吉林省证券从业资格考试我国的股票类型考试题Word文档下载推荐.docx
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3.2009年,某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为10月30日,2009年预计税后净利润为6400万元,公司发行新股前的总股本为12000万股,用全面摊薄法计算的每股净收益为()元。
A.0.50B.0.45C.0.40D.0.30
4.下列各项中,可以避开利率风险的债券是()。
A.浮动利率债券B.固定利率债券C.息票累计债券D.附息债券
5.根据我国现行有关交易制度,下列只有__可以进行当日回转交易。
A.B股B.A股C.债券D.基金
6.关于β系数,下列说法错误的是__。
A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B.β系数的绝对数值越大,表明证券承担的系统风险越大C.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数D.β系数是对放弃即期消费的补偿
7.开放式基金是指__。
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金B.依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C.基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D.基金份额总额固定,基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
8.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,阐述错误的是__。
A.股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;
公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
9.以下不属于基金设立合规性审查内容的是()。
A.法律文件是否合规B.风险揭示是否充分C.基金持有人利益的保护机制是否健全D.设立的可行性
10.基金投资运作监督的方式包括__。
A.电话提示B.书面警示C.书面报告D.定期报告
11.中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。
A.2005年12月B.2004年12月C.2000年12月D.1999年12月
12.股市中常说的黄金交叉是指__。
A.短期移动平均线向上突破长期移动平均线B.长期移动平均线向上突破短期移动平均线C.短期移动平均线向下突破长期移动平均线D.长期移动平均线向下突破短期移动平均线
13.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定,单个企业年金计划通常最多可以开立__个证券账户。
A.1B.3C.7D.10
14.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A.选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
15.所谓“吉尔德定律”,是指在未来25年,主干网的带宽将__增加1倍。
A.每6个月B.每12个月C.每18个月D.每24个月
16.我国《证券法》对证券发行的规定不包括__。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
17.龙债券以()为基准。
A.欧洲美元定期存款单利率B.香港银行间同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.中国人民银行同业拆放利率
18.确定基金价格最根本的依据是__。
A.每基金单位资产净值及其变动情况B.基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策C.市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况D.每基金单位费用水平及其变动情况
19.关于中证全债指数,下列叙述不正确的是__。
A.指数以样本债券的发行量为权数,采用简单平均加权方法计算B.指数的基日为2002年12月31日,基点为100点C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时,采用除数修正法修正原固定除数,以保证指数的连续性
20.深圳证券交易所规定,债券回购交易申报数量为10张及其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过()。
A.1万张B.10万张C.50万张D.100万张
21.关于公司解散,下列说法正确的是()。
A.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B.公司解散时,不需要进行必要的清算活动C.公司解散后,仍具有部分进行业务活动的能力D.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
22.基金管理公司以__为经营宗旨。
A.取信于市场、取信于社会B.利益公平、信息透明C.信誉可靠、责任到位D.利益公平、信誉可靠
23.以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。
A.客户取款时审核证件不严格B.电脑主机在运行过程中的故障C.客户委托买卖时审核凭证的不慎D.无权或者越权代理
24.全额包销方式未售出部分由——持有。
A.发行人B.发起人C.承销商D.董事会
25.所谓“吉尔德定律”,是指在未来25年,主干网的带宽将__增加1倍。
A.每6个月B.每12个月C.每18个月D.每24个月
26.根据__,委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.买卖证券的方向B.委托订单的数量C.委托价格限制D.委托时效限制
27.储蓄国债发行的对象为__。
A.机构投资者B.境外自然人C.个人投资者D.境外法人
28.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高,这是对__的补偿。
A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.经营风险
29.证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A.1B.2C.3D.4
30.在具体实施投资决策之前,投资者需要明确每一种证券在风险性、__、流动性和时间性方面的特点。
A.价值的不确定性B.收益性C.价格的多变性D.个股筹码的分配
31.以下关于股票合并的说法,错误的是__。
A.股票合并是将每10股合并为1股B.股票合并常见于低价股C.股票合并是将若干股股票合并为1股D.股票合并又称并股
32.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。
A.双方权利义务和风险提示B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C.证券公司禁止营业部从事的业务内容D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
33.下列不属于基金信息披露的作用的是()。
A.有利于投资者的价值判断B.有利于消除证券市场的系统性风险C.有利于防止利益输送D.有利于提高证券市场的效率
34.凉燥证之咳嗽,治疗时宜选A.银翘散B.杏苏散C.二神散、止嗽散D.清金化痰汤
35.证券公司应当自领取营业执照之日起__日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
A.5B.7C.10D.15
36.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A.是相互制衡的关系B.是所有者和经营者之间的关系C.是委托人、受益人与受托人的关系D.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;
基金管理人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
37.__首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金销售管理办法》
38.按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资方式分为__。
A.直接融资与间接融资B.内部融资与外部融资C.股权融资与债务融资D.短期融资与长期融资
39.下列基金类别中,__的管理费率最高。
A.证券衍生工具基金B.货币市场基金C.股票基金D.债券基金
40.同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为__。
A.职业道德B.职业品质C.职业精神D.职业习惯
41.固定资产折旧的计提反映了会计的__。
A.可比性原则和相关性原则B.权责发生制原则和收入与费用配比的原则C.明晰性原则和配比性原则D.历史成本原则和谨慎性原则
42.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。
A.比较分散B.交易品种较单一C.交易量通常较小D.交易手续复杂
43.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称__。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券
44.在证券经纪业务营销中,客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。
A.交易通道服务B.有形服务C.信息咨询服务D.技术服务
45.股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。
A.记名股票B.无记名股票C.普通股票D.优先股票
46.投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。
A.上限B.下限C.平均值D.以外的范围
47.如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,不能获取必要的审计证据,以致无法对会计报表整体发表审计意见时,应当出具()的审计报告。
A.保留意见B.否定意见C.无保留意见D.拒绝表示意见
48.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A.财政政策B.景气变动C.货币政策D.心理因素
49.基金资金清算根据交易场所的不同分为__。
A.本地债券市场结算B.交易所交易资金清算C.全国银行间市场交易资金清算D.场外资金清算
50.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A.结合资产管理计划资产的损失B.稽核资产管理计划运作期间发生的费用C.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D.稽核资产管理计划推广期间的费用
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