证券投资分析期末题库Word下载.docx

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3、下面对有价证券的描述哪些是正确的：

A、股票反映的是一种产权关系

B、债券反映的是一种债权债务关系

C、基金反映的是一种信托关系

D、证券是一种信用凭证

4、

BCD

10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。

A政策性B投融资C保值D公开市场操作

12、证券业协会性质上是一种---------。

A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人

13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。

A产权B债券C物权D所有权

14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。

A股东权利B股东义务C出资方式D记载方式

15、股票的未来收益的现值是--------。

A清算价值B内在价值C帐面价值D票面价值

16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是---------。

A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值

24、贴现债券的发行属于----------。

A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是

27、安全性最高的有价证券是------------。

A国债B股票C公司债券D企业债券

28、债券和股票的相同点在于-----------。

A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段

（二）多选题

4、证券市场的基本经济功能是------。

A筹资B资本配置C企业转制D资本定价

7、根据股票的定义，股票的基本要素是------。

A发行主体B票面金额C持有人D股份

8、无面额股票的特点是------。

A可以明确表示每股所代表的股权比例

B发行或转让价格灵活

C便于股票分割

D为股票发行价格提供依据

9、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为------。

A内在价值B帐面价值C每股净资产D股票净值

10、股票的未来收益包括------。

A股息收入B资本利得C股本增值收益D清算价值

11、普通股票的功能有------。

A筹资功能B投资功能C投机功能D保值功能

14、债券票面的基本要素有-----。

A票面价值B偿还期限C利率D发行者名称

15、影响债券偿还期限的因素主要有------。

A债券票面金额B资金使用方向C市场利率变化D债券变现能力

16、债券的性质可以表述为------。

A属于有价证券B是一种真实资本C是债权的表现D是所有权凭证

17、债券的特征有------。

A偿还性B安全性C流动性D收益性

18、按记息方式分类，债券可以分为------。

A单利债券B复利债券C累进利率债券D贴现债券

19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。

这种偿还方式属于------。

A期中偿还B展期偿还C全额偿还D部分偿还

20、债券和股票的区别表现在------方面。

A权利B目的C期限D收益和风险

52、证券市场监督的对象包括------。

A证券发行人B证券投资者C上市公司D证券中介机构

53、在信息披露时的基本要求为------。

A全面性B真实性C时效性D公正性

（三）判断题

1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。

3、证券发行人是资金的供应者。

4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。

5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。

7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。

8、B股是外资股。

9、股票发行可以实行折价发行。

10、国有法人股的股权性质属于国有股权。

11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。

12、债券具有永久性的特性。

13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。

14、市场利率下跌，债券价格上升。

15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。

16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。

17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。

18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。

19、所有政府发行的债券都叫国债。

20、公债没有风险。

56、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。

64、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。

65、上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。

参考答案：

1、A2、B3、B4、B5、A6、C7、C8、B9、B10、D

11、C12、C13、D14、D15、B16、C17、B18、B19、A20、B

21、B22、D23、A24、C25、B26、B27、A28、D29、C30、B

31、C32、B33、D34、C35、C36、B37、A38、C39、C40、A

41、D42、B43、A44、B45、C46、A47、C48、B49、A50、A

51、A52、B53、D54、C55、D56、A57、A58、D59、B60、B

61、B62、C63、B64、B65、C66、C67、A68、A69、D70、D

01、BD02、ABD3、ABCD4、ABD5、BC6、ABC7、ACD8、ABC

09、BCD10、ABC11、AB12、ABC13、ABCD14、ABCD15、BCD16、AC17、ABCD18ABCD19、AD20、ABCD21ABCD22、ABCD23、ABCD24、BC

25、ABC26、ACD27、BC28、ABC29、BD30、ACD31、BCD32、ABC

33、CD34、BCD35、ACD36、BD37、ABD38、ABC39、ABCD40、ACD

41、ABD42、ACD43、ABC44、ABD45、ABCD46、ABC47、ABCD48、BC

49、ABC50、AB51、ABC52、ABCD53、ABC54、BCD55、ABCD56、AB

57、ABCD58、AC59、ABCD60、ABD

1、对2、错3、错4、对5、对6、对7、错8、错9、错10、对

11、对12、错13、对14、对15、对16、错17、错18、对19、错20、错

21、错22、对23、错24、错25、错26、错27、对28、对29、对30、对

31、错32、错33、错34、对35、对36、对37、错38、对39、错40、对

41、对42、错43、对44、错45、错46、错47、错48、对49、对50、是

51、错52、错53、错54、错55、错56、对57、对58、错59、对60、错

61、错62、对63、错64、错65、对66、错67、对68、错69、对70、错

