建设单位内部控制制度项目建设管理制度精编文档Word下载.docx

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项目申报部门根据单位需求、技术需求向单位主管部门提交项目立项申请报告，经单位负责人召开办公会议研究决定后，由生产股组织编写《项目可行性研究任务书》。

生产股根据《项目可行性研究任务书》要求，进行调研和可行性研究，组织编制《项目可行性研究报告》

1、项目可行性评审

分管领导及管理处主任组织实施项目的协调和评审相关工作。

对《项目可行性研究报告》内容初审，并及时向单位负责人及上级领导汇报，审核通过后，及时组织相关单位及相关人员编制《项目立项评审报告》。

2、立项的批准

生产股将《项目可行性研究任务书》、《项目可行性研究报告》、《项目立项评审报告》送交单位负责人、分管领导审查，交由上级领导及相关单位批准。

3、立项结束

生产股将立项文档归档备案。

第四章工程概预算管理

第八条工程预算管理工作由管理处预算员或委托的相关单位负责。

第九条工程预算编制人员应持证上岗。

第一十条工程预算编制要求：

（一）熟悉并掌握预算定额的使用范围、具体内容、工程量计算规则和计算方法；

（二）熟悉并掌握预算定额的应取费用项目，费用标准和计算公式；

（三）熟悉并掌握施工图及其文字说明，熟悉有关技术交底内容；

（四）根据施工图中的有关内容，确定并准备有关预算定额；

（五）确定分部工程项目，列出工程细目，计算工程量，套用预算单价；

（六）编制补充单价，计算总价和小计；

（七）进行工、料分析，计算应取费用；

（八）复核、计算单位工程总价及单方造价；

（九）填写编制说明书并装订签章。

第一十一条工程预算编制工作，还应遵守以下要求：

（一）在熟悉设计图纸的基础上，应公正合理的对待设计变更和现场签证；

（二）编制工程预算要了解材料预算价格和市场价格对工程预算的影响；

（三）必须使用计算机编制预决算，提高编制效率和确保编制预算文件的准确性；

（五）预算员要不断更新知识，提高专业技术与管理水平，及时、准确、合理的完成预算的编制工作；

（六）预算员应保持良好的职业道德，不得利用工作之便，收受合作方的钱物，一经发现将给予相应处罚。

第一十二条工程预算书的审批

（一）对于向外委托预算的由管理处主任提出申请，经分局负责人审批，不需要向外委预算的由管理处人员进行预算编制，工程预算书编制完成后应由管理处主任审核并签字，交负责领导审核；

