合同能源管理创新节能商业模式Word格式.docx

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所谓合同能源管理（EnergyManagementContract，简称EMC），是指节能服务公司（EnergyServiceCorporation，ESCo）通过与客户签订节能服务合同，为客户提供节能改造的相关服务，并从客户节能改造后获得的节能效益中收回投资和取得利润的一种商业运作模式。

就像医院一样，我们要有专家，为用能企业进行能耗诊断，计算出节能服务公司能为它节省多少能源；

要有资金、设备和技术，可以为企业进行节能改造，安装调试；

最后还需要系统性的服务和培训，建立一个长效的节能机制。

经过近30年的发展和完善，这一新机制在北美、欧洲、以及一些发展中国家逐步得到推广和应用，在这些国家中出现了基于这种“合同能源管理”机制运作的、专业化的“节能服务公司”（ESCo），并且其发展势头十分迅猛，目前，全球已有80多个国家通过节能服务公司（ESCo）采用新的电能提升技术、能源合同机制及对电力需求方的有效管理等方式来帮助用户提升电能使用效率，在美国，ESCo已发展为一种新兴的节能产业，每年有10亿美元左右的业务。

合同能源管理运用市场机制来实现能源节约，其基本运作机制是：

通过合同约定节能指标和服务以及投融资和技术保障，整个节能改造过程如项目审计、设计、融资、施工、管理等由节能服务公司统一完成；

在合同期内，节能服务公司的投资回收和合理利润由产生的节能效益来支付；

在合同期内项目的所有权归节能服务公司所有，并负责管理整个项目工程，如设备保养、维护及节能检测等；

合同结束后，节能服务公司要将全部节能设备无偿移交给耗能企业并培养管理人员、编制管理手册等，此后由耗能企业自己负责经营；

节能服务公司承担节能改造的全部技术风险和投资风险。

合同能源管理机制的实质是一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。

这种节能投资方式允许用户使用未来的节能收益为工厂和设备升级，降低目前的运行成本，提高能源利用效率。

合同能源管理机制的载体是节能服务公司（ESCo）。

节能服务公司（ESCo）是一种基于合同能源管理机制运作的、以赢利为直接目的的专业化公司。

节能服务公司与愿意进行节能改造的用户签订节能服务合同，为用户的节能项目进行自由竞争或融资，向用户提供能源效率审计、节能项目设计、原材料和设备采购、施工、监测、培训、运行管理等一条龙服务，并通过与用户分享项目实施后产生的节能效益来赢利和滚动发展。

能源管理合同在实施节能项目的企业（用户）与专门的节能服务公司（ESCo）之间签订，它有助于推动节能项目的实施。

从节能服务公司（ESCo）的业务运作方式可以看出，节能服务公司（ESCo）是市场经济下的节能服务商业化实体，在市场竞争中谋求生存和发展，与传统的节能改造模式有根本性的区别

节能服务公司（ESCo）一般向客户提供的节能服务主要包括以下内容：

（1）能源审计。

ESCo公司针对客户的具体情况，测定客户当前用能量和用能效率，提出节能潜力所在，并对各种可供选择的节能措施的节能量进行预测。

（2）节能改造方案设计。

根据能源审计的结果，ESCo公司根据客户的能源系统现状提出如何利用成熟的节能技术来提高能源利用效率、降低能源成本的方案和建议。

如果客户有意向接受ESCo公司提出的方案和建议，ESCo公司就可以为客户进行项目设计。

（3）施工设计。

在合同签订后，一般由EMC公司组织对节能项目进行施工设计，对项目管理、工程时间、资源配置、预算、设备和材料的进出协调等进行详细的规划，确保工程顺利实施并按期完成。