一、单项选择题

1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是------。

A实际资本B虚拟资本

C生产资本D货币资本

8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。

下面------是间接融资的金融机构。

A证券公司B非银行金融机构

C商业银行D保险公司

9、股票从性质上看，是一种------证券。

A物权证券B债权证券

C综合权利证券D既是物权证券又是债权证券

11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。

A票面价值B帐面价值

C清算价值D内在价值

12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。

A记名股票与不记名股票

B普通股票与优先股票

C有面额股票与无面额股票

DA股与B股（在我国的含义）

15、证券交易价格是通过------来确定的。

A一级市场上的公开竞价B证券供需双方共同作用

C拍卖方式D发行人和投资者协商

21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。

A券面形式B发行方式

C流通方式D偿还方式

22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。

A单利债券B复利债券

C贴现债券D累进利率债券

23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。

A固定利率债券与可变利率债券

B单利债券与复利债券

C固定利率债券与累进利率债券

D贴现利率债券与浮动利率债券

24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。

A高于市场利率B低于市场利率

C等于市场利率D没有关系

25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。

A货币B商品C期权D期货

26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。

A实物债券B凭证式债券

37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。

A票面收益率B持有期收益率C到期收益率D利息收益率

38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生的。

A系统性风险B非系统性风险C信用风险D财务风险

39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。

这该公司的优先认股权的理论价格为------

A0.40元B0.30元C24/70元D0

40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。

A选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化

B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正

C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。

A地方政府债券、公司债券、金融债券

B金融债券、公司债券、地方政府债券

C地方政府债券、金融债券、公司债券

D金融债券、地方政府债券、公司债券

55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。

A发行方式B流通发行C券面形式D付息方式

56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。

A保证公司债券B参与公司债券C信用债券D建业债券

57、公司申请其股票上市应有____记录。

A最近3年连续盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年连续盈利

一、 

一、二、多选择题

1、一般来说，证券的票面要素有------。

A标的物B持有人

C权利D义务

2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。

A所有权凭证B资本凭证

C货币凭证D债券凭证

3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。

A商品证券B货币证券

C资本证券D凭证证券

4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

它有------两大类。

A商业本票B银行本票

C商业证券D银行证券

5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。

A产权性B收入性

C流通性D风险性

6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。

A利息收入B红利收入

C买卖证券的差额D印花税

7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。

A一级市场B股票市场

C二级市场D基金市场

8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。

A货币市场B现货市场

C期货市场D资本市场

9、按照交易的性质，金融市场可以分为------。

A发行市场B股票市场

C债券市场D流通市场

10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中------是货币市场工具。

ACDsB股票

C国库券D商业票据

11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。

下面------是金融市场主体。

A中国人民银行B银行

C非银行金融机构D企业

12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现-------几大趋势。

A金融创新进一步深化

B发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

C证券交易所的合并与上市

D证券市场的网络化发展趋势

13、二战之前，证券品种一般仅有------；

二战之后，证券品种不断创新，主要有：

浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。

A股票B公司债券

C政府债券D期权

14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。

A上海证券交易所B深圳证券交易所

C上海股份公所D上海众业公所

15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。

A上市公司B国有控股公司

C民营企业D国有企业

16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有------。

A《股票发行与交易管理暂行规定》B《证券法》

C《合同法》D《公司法》

17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有------。

A价格平衡作用B增强流动性

C有助于分散价格变动风险D使市场更有序

18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-------的特点。

A资金量大B注重投资的安全性