（二）经审定的工程预算书作为控制工程投资、编制工程进度、编制计划报表、提供各种数据的指标和工程结算的参考依据。

第五章工程项目招投标管理

第一十三条单位所有项目交由单位负责人审批，审批后交由项目负责人及管理处负责实施。

第一十四条单位领导班子成员根据生产、工作、生活的需要，研究决定单位年度基本建设项目及投资。

第一十五条生产股研究决定单位领导和项目负责人临时提出的急需建设的单项工程，进行立项并确定交由管理处直接负责。

第一十六条单位所有工程项目均应按合同管理制度相关规定签订工程合同，未签订合同而擅自开工的，该项工程由相关人员自行承担。

第一十七条管理处根据确定的工程项目，逐项深入实际调查，收集水文、地质、气象等环境资料；

选定地理、地形的坐标位置、评估项目和周边建筑的关系；

明确电力、电讯、供排水、供气、供暖等设施的布置走向；

对项目的可行性、工程规模、投资概算等提出初步意见，并及时向上级领导汇报。

第一十八条招投标工作应坚持公开、公平、公正的原则，以技术水平、管理水平、社会信誉和合理报价情况开展工程项目招投标工作。

第一十九条工程管理处为工程项目招投标组织和管理的部门，财务股、办公室、工程部和计划部为工程项目招投标参与部门，监察股为工程项目招投标监督部门。

第二十条招标申请经单位负责人及分管领导同意后，由项目管理处按程序组织招标。

项目管理处根据工程项目实际情况，组织编制招标文件和标底，提出拟采用的招标方式和对投标单位的要求等，并组织相关单位及人员召开评标会议。

第二十一条发布招标公告或发出招标邀请书，按以下程序进行招标：

1、对投标单位进行资质审查，并将审查结果通知各申请投标者；

2、向合格的投标单位分发招标文件及设计图纸、技术资料等；

3、组织投标单位踏勘现场，并对招标文件答疑；

4、制定评标、定标办法；

5、召开开标会议，审查投标标书；

6、织评标，决定中标单位；

7、发出中标通知书；

8、承发包合同会签，并与中标单位签订。

第二十二条招标文件应包含以下内容：

1、工程综合说明。

包括工程名称、地址、招标项目、建筑面积和技术要求、质量标准以及现场条件、招标方式、要求开工和竣工时间、对投标企业的资质等级要求等。

2、必要的设计图纸和技术资料。

3、工程量清单（视具体工程定）。

4、主要材料（钢材、砂、石、水泥等）与设备的供应方式，加工定货情况和材料、设备价差的处理方法。

5、特殊工程的施工要求以及采用的技术规范。

6、投标书的编制要求及评标、定标原则。

7、投标、开标、评标、定标等活动的日程安排。

8、《建设工程施工合同条件》及调整要求。

9、要求交纳的投标保证金额度（原则上按标的额的2%）。

第六章工程设计及变更管理

第二十三条单位所投资基建工程的设计可分为两种情况：

（一）大型基建工程须委托具备相应资质的设计单位来完成，可进行工程设计招标。

设计单位应根据设计要求完成设计任务，形成施工图、说明书、专题报告及设备材料明细表等，管理处应安排专人参与设计单位的设计过程；

（二）一般小型基建项目或修缮工程由单位生产股负责实施，由分管领导审核。

第二十四条施工图会审

（一）管理处收到设计院施工图并审阅后在移交单上签署审阅意见；

（二）管理处须首先将收到的设计图纸交由基建领导组审阅，审阅同意后方可进行后续工作。

如设计方案不能满足要求，由管理处决定自行修改还是同设计院进行协商修改。

（三）项目管理处将施工图分发给监理、施工单位等；

（四）在管理处、监理、施工等单位均对施工图熟悉之后，管理处组织设计院、监理、施工单位等进行施工图会审；

（五）施工图会审及工程施工过程中，如遇技术难点问题，管理处可邀请有关专家作专题咨询，管理处主任负责将专题咨询结果汇总形成《专家咨询会议报告》，并分发给施工、监理等有关单位执行；