（4）节能项目融资。

ESCo公司向客户的节能项目投资或提供融资服务，ESCo公司可能的融资渠道有：

ESCo公司自有资金、银行商业贷款、从设备供应商处争取到的最大可能的分期支付以及其它政策性的资助。

当ESCo公司采用通过银行贷款方式为节能项目融资时，ESCo公司可利用自身信用获得商业贷款，也可利用政府相关部门的政策性担保资金为项目融资提供帮助。

（5）原材料和设备采购。

ESCo公司根据项目设计的要求负责原材料和设备的采购，所需费用由ESCo公司筹措。

（6）施工、安装和调试。

根据合同，由ESCo公司负责组织项目的施工、安装和调试。

通常，由ESCo公司或其委托的其他有资质的施工单位来进行。

由于通常施工是在客户正常运转的设备或生产线上进行，因此，施工必须尽可能不干扰客户的运营，而客户也应为施工提供必要的条件和方便。

（7）运行、保养和维护。

设备的运行效果将会影响预期的节能量，因此，ESCo公司应对改造系统的运行管理和操作人员进行培训，以保证达到预期的节能效果。

此外，ESCo公司还要负责组织安排好改造系统的管理、维护和检修。

（8）节能量监测及效益保证。

ESCo公司与客户共同监测和确认节能项目在合同期内的节能效果，以确认合同中确定的节能效果是否达到。

另外，ESCo公司和客户还可以根据实际情况采用“协商确定节能量”的方式来确定节能效果，这样可以大大简化监测和确认工作。

（9）ESCo公司收回节能项目投资和利润。

对于节能效益分享项目，在项目合同期内，ESCo公司对与项目有关的投入（包括土建、原材料、设备、技术等）拥有所有权，并与客户分享项目产生的节能效益。

在ESCo公司的项目资金、运行成本、所承担的风险及合理的利润得到补偿之后（即项目合同期结束），设备的所有权一般将转让给客户。

客户最终就获得高能效设备和节约能源的成本，并享受ESCo公司所留下的全部节能效益。

节能服务公司（ESCo）自身可能没有能力完成上述全部的服务，但是，作为专业化的节能服务公司，EMCo可以通过整合各类外部资源，达到合同规定的节能量。

可能会涉及各类型的机构

节能服务公司（EMCo）所开展的EMC业务具有以下特点：

一是，商业性。

EMCo是商业化运作的公司，以合同能源管理机制实施节能项目来实现赢利的目的。

二是，整合性。

EMCo业务不是一般意义上的推销产品、设备或技术，而是通过合同能源管理机制为客户提供集成化的节能服务和完整的节能解决方案，为客户实施“交钥匙工程”；

EMCo不是金融机构，但可以为客户的节能项目提供资金；

EMCo不一定是节能技术所有者或节能设备制造商，但可以为客户选择提供先进、成熟的节能技术和设备；

EMCo也不一定自身拥有实施节能项目的工程能力，但可以向客户保证项目的工程质量。

对于客户来说，EMCo的最大价值在于：

可以为客户实施节能项目提供经过优选的各种资源集成的工程设施及其良好的运行服务，以实现与客户约定的节能量或节能效益。

三是，多赢性。

多赢性是EMC业务的一大特点，一个该类项目的成功实施将使介入项目的各方包括：

EMCo、客户、节能设备制造商和银行等都能从中分享到相应的收益，从而形成多赢的局面。

对于分享型的合同能源管理业务，EMCo可在项目合同期内分享大部分节能效益，以此来收回其投资并获得合理的利润；

客户在项目合同期内分享部分节能效益，在合同期结束后获得该项目的全部节能效益及EMCo投资的节能设备的所有权，此外，还获得节能技术和设备建设和运行的宝贵经验；

节能设备制造商销售了其产品，收回了货款；

银行可连本带息地收回对该项目的贷款，等等。

四是，风险性。

EMCo通常对客户的节能项目进行投资，并向客户承诺节能项目的节能效益，因此，EMCo承担了节能项目的大多数风险。

可以说，EMC业务是一项高风险业务。

EMC业务的成败关键在于对节能项目的各种风险的分析和管理。

二、合同能源管理的优势及基本类型

1、合同能源管理的优势

在传统的节能投资方式下，节能项目的所有风险、所有盈利都由实施节能投资的企业承担，这也是许多企业在节能面前踌躇不前的原因。

