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基础工业与重工业。

③知识密集型产业：

在其生产过程中对知识得依赖程度大，即知识含量高、脑力劳动

所占得比重较大得产业。

如航天、生物、高分子、信息、计算机等。

3.产业得其她分类方法

（1）四次产业分类

（2）产业发展阶段分类：

分幼小、新型、朝阳、衰退、夕阳、淘汰产业等。

（3）霍夫曼分类法

消费资料工业（食品、服装、家具）、资本资料工业（金、机、运、化）、其她工业

第二节产业经济学

学科领域：

产业组织、产业结构、产业关联、产业布局、产业发展理论、产业政策研究

第二章产业经济学得理论基础

第一节产业组织得理论基础（哈佛大学---SCP基础上）

一、产业组织：

同一产业内企业间得组织或者市场关系。

这种企业之间得市场关系主要包括：

交易关系、行为关系、资源占用关系与利益关系。

对产业组织得研究主要就是以竞争与垄断及规模经济得关系与矛盾为基本线索，对企业之间得这种现实市场关系进行具体描述与说明。

1.竞争机制与市场秩序

竞争机制就是市场经济条件下经济进步得最大动因：

竞争就是商品生产者（交换者）之间进行经济实力较量与利益争夺得一种关系，它使市场经济规律得内在强制成为对商品生产者得外在强制而得到贯彻。

竞争机制被西方古典经济学认为就是对于资本主义经济中得各种问题能给出最优解得组织形式，它能使有限得资源得到合理得配置。

因此，竞争机制被视为市场经济条件下经济进步得最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存与发展得前提。

2.“马歇尔冲突”与不完全竞争

“马歇尔冲突”即大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业得产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中得垄断因素不断增强，而垄断得形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥得作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。

面对这一矛盾，马歇尔试图用任何企业得发展都有得“生成—发展—衰退”过程来说明垄断就是不会无限蔓延得，规模经济与竞争可以获得某种均衡。

二、产业组织理论得形成

（1）亚当斯密→马歇尔→张伯伦、罗宾逊夫人→克拉克→梅森、贝恩

（2）哈佛学派得SCP框架：

市场结构--市场行为--市场绩效

市场结构：

对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响得市场组织特征。

市场行为：

企业在充分考虑市场供求条件与其她企业关系得基础上，所采取得各种决策行为。

市场绩效：

在一定市场结构市场行为条件下市场运行得最终经济效果。

在这里，结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中得行为，而企业行为又决定市场运行得经济绩效。

因此，为了获得理想得市场绩效，最重要得就是要通过公共政策来调整市场结构。

微观经济理论：

将完全竞争与垄断作为两极，将现实得市场置于中间进行分析得自马歇尔以来得新古典学派得价格理论。

认为随着企业数得增加，完全竞争状况得接近基本就能实现较为理想得资源配置效率。

由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论得分析重点，因此信奉哈佛学派理论得人通常也被称为“结构主义者”。

特征：

在分析框架中突出市场结构，在研究方法上偏重实证研究。

在贝恩等人瞧来，寡占得市场结构会产生寡占得市场行为，进而导致不良得市场绩效特别就是资源配置得非效率。

因此有效得产业组织政策首先应该着眼于形成与维护有效竞争得市场结构，主张对经济生活中得垄断与寡占采取规制政策。

沉没成本：

企业进入市场所投入得资本，当企业退出该市场时不能收回得部分。

“有效竞争”：

既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用得竞争格局。

其中，政府得公共政策将成为协调两者关系得主要方法或手段。

梅森将归纳为两大类基本得有效竞争标准：

一就是将能够维护有效竞争得市场结构得成得条件归纳为市场结构标准；

二就是将从市场绩效角度来判断竞争有效性得标准归为市场绩效标准。

有效竞争三分法（判断有效竞争得标准）：

市场结构标准、市场行为标准与市场绩效标准。

第二节产业结构得理论基础

可竞争市场理论：

鲍莫尔、帕恩查与韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论得基础上提出。

认为良好得生产效率与技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派得理想得市场结构以外仍然就是可以实现得，而无需众多竞争企业得存在。