（六）施工图会审记录由管理处负责，并发放监理、施工单位等。

第二十五条施工图变更

（一）施工图变更的提出：

施工图变更可以由设计单位、管理处、监理、施工单位等提出。

（二）施工图变更提出的依据。

施工图变更提出的依据可以是：

1、施工过程中发现的地质、水文实际与勘察报告、资料不符合；

2、投资的变化；

3、项目整体规划的变动；

4、施工中发现的问题，不改变设计就无法继续进行；

5、原设计的错漏或设计标准的不适宜；

6、其他更改的依据。

（三）施工图变更的确认、审查和执行

1、所有的施工图变更，不论是何方提出，以及是否重大，均须按规定进行确认或履行报批手续，填写相应的表格和记录；

2、由工程部部长对施工图变更请求进行初审，初审通过后提交管理处主任组织设计单位、管理处、监理、施工单位及单位相关人员进行会审；

3、委托设计院设计的施工图变更均应送原设计单位审查，取得相应设计图纸、设计文件方可按施工图变更施工；

4、设计变更通过后，管理处主任组织双方进行设计变更交底，施工单位接收变更的施工图和施工变更单，按照变更的施工图进行施工。

5、更改设计可能引起的下列之一的更改，管理处主任应与施工方协商，并按协商结果执行：

（1）增减合同中约定的工程数量；

（2）更改有关工程的性质、质量要求；

（3）更改有关部分的标高、基础、位置和尺寸；

（4）增加工程需要的附加工作；

（5）改变有关工程的施工时间和顺序。

6、施工单位应将施工图变更的情况如实反映在竣工图纸上。

第七章监理管理

第二十六条单位所有重大工程（100万以上）都应实行法定的监理制度。

管理处要根据工程项目的性质，通过招标选定具有相应资质的优秀监理单位进行监理。

同时要根据监理法的规定，跟踪监督监理单位的工作质量，加强同监理部门的协调和沟通。

对单位的重点工程，实行领导组成员包工程制度。

第二十七条监理的权力和义务。

（一）监理是甲方在施工现场的管理者，有权对施工单位的施工组织设计、施工方案、安全合同、施工图纸等进行检查，发现问题及时上报单位管理处；

（二）监理必须熟悉施工图纸，掌握有关技术规范，标准，编制工程质量监理计划，填写工程质量监督记录。

（三）负责对隐蔽工程施工工序（打压、探伤、防腐）验收并签字，对现场安装的设备、仪器仪表、配件及材料的出厂检验合格证等进行检查，并作好记录；

（四）负责对现场施工质量，进度和投资等进行控制；

（五）协调解决施工中出现的矛盾和问题，有权对不符合要求的工程项目签发整改单或停工通知；

（六）负责每日向单位管理处汇报工程进度及质量情况；

（七）工程结束后，参加工程验收及竣工资料的整理移交工作；

（八）监理工作需符合国家关于监理方面的法律法规。

第三十九条监理单位要加强信息反馈，保证工程质量。

如在工程施工中出现了问题，监理工程师应该及时地给施工单位下达监理通知单，并将监理通知单收集在该工程的竣工资料里。

如下达的监理通知单对施工单位不起作用，监理工程师应及时把情况反馈到单位管理处。

第二十八条工程开工前，监理单位的监理一定要携带着必需的检测仪器进入施工现场。

管理处要下大力度对监理单位所监理的项目进行检查。

如在巡回检查中有的监理没有这些必要的检测仪器，管理处将通报限期内配置，如限期内没有配置，责令更换其监理或更换此监理单位。

第八章施工质量管理

第二十九条管理处明确施工过程质量控制的人员及其职责、权限和与其他部门的相互关系。

第三十条管理处或监理编制工程质量监督计划，并组织实施。

第三十一条管理处和监理验证现场安装的设备、仪器、仪表、配件及材料的出厂检验合格证、商检证明，对关键产品必须进行现场测试，并做好测试记录；

第三十二条施工工序未经管理处和监理现场验收合格，不得进入下道工序；

隐蔽工程施工前必须办理验收，经管理处和监理工程师验收合格并签字确认，方可进行隐蔽施工并做好隐蔽记录；

第三十三条在施工过程中，管理处和监理有权签发工程停工令，施工单位根据要求整改完毕并验收合格后，由管理处和监理签发被停工程的开工令。

第三十四条土方、现场措施等没有施工图预算的零星工程，其工程量（运距）的确定，必须由管理处会同监理、施工单位组成工程量（运距）验收小组，经实地测量，并在工程签证单上签字后，由管理处主任审核，审核后报单位负责人审批。

第三十五条施工质量验收的程序

（一）施工单位完成一项重要工序后，由施工单位负责人向单位管理处和监理报检：

（二）管理处负责该项工程的工程管理员负责组织监理、施工单位负责人、稽核专员、管理处长等进行施工质量验收；

（三）验收合格，工程管理员填写验收单，参加验收的人员在验收单上签字，施工单位可以进入下一道工序，工程管理员将相关资料存档，验收不合格则责令施工单位限期整改；

（四）施工单位整改完毕后，进行二次报检，管理处负责该项工程的工程管理员负责组织监理、施工单位负责人、稽核专员、管理处长等进行二次验收，验收合格，工程管理员填写验收单，参加验收的人员在验收单上签字，施工单位可以进入下一道工序，工程管理员将相关资料存档，二次验收不合格，管理处通知施工单位停工，报管理处主任，管理处主任和分管领导提出处理意见。