C对市场影响大D收集和分析信息的能力强

19、证券市场上的自律性组织包括------。

A证券登记结算公司B证券交易所

C证券业协会D证监会

20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。

A代理证券发行B代理证券买卖

C自营性买卖D其他咨询业务

21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。

下面-------是直接融通的工具。

A股票B定期存单

CCDsD公司债券

22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。

货币市场是融通短期资金的市场，下面-------是货币市场。

A回购协议市场B商业票据市场

C基金市场D保险市场

23、证券市场的基本功能有------。

A筹资功能B资本定价

C资本配置D流通功能

24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。

股票应载明的主要事项有-------。

A公司名称B公司登记成立的日期

C股票种类D股票的编号

25、股票具有以下------几个特征。

A收益性B风险性

C流动性D波动性

26、普通股票有------基本特征。

A比其他股票更基本、更重要的股票

B是最标准的股票

C风险最大的股票

D和其他股票相比没有特点

27、优先股票根据不同的条件，可以分为-------。

A累积优先股票与非累积优先股票

B参与优先股票与非参与优先股票

C可转换优先股票与不可转换优先股票

D可调整优先股票与固定优先股票

28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。

A国家股B法人股

C社会公众股D外资股

29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。

从中我们可以知道------。

A发行人是借入资金的经济主体

B投资者是出借资金的经济主体

C发行人需要在一定时期还本付息

D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

30、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。

通常，债券票面上的基本要素有------。

A票面价值B偿还期限

C利率D债券发行者的名称

31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。

A非挂牌证券B非上市证券

C场外证券D停牌证券

32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有-------。

A纸面形式B电子符号形式

C记帐形式D国务院证券管理部门规定的其他形式

33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有------。

A价格决定不同B交易目的不同C结算方式不同D交易对象不同

34、可以在市场上流通转让的债券是--------。

C记帐式债券D以上都不能流通转让

35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。

这种方式可称为-------。

A定期偿还B任意偿还

C定时偿还D随时偿还

36、债券与股票不相同的地方表现在--------。

A两者的权利不一样

B两者的目的不一样

C两者的期限不一样

D两者的收益率不一样

37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为-------。

A赤字国债B建设国债

C战争国债D特种国债

38、我国在50年代发行的国债有--------。

A国家经济建设公债B国库券

C人民胜利折实公债D国家建设债券

39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有------的特点。

A专用性B集中性

C高利性D流动性

40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。

我国企业债券的种类有--------。

A重点企业债券B地方企业债券

C企业短期融资券D住宅建设债券

41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-----是其期限。

A3个月B6个月

C9个月D1年

42、国际债券同国内债券相比具有------的特点。

A资金来源广B发行规模大

C存在汇率风险D有国家主权保障

43、金融期货已经产生便得到迅速发展。

这种发展具体表现在--------。

A期货投资者的急速增加B金融期货种类的发展

C金融期货市场的发展D金融期货交易规模的发展

44、可转换证券主要分为--------。

A可转换普通股票B可转换优先股C可转换国债D可转换公司债

45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-------。

A普通股的市价B剩余有效期限C换股比例D认股价格

46、公司发行优先认股权的目的为----------。

A不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿

C增加新发行股票对股东的吸引力

D增加认购股票的投资者的数量

47、备兑凭证的作用------。

A增加股票的流动性B创造新的投资机会C增加投资者人数D避开监管

48、根据市场的功能划分，证券市场可分为---------。

A证券发行市场B证券承销市场C证券经纪市场D证券交易市场

49、证券发行市场由----------组成。

A证券发行人B证券监管机构C证券投资者D证券中介机构

50、证券发行市场的基本功能----------。

A为资金需求者提供筹措资金的渠道

B为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

C形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

D为企业和投资者提供规避风险的途径

51、证券公司的功能--------。

A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中

52、大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。

A总部式B分公司式C单一式D结合式

53、证券登记结算公司的职能为---------。

A中央登记B中央存管C中央清算D中央结算

54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。

A接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

B举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

C通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

D在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

55、证券市场监管的原则为-------。

A依法管理原则B保护投资者利益原则C“三公”原则D监督和自律相结合的原则

56、加强证券市场监管的意义有--------。

A是保障广大投资者权益的需要

B是维护市场良好秩序的需要

C是发展和完善证券市场体系的需要

D是提高证券市场效率的需要

57、国际证监会公布的监管目标为---------。

A保护投资者B透明和信息公开C降低系统风险D降低非系统风险

58、证券