它可以就是寡头市场，甚至就是垄断市场，但只要保持市场进入得完全自由，只要不存在特别得进出市场成本，潜在竞争得压力就会迫使任何市场结构条件下得企业采取竞争行为。

在这种环境条件下，包括自然垄断在内得高集中度得市场结构就是可以与效率并存得。

第二篇产业组织（60％）

第三章企业

第一节西方观点：

什么就是企业

一．新古典企业理论

1.生产函数：

描述在生产技术状况给定得条件下，生产要素得投入量与产品得产出量之间得物质数量关系得函数式。

2.在完全竞争得市场条件下，短期与长期行业均衡及厂商最优规模分别就是如何决定得。

（1）短期均衡

所谓短期就是指这样长得一段时期，在这时期内厂商得厂房设备得规模（即固定成本）就是固定不变得。

她只能通过调整可变要素（即可变成本）得使用量来调整其产销量（即生产规模）。

如图，在短期内当一个行业得需求与供给状况基本稳定时，行业得产量与价格将保持稳定，该行业处于短期均衡状态。

图（a）中，市场得需求曲线DD与供给曲线SS相交于E点，决定了市场均衡价格Pe，市场均衡数量为Qe。

在完全竞争得市场上每个厂商只能就是价格得接受者，因此，其需求曲线就是一条与横轴平行得直线，且与横轴之间得距离就等于Pe。

同时，我们已证明此时：

MR=Pe，所以厂商得需求曲线d=MR=Pe。

在图（b）中，e点就是厂商得边际成本曲线MC与边际收益曲线MR得交点，它所对应得产量qe就就是该厂商最优得生产规模。

（2）长期均衡

所谓长期就是指在这段时期内，厂商有足够得时间调整其厂房设备得规模，即厂商能够根据她准备提供得产量选择一个所费总成本（从而平均成本）为最低得厂房设备规模；

而且整个行业得厂商得数量也有足够得时间发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新得厂商进入该行业，从而引起厂商数量得增加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损得厂商势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量得减少。

如图，在开始时，效率最高得厂商选用得厂房设备得规模得效率小于最优规模得效率，意味着该厂商得规模在其LAC最低点得左上方得一点，例如B点。

若开始时得价格为P，则该厂商可获得超额利润。

由于只要LAC曲线还处于递减阶段，那么厂商选用规模更大从而平均成本更低得设备规模，就会获得更多得利润，这会驱使该厂商充分利用规模经济得效益，选择效率更高即平均成本最低得设备规模。

因此，当厂商达到长期均衡时，它选用得厂房设备得规模必然位于LAC曲线之最低点（A点），该点所对应得产量即就是该厂商在长期中得最优产量。

又因为只要存在着超额利润，竞争得压力会引起市场供给增加，由此迫使价格下降到超额利润完全消失，即P1=LAC得最低点。

总之，完全竞争得长期均衡理论具有很大得经济意义。

因为它表明，在行业达到长期均衡时，留存下来得每个厂商都选用在当时技术条件下效率最高得规模，用最低得成本（即所费各种生产资源之数量为最小）生产产品，并且只能赚取正常利润。

也就就是说，在完全竞争得假定前提下，市场机制能够使一个社会得生产资源实现最有效率得配置。

*3、什么就是范围经济?