第三十六条配置的施工过程质量控制人员应满足下列要求：

（一）专业配置及人员数量满足项目施工质量控制的需要；

（二）岗位人员对所控制的施工过程具有必须的专业知识和一定的经验；

（三）具有一定的组织能力、沟通能力和认真负责的工作态度；

（四）应配备为施工过程质量控制所需的检测、试验工具、仪器、仪表。

第三十七条施工过程质量控制的方法有：

（一）认可、确认；

（二）签证、签发；

（三）指令；

（四）审核、审定、审批；

（五）旁站；

（六）检查（巡回检查、联合检查、例行检查），检测、检验、试验、验收、核定等。

第三十八条控制的方法应根据控制的需要确定，并满足：

（一）符合国家、行业相关标准或规范的要求；

（二）符合适用法律、法规的规定；

（三）满足合同及其他约定。

第三十九条控制项目及内容

（一）质量控制应按单项、单位、分部、分项工程进行；

（二）质量控制项目。

下列工程均应进行适宜的质量控制：

1、土方与爆破工程、道路工程；

2、地基与基础工程；

3、地下防水工程；

4、混凝土结构工程；

5、钢结构工程；

6、地面、楼面、门窗工程；

7、室内室外给排水工程；

8、装饰工程；

9、屋面工程。

（三）控制的内容：

1、按相关的有效国家或行业标准、规范进行；

2、工程使用的材料、配件、构件是否符合规定；

3、工程使用的机具、模板是否符合要求；

4、混凝土和砂浆配比及配比试验结果的确认是否符合规定；

5、施工方建立、保存并提供的自检或试验记录/报告是否完整、齐全、准确、有效；

6、施工程序、方法和结果是否符合标准、规范的规定和要求。

第四十条控制时机

（一）工程使用的重要材料（如水泥、钢材、配件、构件）在进入施工现场、验收后使用前进行确认、核查，必要时取样送有关单位进行试验；

（二）机具、吊具、模板在第一次使用前进行认可；

（三）分部、分项工程在施工过程中进行旁站或检查，施工结束后进行确认或验收；

（四）隐蔽工程结束，经验收合格后方可继续进行下一工程。

第四十一条控制判定依据

（一）施工图纸及相关设计文件、技术文件；

（二）国家和行业标准；

（三）法律、法规、规范；

（四）合同及其他形式的约定。

第四十二条判定结果

（一）判定的结果分为：

合格或符合规定要求、不合格或不符合规定要求；

（二）合格的类别包括：

工程质量合格，施工或作业合格；

（三）不合格包括材料不合格，程序、施工、作业及方法不符合（如混凝土养护等），不合格也可分为单项指标不合格；

（四）应确保不合格工程或施工不验收，不批准进行下一道工程或工序的施工及作业。

第四十三条在质量控制过程中发现或判定为不合格或不符合规定要求的工程或施工，根据不符合的程序及影响，可采取下列手段中的一种及其组合：

（一）暂停施工；

（二）返工；

（三）返修；

（四）请求设计更改；

（五）停用、禁用（对不符合规定的材料、配件、设备适用）；

（六）限时纠正；

（七）拒收或禁止施工。

第四十四条记录的控制

（一）施工过程质量控制所用的记录或报告表格主要由施工方提供，一部分由管理处建立，但应确保记录表格的规范化、控制项目的完整性、控制内容的明确性。

（二）按可追溯性及工程竣工验收要求对记录进行管理。

第九章资金控制

第四十五条建设项目决策阶段及工程前期资金的控制

1.建设项目投资决策阶段,必须委托具有资质的单位编制可行性研究报告或立项申请报告，选择技术上可行、经济上合理的建设方案。

可行性研究阶段的投资估算编制控制误差率在±

20%以内。

2.建设项目严格按国家、省、市及学校有关设计招投标规定，组织设计招标工作，通过设计招标和设计方案竞选优化设计方案。

3.预留金：

在工程合同价款中按预算控制价的8%-10%约定预留金，作为施工过程中工程变更所增加的工程量、设计变更、局部地基处理等增加的费用。

预留金不作为进度款支付的依据，结算时按实际发生支付。

第四十六条项目资金审查

（1）除瞬间会危及建筑或人身安全和突发项目的变更外，未经投资估计、预算、审批的工程变更一律不得发出。

擅自发出工程变更而影响项目投资控制的，由发出人自行负责。

（2）管理处工程部、计划部负责人配合总监理工程师，根据工程变更文件的内容和变更预算进行审查。

符合审批权限的，审批后向承包人发布变更批示；

超越审批权限的，报单位负责人审批。

（3）管理处工程部、计划部负责人配合总监理工程师，负责审核变更是否合理、变更预算是否符合定额和有关文件规定，审核增加的变更预算是否超计划、该变更预算所需要费用能否解决。

