新疆《证券市场》封闭式基金和开放式基金区别试题.docx
- 文档编号:2113401
- 上传时间:2022-10-27
- 格式:DOCX
- 页数:7
- 大小:16.32KB
新疆《证券市场》封闭式基金和开放式基金区别试题.docx
《新疆《证券市场》封闭式基金和开放式基金区别试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《新疆《证券市场》封闭式基金和开放式基金区别试题.docx(7页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
2017年新疆《证券市场》:
封闭式基金和开放式基金区别试题
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则,关联交易的价格原则上应不偏离__的价格标准。
A.市场独立第三方
B.市场平均
C.由中国证监会核准
D.由母公司核准
2、股票应记载一定的事项,其内容应全面真实,这些事项应通过法律形式予以确认,这体现了__特征。
A.股票是综合权利证券
B.股票是要式证券
C.股票是有价证券
D.股票是证权证券
3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券,主要包括__。
A.权益证券和债务证券
B.商业证券和银行证券
C.固定收益证券和变动收益证券
D.短期证券和长期证券
4、相对于经济周期性波动来说,提供财富“套期保值”手段的行业是__。
A.幼稚型行业
B.周期型行业
C.成熟型行业
D.增长型行业
5、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时,发行人和承销商一般需要准备__。
A.信息备忘录
B.招股章程
C.适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程
D.招股说明书概要
6、__是基金管理公司最核心的一项业务。
A.基金募集与销售
B.投资管理
C.基金运营
D.受托资产管理及投资咨询服务
7、在下列机构中,负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A.证券交易所
B.发行证券的公司
C.证券登记结算公司
D.证券公司
8、B股最先在()证券交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.纽约
9、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A.2名以上经办律师
B.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C.3名以上经办律师
D.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
10、我国证券投资基金管理人和托管人__对基金资产进行估值。
A.每周
B.每两天
C.每三天
D.每日
11、下列处于成熟期的行业有__。
A.电子商务
B.个人电脑
C.电力
D.纺织
12、风险滥估的影响因素不包括__。
A.发行人种类
B.发行人的信用度
C.无风险的国债收益率
D.提前赎回等其他条款
13、公司型基金和契约型基金的区别,下列不包括__。
A.资金的性质
B.基金的营运依据
C.基金的申购程序不同
D.投资者的地位
14、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按__来划分的。
A.时间标准
B.基础工具
C.合约履行时间
D.投资者的买卖
15、对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中“公司债券不得随便增加,债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是__。
A.不动产抵押公司债券
B.信用公司债券
C.保证公司债券
D.收益公司债券
16、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是()。
A.清算不发生财产实际转移
B.交收不发生财产实际转移
C.清算、交收均不发生财产实际转移
D.清算、交收均发生财产实际转移
17、__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。
A.指数型基金
B.LOF基金
C.开放式基金
D.ETF基金
18、证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以__的罚款。
A.10万元以上15万元以下
B.15万元以上20万元以下
C.20万元以上50万元以下
D.30万元以上50万元以下
19、在证券组合管理的基本步骤中,投资时机的选择是()阶段的主要工作。
A.进行证券投资分析
B.组建证券投资组合
C.投资组合的修正
D.投资组合业绩评估
20、证券营业部提供的咨询不包括__。
A.介绍技术分析软件的使用
B.提示人市风险及防范措施
C.介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项
D.推荐近期业绩比较优良的股票
21、下面不属于基金市场营销的意义的是()。
A.吸引客户并留住客户
B.完善基金市场监管
C.建立与投资者的良好关系
D.培养投资者对公司的忠诚度
22、__的出现标志着现代证券组合理论的开端。
A.《证券投资组合原理》
B.资本资产定价模型
C.单一指数模型
D.《证券组合选择》
23、下列关于认股权证的表述中,正确的是__。
A.认股权证不能在场外市场交易
B.认股权证的交易方式与股票交易类似
C.从内容上看,认股权证具有期货的性质
D.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票
24、根据现行有关规定,境内居民个人从事B股交易前,先要开立__。
A.外汇账户
B.B股资金账户
C.B股账户
D.证券账户
25、公司犯提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。
A.5年以下
B.3年
C.3年以下
D.5年
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)
1、国家发展和改革委员会对企业发行债券的审核主要根据以下两个方面:
一是累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的__。
二是若募集资金投向为固定资产投资,发债规模不得超过固定资产投资总额的__;若募集资金投向为技术改造项目投资,发债规模不能超过投资总额的__。
A.10%,50%,30%
B.30%,20%,30%