而且大多数情况是，实施节能企业的客户由于自身种种原因的限制，自行的节能投资并不一定能够达到预期的节能效果，存在节能投资的浪费，甚至项目的失败。

因此，有关专家指出，当前我国节能最为迫切的任务，就是引导和促进节能机制面向市场的过渡和转变——有没有一种方式，让企业“零风险”地收获节能技术改造带来的效益？

让项目的节能投资达到最科学、最完美的节能效果？

回答是肯定的，这就是我们所讲的“合同能源管理”，这也是合同能源管理机制的本质功效。

合同能源管理是在市场经济条件下的一种节能新机制、新模式，这种模式可以有效降低用户的风险，为客户最大限度地创造价值。

它不仅适应现代企业经营专业化、服务社会化的需要，而且适应建设节约型社会的潮流。

合同能源管理这一基于市场运作的节能机制，不仅是一种推动节能产业成长的节能综合服务的商业模式，更是一种减少企业能源成本的财务管理方法。

它打造的是一个优质的专业化模式的服务新平台，采取的是一种双赢的共同承担风险的商业新模式，推行的是一种为企业一条龙服务的“交钥匙”工程。

节能服务公司的经营机制是一种节能投资服务管理，客户见到节能效益后，节能服务公司才与客户一起共同分享节能成果，取得双赢的效果。

节能服务公司服务的客户不需要承担节能实施的资金、技术及风险，并且可以更快地降低能源成本，获得实施节能后带来的收益和节能服务公司提供的设备。

如果把能耗大户比成“病人”，那么，节能服务公司就如同“医生”。

不用“病人”投入一分钱，医生却能对症下药，开出疗效显著的“节能药方”，然后再从节约的能耗中获得分成收入。

合同能源管理机制的实质是一种以减少的能源费用支出来支付节能项目全部成本的节能投资方式，这种节能投资方式允许用户使用未来的节能收益为企业的设备升级，降低目前的运行成本，提高能源利用效率。

节能服务公司提供一条龙服务，不仅可以形成节能项目的效益保障机制、降低成本和风险，而且能促进节能服务产业化，从而为建立节能产业提供了具体途径。

合同能源管理可以解决耗能企业开展节能项目缺乏资金、技术、人员、管理经验等问题，实现节能零投资、零风险、持久受益，从而提高其节能积极性，并使企业有更多精力发展主营业务。

合同能源管理模式的引入，使得节能有机会变成一项创造财富的过程，把环保、生态等众多产业的绿色价值变成了人们能看得见摸得着的实际效益。

按照EMC模式运作节能项目，在节能改造之后，客户原先单纯用于支付能源费用的资金，可同时支付新的能源费用和ESCo的费用。

合同期后，客户享有全部的节能效益，会产生正的现金流。

合同能源管理的节能效果不止是一个节能设备的参数度量，更是一个时间度量。

由于节能设备生产企业只负责销售节能设备给用能单位，买卖结束后，节能设备生产企业难以保证节能设备能够达到预期的节能效果，而合同能源管理的节能服务正是要帮助企业发挥出节能设备的最佳效果。

合同能源管理作为节能设备生产企业和用能单位之间的一种节能效果契约，以节能服务为手段，以节能效果收益为盈利模式，能保证节能项目的节能效果。

合同能源管理将加强节能设备生产企业和用能单位之问对节能环保的认识，促进节能设备产业和节能服务产业发展。

因此，合同能源管理还可以成就一个行业并带动相关产业发展。

合同能源管理具有明确的经济效益和社会效益，它的产业禀赋使其适应了社会经济发展的要求，成为低碳经济的代表性产业之一。

在能源紧张、节能减排日益重要的中国，节能服务行业有巨大的市场需求。

由于具备高增值性的特点，它还可以吸引投资、扩大就业，带动信息咨询、技术服务、实验研究等相关产业部门的兴起，从而对节能服务行业的立业和发展提供支撑。

合同能源管理作为一个高效率的市场化机制，与众多产业有密切的交集，可以带动这些产业尤其是新兴产业领域的发展。

比如融资租赁产业，合同能源管理机制为融资租赁提供了一个发展的新领域，在节能领域里，融资租赁能够发扬优势，避开劣势。

合同能源管理涉及更广泛行业领域，从基础设施建设到制造业、从纺织行业到石油化工等链条关系行业，其中一些行业是单靠融资租赁无法涉及的，还有一些是融资租赁在中国的市场环境下很难涉足发展的。