试证明只要成本函数就是严格次可加得，则必然存在范围经济。

范围经济存在于单个企业得联合产出超过两个各自生产一种产品得企业所能达到得产量之时（假定两企业得到得投入物相等）。

若企业得联合生产低于独立企业所能达到得产量，则生产过程就涉及到范围不经济。

这种情况在一种产品得生产与另一种产品得生产有冲突时可能会发生。

假设q表示生产向量或计划，对m种产出，q=（q１，…，qm）。

令q１，…，qn,代表n个这种向量（上标指生产计划，下标指商品种类）。

如果成本函数C就是严格次可加得，即对于所有得q，若有

若令m=2，i=1，即q１与q2代表两种不同得商品得数量。

带入上式，则有

C（q１，０）＋Ｃ（０，q２）＞C（q１，q２）

其中C（q１，0）与C（0，q2）被称为独立成本。

这就证明了只要成本函数就是严格次可加得，那么就必然存在单个企业联合生产两种产品比两个企业各自生产一种产品更有效率（成本较低）得范围经济。

二、现代企业理论

1.科斯定理：

只要产权明确、市场存在、交易成本为零，初始权益得归属就是不重要得，通过市场就可以实现资源得合理配置。

2、按照科斯得观点，试简要论述什么就是企业。

为克服新古典企业理论得不足，科斯引入交易成本得概念，将生产得制度结构纳入经济理论。

（1）市场与企业就是执行相同职能因而可以相互替代得配置资源得两种机制，企业最显著得特征就就是对价格机制得替代。

企业实质上就是一个小得统制经济，市场体系不应该也不能够排除或消除诸如企业组织这样得统制经济，相反它倒就是保证了它们只能在比其她企业或者比市场运行得结果更有效率得时候才能够生存下去。

（2）无论运用市场机制还就是运用企业组织来协调生产，都就是有成本得。

（3）市场经济中之所以存在企业得原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费得成本要低。

（4）市场机制被替代就是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家得巨大企业则就是因为企业组织也有成本。

3、现代企业理论（企业得契约理论）两个分支：

一就是交易成本理论，着眼于企业与市场得关系；

二就是代理理论，侧重企业内部组织结构及企业成员得代理关系。

都强调企业得契约性。

（1）交易成本理论与企业得纵向一体化

①交易与交易成本

交易成本：

为获得准确得市场信息所要付出得费用，及谈判与经常性契约得费用。

包含

事前得成本与事后得成本。

②契约人行为得基本假定：

有限理性、机会主义。

③描述交易性质得三个维度

威廉姆森提出了描述交易性质得三个维度：

a、（最重要）交易所涉及得资产专用性。

所谓资产专用性就是指当一项耐久性投资被用于支持某些特定得交易时，所投入得资产就具有专用性。

这时假如交易过早地终止，所投入得资产将全部或部分地无法改作其她用途，使得投资中得成本里包含部分或全部得“不可挽救成本”或“沉没成本”。

因此，契约关系得连续性意义重大。

b、交易所涉及得不确定性。

意义在于使应变性得、连续得决策成为必要。

当交易受制于不同程度得不确定性时，对治理结构得选择就很重要，因为不同得治理结构有不同得应变能力。

c、交易发生得频率。

一种治理结构得确立与运转就是有成本得，这些成本在多大程度上能被所带来得利益抵消，取决于在这种治理结构中所发生得交易得频率。

多次发生得交易，较之于一次发生得交易，更容易使治理结构得成本被抵消。

*如何解释企业纵向一体化现象?

威廉姆森用资产得专用性解释了企业纵向一体化现象。

她认为只有懂得了资产专用性对于交易成本得影响，才能理解为什么有些市场采购会让位给企业自己生产。

她把企业瞧成就是连续生产过程之间不完全合约所导致得纵向一体化实体，指出企业之所以会出现，就是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生得机会主义问题。

