖基金份额获得的差价收入
C.个人申购和赎回基金份额取得的差价收入
D.机构买卖基金份额获得的差价收入
38.38.由证券交易所组织的,有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。
A.场内交易市场
B.柜台交易市场
C.场外交易市场
D.店头交易市场
39.39.记账式国债承销程序包括()。
A.招标发行、远程投标、债权托管、分销
B.招标发行、现场投标、债权登记、分销
C.招标发行、现场投标、债权托管、分销
D.招标发行、远程投标、债权登记、分销
40.40.预先披露的招股说明书申报稿不能含有()内容。
A.价格信息
B.发行人基本情况
C.经营情况
D.公司治理结构
41.41.下列不属于记账式国债的优点的是()。
A.发行时间短B.发行效率高
C.交易手续繁琐D.成本低
42.42.下列关于股票价格的说法中,错误的是()。
A.理论上,股票价格应由其价值决定.但股票本身并没有价值,不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本,而只是一张资本凭证
B.股票之所以有价格,是因为它代表着收益的价值,能给它的持有者带来股息红利
C.根据现值理论,股票的价值取决于股票的账面价值
D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖,股票价格就是对未来收益的评定
43.43.下列关于股票性质的描述中,错误的是()。
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是物权证券、债权证券
44.44.下列关于国际债券的说法中,正确的是()。
A.欧洲债券一股由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C.欧洲债券和外国债券住发行纳税方面不存在差异
D.外国债券由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销
45.45.下列关于可转换公司债券的说法中,有误的是()。
A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票
B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行
C.可转换公司债券具有双重选择权
D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格
46.46.1997年亚洲金融危机爆发后,我国实施积极的财政政策期间,国债主要采取()形式。
A.记账式国债B.储蓄国债
C.凭证式国债D.特别国债
47.47.下列各项中,()不是基金份额持有人必须承担的义务。
A.承担基金亏损或终止的全部责任
B.缴纳基金认购款项及规定的费用
C.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
D.遵守基金契约
48.48.下列各项中,()不是我国证券账户的种类。
A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.权证交易账户
49.49.下列关于金融衍生工具发展现状,说法有误的是()。
A.金融衍生工具以场内交易为主
B.按基础产品比较,利率衍生品无论在场内还是场外,均是名义金额最大的衍生品种类
C.按产品形态比较,远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多
D.近年来,由于场外利率类衍生品名义金额下降较多,场外衍生品整体呈下降趋势,而场内衍生品却大幅增长
50.50.下列各项中,()不属于利率金融衍生工具。
A.远期利率协议B.利率期权
C.信用联结票据D.利率互换
综合型选择题
51.51.股票分析中,量化分析方法可以应用于()。
Ⅰ.证券估值Ⅱ.策略制定Ⅲ.绩效评估Ⅳ.风险计量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ
52.52.基金管理人()的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。
Ⅰ.个人的性格特征Ⅱ.过往的业绩Ⅲ.投资管理水平Ⅳ.风险控制能力
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
53.53.目前我国的商品期货交易所包括()。
Ⅰ.深圳期货交易所Ⅱ.上海期货交易所
Ⅲ.大连商品交易所Ⅳ.郑州商品交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
54.54.金融衍生工具的发展动因包括()。
Ⅰ.避险Ⅱ.金融自由化
Ⅲ.金融机构的利润驱动Ⅳ.新技术革命
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
55.55.资信评级机构的制度有()。
Ⅰ.评级委员会制度Ⅱ.评级结果公布制度
Ⅲ.信息保密制度Ⅳ.证券评级业务档案管理制度
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
56.56.记账式国债的发行分为()。
Ⅰ.证券交易所市场发行
Ⅱ.银行间债券市场发行
Ⅲ.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行
Ⅳ.银行同业拆借市场发行
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
57.57.下列说法正确的有()。
Ⅰ.中小企业集合票据发行主体通常信用级别较高
Ⅱ.增信措施的使用能够提升债项评级
Ⅲ.增信措施的使用能够提高投资人对中小企业集合票据的认可
Ⅳ.中小企业集合票据的期限不宜过长
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
58.58.我国的证券自律性组织包括()。
Ⅰ.证券登记结算机构Ⅱ.证券服务机构
Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券业协会
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、Ⅳ
59.59.公司的剩余资产在分配给股东之前,应先支付的有()。
Ⅰ.支付清算费用Ⅱ.支付公司员工工资和劳动保险费用
Ⅲ.缴付所欠税款Ⅳ.清偿公司债务
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
60.60.与个人投资者相比,机构投资者的特点包括()。
Ⅰ.投资形式灵活化Ⅱ.投资管理专业化
Ⅲ.投资结构组合化Ⅳ.投资行为规范化
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
61.61.关于股票市场价格的说法中,正确的是()。
Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
Ⅱ.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分
Ⅲ.股票的市场价格由股票的价值所决定
Ⅳ.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
62.62.债券基金投资风格主要依据基金所持债券的()来划分。
Ⅰ.贴现率Ⅱ.发行者Ⅲ.信用等级Ⅳ.久期
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ
63.63.加权股价指数包括()。
Ⅰ.简单算术加权股价指数Ⅱ.基期加权股价指数
Ⅲ.计算期加权股价指数Ⅳ.几何加权股价指数
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
64.64.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
Ⅰ.审计报告Ⅱ.资产评估报告Ⅲ.财务顾问报告Ⅳ.资信评级报告
65.65.下列属于政府债券的有()。
Ⅰ.中央政府债券Ⅱ.地方政府债券Ⅲ.公债Ⅳ.企业债券