合同能源管理机制还使融资租赁能够进入中小企业，为中小企业的节能技术改造服务，发挥其推进市场化进程、提高企业技术水平、促进中小企业发展的积极作用。

两者的结合，可以为双方的全面健康发展提供条件。

2、合同能源管理模式的基本类型

结合国内外合同能源管理的实践，可以把合同能源管理模式划分为以下5种基本类型：

（1）节能量保证支付型。

此种模式是在项目合同期内，ESCo公司向企业承诺某一比例的节能量，用于支付工程成本，而达不到承诺的节能量的部分，由ESCo公司自己负担；

超出承诺节能量的部分双方分享，直到ESCo公司收回全部节能项目投资后，项目合同结束，先进高效的节能设备无偿移交给企业使用，企业享有以后产生的全部节能收益。

该模式适用于诚信度较高、节能意识一般的企业。

（2）节能效益分享型。

此种模式是在节能改造项目合同期内，由ESCo公司与企业双方共同确认节能效率之后，双方按比例来分享节能效益。

例如，在５年项目合同期内，客户和EMCo双方分别分享节能效益的20%和80%，EMCo必须确保在项目合同期内收回其项目成本以及利润。

此外，在合同期内双方分享节能效益的比例可以变化。

例如，在合同期的头２年里，EMCo分享100%的节能效益，合同期的后３年里客户和EMCo双方各分享50%的节能效益。

项目合同结束后，先进高效节能设备无偿移交给企业使用，企业享有以后产生的全部节能收益。

这种模式其实是第一种模式的演进模式，制约这种模式发展最重要的是诚信问题，这也是该模式发展的最大障碍。

该模式适用于诚信度很高的企业。

（3）能源费用托管型。

此种模式是指由ESCo公司负责改造企业的高耗能设备，并管理其新建的用能设备。

EMCo公司向客户提供能源系统管理和改造服务，承包能源费用和运行费用；

承诺为客户实施节能改造并规定节能效果；

双方的经济利益来自于提高能源管理水平和节能改造产生的节能效益；

合同规定能源管理和改造服务标准及其检测和确认方法。

如果EMCo没有达到合同规定的服务标准和节能效果，应赔偿客户的相应损失。

项目合同结束后，先进高效节能设备无偿移交给企业使用，以后所产生的节能收益全归企业享有。

该模式适用于诚信度较低、没有节能意识的企业，一般不采用。

（4）改造工程施工型。

企业委托ESCo公司做能源审计，节能整体方案设计、节能改造工程施工，按普通工程施工的方式，支付工程前的预付款、工程中的进度款和工程后的竣工款。

该模式适用于节能意识很强、懂得节能技术与节能效益的企业。

运用该模式运作的ESCo节能公司的效益是最低的，因为合同规定不能分享项目节能的巨大效益。

这种模式的风险重要在实施节能工程改造的企业，因此对节能服务公司的要求非常高。

市场上往往有一些企业在某一项节能技术上有优势，但其他的配套技术不能满足用户需求。

因此，这种模式目前采用还不多，但随着市场竞争的发展，节能服务企业最终会采取这种模式进行全方位服务。

（5）能源管理服务型。

此种模式是指企业委托ESCo公司进行能源规划，给予整体节能方案设计、节能改造工程施工和节能设备安装调试。

ESCo公司不仅提供节能改造业务，还提供能源管理业务。

在节能设备运行期内，ESCo通过能源管理服务获取合理的利益，而企业所获得的收益为：

因先进节能设备能耗降低而降低的成本和费用。

对许多经营者而言，能源及其管理不是企业核心能力的一个部分，自我管理和自我服务的方式是低效率、高成本的方式。