（4）单项变更工程增加投资在10万以内，或增加投资占预留金10%以内，由工程管理处主任报分管领导审批签发。

（5）单项变更工程增加投资在10万元以上，或累计增加投资占预留金的80%时，由单位领导班子成员讨论提出处理意见，由单位负责人或其委托人签发。

第四十七条进度款拨付

1.按照合同要求，施工单位应提前（具体时间由项目根据需要而定），将当月完成的实物工程量按单位、分明细地报给管理处工程部和计划部。

经工程部、计划部负责人核实后，由管理处主任审核。

审核完成后经分管领导审批，报单位负责人审核，经单位负责人同意，签发支付证书后，由单位财务股拨付工程款。

工程项目的所有款项均要纳入财务帐内，严禁资金的体外循环。

2.项目的一切财务支出都要遵循按计划、先批准、后付款、然后再报销的原则。

第十章施工安全管理

第四十八条施工现场的用电线路、用电设备、设施的安装和使用必须符合安装规范和安全操作规程，严禁任意拉线接电。

第四十九条施工现场必须设有保证施工安全要求的夜间照明；

危险潮湿场所的照明及手持照明灯具，必须采用符合安全要求的电压。

第五十条施工机械应当按照施工平面图规定的位置和线路设置，不得任意侵占施工场所。

施工机械进场使用前必须经过检查，确保其安全性能符合规定方可使用。

施工机械操作人员应依照有关规定持证上岗，禁止无证人员操作。

第五十一条管理处应要求施工方项目部做好施工现场的安全保卫工作，在施工现场周边设立围护设施，非施工人员不得擅自进入施工现场。

第五十二条管理处应要求施工方项目部严格依照《中华人民共和国消防法》的规定，在施工现场建立消防管理制度，设置符合消防要求的消防设施和器材，并保持其状态完好。

第五十三条管理处应联合审计稽核委员会、监理、外包方定期或不定期的对施工现场进行联合安全检查，对外包方安全管理实施情况进行检查，督促其整改，必要时应用《安全隐患整改通知单》的书面形式，限定外包方整改。

第五十四条重大安全隐患或下达的书面安全整改指令，外包方不积极采取有力措施或进行整改时，管理处应对其进行停工处理。

第十一章施工进度管理

第五十五条进度控制责任者及其职责

（一）单位管理处

1、根据单位要求，编制工程总体施工计划；

2、按照施工计划对各施工单位下达施工任务并监督落实；

3、掌握各工程施工动态和进度,对照总体施工计划，进行工程进度盘点和分析，对工程进度进行总体控制；

4、如果实际施工情况对比施工进度有延误，工程管理员可对施工单位进行罚款。

（二）施工单位

1、根据总体施工计划，按月度编制施工计划并按计划进行施工；

2、负责及时将施工进度控制情况上报管理处。

第十二章施工现场管理

第五十六条单位管理处应加强对各施工单位现场管理的要求，定期检查。

（一）各施工队要对所使用的原材料，包括砂、石子、砖等应堆放整齐，并安排专人进行管理；

（二）为防止丢失及防止居民或小孩进入施工现场造成伤害，各施工队应将钢筋、水泥等堆放整齐并在四周架设围护栏，并安排专人24小时看管；

（三）各施工队所用的电缆该填埋的必须挖沟填埋，防止漏电造成事故发生；

（四）各施工单位的机械设备日常保养应到位；

（五）各施工队所用的钢管、扣件、模板要按所承担的工程面积配备，并有专用钢材库，合理摆放。

第十三章竣工验收管理

第五十七条工程验收应具备的条件

（一）已按设计文件、相关标准和法规要求、合同规定完成交验的工程/施工；

（二）已通过施工单位进行的自检且符合规定/规范；

（三）交验方已备齐涉及验收应准备或提供的图样、记录、证件（如证明使用材质合格的）。

第五十八条验收程序

（一）施工方工程已经完工并参照有关规定已自检后，提出工程竣工验收申请，并提供相应的工程验收资料；

（二）管理处和监理接受施工方工程验收申请，收集相关资料；

（三）管理处和监理审核施工方提供的资料，对工程进行判定是需要整改还是进行现场验收；

（四）经判定工程某部分需要整改，提出整改意见，通知施工方及时整改，整改后施工方再次提出工程验收申请；

（五）管理处和监理经判定该项工程已具备竣工验收资格后，工程管理处主任组织单位分管领导、上级单位领导、监理、施工方负责人、召开现场验收会议；

（六）经现场验收如果认定工程合格，应填写工程验收单并签字，表明工程已竣工并验收完毕，邀请质检部门确认合格后，经项目负责人审批后至此进入工程结算流程；

（七）竣工验收，应由管理处指定人员做好记录（包括录音、录像、照相）及整理/编写相关文件、报告。

第五十九条验收依据：

（一）适用的法规、国家/行业技术标准、规范和质量评定标准；

（二）有效的设计图纸、设计文件及变更通知单；

（三）相关合同。

第六十条竣工预验收应提报的文件、资料

（一）竣工预验收资料由管理处收集、整理、汇总。

竣工验收应提交的文件、资料，由单位管理处负责汇总后提交档案室存档

（二）文件、资料应完整、齐全、清晰、装订规范，并办理文件交接手续。

第六十一条竣工资料审查的要求：

（一）完整性——应提报的资料是否完整、齐全；