C.40%,20%,30%
D.50%,20%,40%
2、根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。
A.没收非法所得
B.由司法部门解决
C.撤销相关业务许可
D.警告并处以非法所得加倍罚款
3、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后______个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过______个月。
__
A.3;1
B.6;3
C.6;1
D.12;6
4、证券公司经纪业务内部控制的重点是__。
A.防范挪用客户交易结算资金
B.防范挪用其他客户资产
C.防范非法融入融出资金
D.防范结算风险
5、下列关于印花税的说法中,正确的有__。
A.基金买卖股票,按照1‰征收印花税
B.基金买卖股票免征印花税
C.机构法人买卖基金按2‰征收印花税
D.个人买卖基金按2‰征收印花税
6、__不属于上市公司经理的职权。
A.决定对股东的分红方式及分红金额
B.拟订公司的基本管理制度
C.拟订公司内部管理机构设置方案
D.制定公司的具体规章
7、__会增强公司的变现能力。
A.银行贷款指标
B.短期可变现资产
C.良好的偿债能力信誉
D.未作记录的或有负债
8、若某股票市场共有股票450只,三天内的股票价格涨跌情况如表6-4所示。
求第三天的3日ADR值()
A.1.70
B.1.71
C.1.72
D.1.73
9、关于ETF二级市场交易,T日日终,中国结算上海分公司按照结算参与人委托,将__从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户,再统一划拨至证券集中交收账户。
A.结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券
B.由于T日赎回需从基金管理人ETF证券账户付出的组合证券
C.结算参与人名下证券账户T日买入和申购的ETF份额、赎回的组合证券
D.由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券
10、关于营业部经纪业务操作规程,在经纪业务操作规范管理的一般要求方面,下列说法不正确的是__。
A.电脑人员可兼任清算员
B.资金存取和其他岗位不得合并
C.营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D.营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
11、投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升时买入股票,其支付曲线为__。
A.直线
B.凸型曲线
C.凹型曲线
D.不规则,有时平直有时弯曲
12、开放式基金的代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。
A.银行
B.证券公司
C.保险公司
D.财务顾问公司
13、下列关于美国存托凭证发行的说法,不正确的是()。
A.存券银行发出ADR
B.存券银行一定要命令托管银行移送证券
C.将所购买的证券存放在托管银行
D.存券向ADR的持有者派发红利或利息
14、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定,下列说法正确的有__。
A.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
B.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D.律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务
15、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
16、下列客户资产管理业务中不属客户义务的是__。
A.按合同约定支付管理费、托管费
B.保存交易记录等资料至少7年
C.对资产来源及用途的合法性做出承诺
D.按合同约定承担投资的风险
17、股东大会通过当次发行议案之日起()个工作日内,上市公司应当公布股东大会决议。
A.2
B.3
C4
D.7
18、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有__。
A.银行存款
B.股票
C.在一级市场购买国债
D.基金
19、假设1日至5日均为交易日,根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果,登记结算公司清算结果是:
该公司应付资金5亿元,当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。
2日上午,该公司补入资金5000万元,下午17:
00前补入5000万元,4日上午补入资金5000万元,5日又补入资金5000万元,试问下列表述中正确的是__。
A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金,金额为75万元
B.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
C.该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
20、在证券承销业务中,应注意依据历史上不同的文件规定,对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行__。
A.尽职调查
B.评估立项
C.确认所有者的财产和权益
D.部分资产评估
21、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为()股。
A.1
B.10
C.100
D.1000
22、下列各项属于我国基金管理公司主要业务范围的有__。
A.证券投资基金的募集与管理
B.资产管理业务
C.投资咨询服务
D.信托投资管理业务
23、证券组合管理中第二步是指__。
A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B.对个别证券或证券组合的具体特征进行的考查分析
C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况
24、股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。
A.违约风险
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券市场 新疆 封闭式基金 开放式 基金 区别 试题