通过使用ESCo公司提供的专业服务，实现企业能源管理的外包，将有助于企业聚焦到核心业务和核心竞争能力的提升方面。

能源管理的服务模式有两种形态：

能源费用比例承包方式和用能设备分类收费方式。

从目前情况看，大部分能源管理合同是上述五种方式之一或某几种方式的结合。

对每一种付款方式都可以作适当变通，以适应不同耗能企业的具体情况和节能项目的特殊要求。

但是，无论采用哪种付款方式，建议均应坚持以下原则：

EMCo和客户双方都必须充分理解合同的各项条款；

合同对EMCo和客户双方来说都是公平的，以维持双方良好的业务关系；

合同应鼓励EMCo和客户双方致力于追求可能的最大节能量，并确保节能设备在整个合同期内连续而良好的运行。

目前节能效益分享型项目仍是主流，节能量保证型项目迅猛增长，能源费用托管型项目纷纷涌现。

而在分布上，节能效益分享型项目主要分布在建筑领域；

节能量保证型项目主要集中在工业领域；

能源费用托管型项目主要出现在具有一定规模的医院、宾馆饭店和商业卖场。

在时间上，节能效益分享型项目的分享期限有延长的趋势，平均超过4.5年，最长超过10年；

能源费用托管型项目的托管期普遍较长，平均超过10年，最长为15年。

随着国内合同能源管理公司运营管理的不断成熟，目前开始出现节能效益分享型与节能量保证型相结合、节能效益分享型与能源费用托管型相结合以及租赁业务与合同能源管理相结合的复合型商务模式。

三、我国合同能源管理政策及发展前景

我国是世界上能源消费大国，同时也是能源效率较低的国家,目前在能源用户中存在大量的技术上可行、经济上合理的节能技改项目，这些项目完全可以通过商业性的以赢利为目的的合同能源管理（EMC）来实施。

从较成熟的市场经济国家的节能事业发展的经验和我国的实际情况来看，“合同能源管理（EMC）”这种节能机制同样适合我国的情况，我国已有的节能机构和潜在的投资者完全可以结合我国的实际情况，通过“合同能源管理”新机制实施节能项目，并从中获得赢利和发展。

合同能源管理是完成节能降耗任务的重要举措。

合同能源管理（EMC）在中国起步较晚，1997年才进入中国，相关部门同世界银行、全球环境基金共同开发和实施了“世界银行（WB）/全球环境基金（GEF）中国节能促进项目”，第一次引入合同能源管理机制，并在北京、辽宁、山东成立了示范性能源管理公司，它们分别是北京源深节能技术有限责任公司、辽宁省节能技术发展公司和山东省节能工程有限责任公司，其任务是按合同能源管理机制为客户实施节能项目，自此拉开了我国节能服务产业的序幕。

“世界银行（WB）/全球环境基金（GEF）中国节能促进项目”的核心内容是：

（1）利用世界银行和GEF的资金和技术支持，在我国引进、示范和推广“合同能源管理”的市场节能新机制；

（2）促进我国节能机制面向市场的全面转轨和节能产业化进程；

（3）不断提高我国能源利用效率水平，有效减缓我国温室气体的排放增长速度，从而为缓解全球温室效应作出积极的贡献。

2000年6月30日，原国家经贸委资源节约与综合利用司向全国发出《关于进一步推广合同能源管理机制的通告》，并做了大量的宣传、培训工作。

这一通告得到了社会各界的响应，随之涌现出许多新兴/潜在的节能服务公司（EMCo）。

2003年11月，在中国投资担保有限公司设立世行项目部为中小企业解决贷款担保的难题，并专门成立了一个推动节能服务产业发展，促进节能服务公司成长的行业协会——中国节能协会节能服务产业委员会（EMCA）。