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
66.66.二级市场的重要功能有()。
Ⅰ.筹资Ⅱ.为已发行的金融资产提供流动性
Ⅲ.发现资产价格Ⅳ.降低风险
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ
67.67.导致公司不得再次公开发行公司债券的情形不包括()。
Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅱ.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实,且持续处于该状态
Ⅲ.违反《证券法》规定,改变公开发行公司债券所募集资金的用途
Ⅳ.债券利率超过国务院限定的利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、Ⅳ
68.68.证券投资基金业的发展特点有()。
Ⅰ.基金规模迅速增长Ⅱ.开放式基金后来居上
Ⅲ.基金的投资风格趋于多样化Ⅳ.中国基金业发展迅速
69.69.对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。
Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险Ⅱ.避免基金操纵市场
Ⅲ.防止出现违法行为Ⅳ.发挥基金引导市场的积极作用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
70.70.关于对从事证券业业务的资产评估机构的日常管理,()应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。
Ⅰ.财政部Ⅱ.商务部Ⅲ.发改委Ⅳ.中国证监会
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
71.71.下列关于商业银行次级债务的表述,正确的是()。
Ⅰ.固定期限不低于5年(含5年)Ⅱ.发行须向中国银监会提出申请
Ⅲ.目标债权人可为自然人Ⅳ.索偿权排在存款和其他负债之后
72.72.我国的中央银行所宣布的货币政策的目标包括()。
Ⅰ.促进国际化Ⅱ.保持货币币值的稳定
Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.促进证券市场发展
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
73.73.某公司公开发行债券,可以申请在()上市交易或转让。
Ⅰ.证券交易所Ⅱ.全国中小企业股份转让系统
Ⅲ.证券公司柜台Ⅳ.机构间私募产品报价与服务系统
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
74.74.下列选项中,属于证券投资基金的技术风险的是()。
Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化
Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险
Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险
Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险
A.Ⅰ、ⅡB.1、Ⅳ
C.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
75.75.竞价结果可能出现()。
Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.协议成交
76.76.信用风险会受到发行人的()等因素影响。
Ⅰ.经营能力Ⅱ.营利水平Ⅲ.事业稳定程度Ⅳ.规模大小
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
77.77.中证规模指数包括()。
Ⅰ.中证100指数Ⅱ.中证300指数Ⅲ.中证500指数Ⅳ.中证600指数
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
78.78.商业银行的主要业务包括()。
Ⅰ.资产业务Ⅱ.负债业务Ⅲ.担保承诺类业务Ⅳ.表外业务
C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
79.79.关于股票收益性描述正确的是()。
Ⅰ.股票的收益只来源于股份公司
Ⅱ.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
Ⅲ.其实现形式可以是资本利得
Ⅳ.收益性是股票最基本的特征
80.80.政府债券的特征有()。
Ⅰ.安全性好Ⅱ.流通性强Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇
C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
81.81.可以作为利率期权的基础资产的金融工具有()。
Ⅰ.欧洲美元债券Ⅱ.利率指数
Ⅲ.大面额可转让存单Ⅳ.短期、中期、长期政府债券
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
82.82.基金运作可分为()三大部分。
Ⅰ.基金的市场营销Ⅱ.基金的信息披露
Ⅲ.基金的投资管理Ⅳ.基金的后台管理
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
83.83.目前,我国股票市场上客户只能采用()方式来委托会员买卖证券。
Ⅰ.市价委托Ⅱ.限价委托Ⅲ.停止损失委托Ⅳ.停止损失限价委托
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、II
C.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
84.84.一般意义的收益公司债的特点包括()。
Ⅰ.到期日固定Ⅱ.清偿时债权排序晚于股票
Ⅲ.债券的未付利息可以累加Ⅳ.公司有营利时才付息
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
85.85.保护投资者特别是中小投资者的合法权益。
在股票审核制度方面的主要内容为()。
Ⅰ.严格新股发行审查制度
Ⅱ.推进新股市场化发行机制
Ⅲ.强化发行人及其控股股东等责任主体的诚信义务
Ⅳ.加大监管执法力度,切实维护“三公”原则
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
86.86.货币市场可以细分为()。
Ⅰ.票据贴现市场Ⅱ.货币市场共同基金市场及短期信贷市场
Ⅲ.政府短期债券(国库券)市场Ⅳ.同业拆借市场
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
87.87.信托关系的当事人至少包括()。
Ⅰ.公证人Ⅱ.委托人Ⅲ.受托人Ⅳ.受益人
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
88.88.普通股的持有者是股份公司的基本股东,依法享有()等权利。
Ⅰ.利润分配Ⅱ.资产收益Ⅲ.参与重大决策Ⅳ.选择管理者
89.89.国际债券同国内债券相比,具有的特性是()。
Ⅰ.资金来源广、发行规模大Ⅱ.存在汇率风险
Ⅲ.有国家主权保障Ⅳ.以自由兑换货币作为计量货币
90.90.中小非金融企业集合票据的投资者保护机制,包括应对()的有效措施。
Ⅰ.发行企业信用评级下降Ⅱ.发行企业追加担保
Ⅲ.信用增进机构财务状况恶化Ⅳ.发行企业财务状况恶化
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
91.91.在证券交易所为代表的场内市场的证券交易的基本过程包括以下()步骤。
Ⅰ.开户Ⅱ.委托Ⅲ.成交Ⅳ.结算
92.92.证券公司申请次
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