EMCA是我国节能服务产业的行业协会性组织，也是国家发改委/世界银行/全球环境基金（GEF）中国节能促进项目二期子项目执行机构之一。

EMCA为民政部正式批准成立的非盈利社会团体组织，其目标是推广和发展以EMC机制运作的节能服务公司，有针对性地为新兴/潜在EMCo提供强有力的技术援助，帮助他们建立与提高各方面的运营能力，促成更多新EMCo的建立与发展，并最终形成我国的节能服务产业。

EMCA在节能技术、节能项目运作、国家节能政策和规划、金融、财务、税务、法律等方面拥有强大的专家队伍和技术实力，并与美国、日本等国的ESCO协会、UNDP、UNEP、WWF、EVO等国际组织有着良好的合作关系。

在国家发展改革委、财政部、世界银行的指导下、在世界银行/全球环境基金中国节能促进项目办公室的直接领导下，以宣传和推广“合同能源管理”节能机制为手段、以新兴/潜在节能服务公司（EMCo）发展需求为导向、以配合政府机构推动节能工作为依托、以建立和提升EMCA自身能力为根本开展工作；

节能服务产业发展的机遇与挑战并存，EMCA已逐渐发挥越来越重要的作用。

2004年4月1日，国务院办公厅颁布的《关于开展资源节约活动的通知》（国办发[2004]30号）要求2004年至2006年在全国范围内组织开展能源、原材料、水、土地等资源节约和综合利用工作，并提出七项综合措施，其中第五项为，要推行适应市场经济要求的节约新机制，推行合同能源管理、节能融资担保等新机制，培育和发展节能节水技术服务体系，为企业提供节能节水技术服务。

2004年11月25日国家发展改革委发布的我国第一个《节能中长期专项规划》第二条指出：

“推行合同能源管理，以促进节能产业化，为企业节能改造实施全程一条龙服务。

”2005年6月国务院颁发的《关于做好建设节约型社会近期工作重点的通知》（国发〔2005〕21号）第八条指出：

“推行合同能源管理和节能投资担保机制，为企业实施节能改造提供服务。

”2006年4月国家发改委、国家能源办等五部委联合下发的《千家企业节能行动实施方案》第四条指出：

“重点推广合同能源管理，为千家企业节能改造提供节能诊断、融资、设计、改造运行、管理等一条龙服务。

”2006年7月25日国家发改委颁布的《关于印发“十一五”十大重点节能工程实施意见的通知》》（发改环资〔2006〕1457号）指出：

“培育节能技术服务体系。

各级各类节能技术服务机构要强化服务意识，拓宽服务范围，增强服务能力，提高服务水平，在竞争中不断做大做强，在十大重点节能工程的实施中发挥重要作用。

要加快推行合同能源管理，为企业和用户提供诊断、融资、设计、改造、运行、管理‘一条龙'

服务，以节能效益分享方式回收投资和取得合理利润，推进企业节能技术改造。

”2006年8月国家环保总局、国家发展改革委在《“十一五”期间全国主要污染物排放总量控制计划》指出：

“开展能源审计，推行合同能源管理，自愿协议，电力需求侧管理等节能新机制，促进节能技术进步。

”于2006年8月6日颁布的《国务院关于加强节能工作的决定》（国发〔2006〕28号）明确提出加快推行合同能源管理来推进企业节能技术改造。

2007年6月3日颁布的《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（国发〔2007〕15号）第十九条指出：

“培育节能服务市场，加快推行合同能源管理，重点支持专业化节能服务公司为企业以及党政机关办公楼、公共设施和学校实施节能改造提供诊断、设计、融资、改造、运行管理一条龙服务。

”2007年11月颁发的《国家发展改革委关于做好中小企业节能减排工作的通知》（发改企业[2007]3251号）指出：

“健全节能减排服务体系，探索污染集中治理模式。

组织专家深入开展节能减排咨询和诊断，鼓励专业化节能服务公司为中小型企业开展节能减排咨询，并提供设计，培训，融资，改造，运行管理一条龙服务，完善相