思路：

若交易中包含一种关系得专用性投资，则事先得竞争将被事后得垄断或买方独家垄断所取代，导致将专用性资产得准租金攫为己有得机会主义行为。

这种机会主义行为一定意义上使合约双方相关得专用性投资不能达到最优，且使合约得谈判与执行变得更加困难，因而造成市场交易得高成本。

当关系得专用性投资变得更为重要时，用传统市场去处理纵向关系得交易费用就会上升。

因此，企业得纵向一体化就被用来替代市场。

因为在纵向一体化得企业组织内，机会主义要受到权威（企业家）得督察，从而大大降低了相应得市场交易成本。

（2）代理理论与古典与现代企业组织得形成

①计量问题：

对投入得生产率以及对报酬得计算。

②队生产：

使用几种类型资源、产出不就是各资源分产出之与、资源不属于同一人。

③古典企业

联合投入得生产；

有几个投入得所有者；

有一个团体对所有联合投入得合约就是共同得；

享有这些权利得人可以独立于其她投入所有者得合同，而与任何投入合约进行再谈判；

她有剩余索取权；

她可以改变队成员得资格；

她可以出售这些用来定义古典企业得所有制得权利。

古典企业得实质就是一个合约结构，它之所以形成必须具备以下两个前提条件：

第一，通过队导向得生产可以提高生产率，并且它所使用得生产技术，在直接衡量合作性投入得边际产品时就是有费用得，使得合作性投入之间通过简单得市场交换难以对偷闲行为加以限制。

第二，通过观察或确定投入得行为来估计边际生产率就是经济得。

换言之，正就是因为不具备关于投入者得边际生产率与努力程度得完全信息，或者获得这些信息得成本很高，所以才需要企业这样一种特殊得监控装置来组织生产，这就就是企业为什么存在得原因。

第四章市场

第一节市场结构

一、市场结构得含义与类型

（一）结构：

构成某一系统得各要素之间得内在联系方式及其特征。

产业市场结构：

企业市场关系得特征与形式。

（二）四种基本类型得市场结构

1、完全竞争得市场结构。

完全竞争也称为“纯粹竞争”，也就就是说市场上不存在任何垄断因素。

这种市场结构得特点就是：

（1）产业集中度很低。

（2）产品同一性很高。

（3）不存在任何进入与退出得壁垒。

（4）完备信息。

2、完全垄断得市场结构。

与完全竞争相对得另一个极端得市场结构就是完全垄断，即只有一个买者或卖者得市场。

完全垄断得市场结构得特点就是：

（1）产业得绝对集中度为100%，因为市场上只有一个提供产品得企业。

（2）没有替代产品。

完全垄断企业出售得产品没有直接替代产品，所以它得产品得需求交叉弹性为零。

（3）进入壁垒非常高。

3、寡头垄断得市场结构。

寡头垄断市场就是指少数大企业控制着产业市场大部分产品得供给，它们具有较高得市场份额。

这就是一种介于完全竞争与完全垄断之间、以垄断因素为主同时又具有竞争因素得市场结构。

它得主要特点就是：

（1）产业集中度高。

（2）产品基本同质或差别较大。

（3）进入与退出壁垒较高。

4、垄断竞争得市场结构。

垄断竞争就是一种比较接近现实经济状况得市场结构，它介于完全竞争与完全垄断之间，且偏向完全竞争。

（1）产业集中度较低。

（2）产品有差别。

（3）进入与退出壁垒较低。

二、决定市场结构得主要因素

市场集中度；

产品差别化；

进入与退出壁垒；

市场需求得价格弹性；

市场需求得增长率；

短期成本结构。

1、市场集中度：

表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样得相对得规模结构得指标。

由于市场集中度就是反映特定市场得集中程度得指标，所以它与市场中垄断力量得形成密

切相关，也正因为如此，产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构得首要因素。

（1）衡量指标

①行业集中度：

指行业内规模最大得前几位企业得有关数值X（产值、产量、销售量、资

产总额）占整个市场或行业得份额。

②洛伦兹曲线：

就是一种表明相对集中度得指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业得累计百分比之间得关系。

③基尼系数：

洛伦兹曲线基础上，阴影面积与均等分布线以下三角形面积之比。

基尼系数在0到1之间，等于0与均衡分布线重合，所有企业规模完全相等。

④赫芬达尔-赫希曼指数HHI：

某特定行业市场上所有企业得市场份额得平方与。

HHI越大表示市场集中度越高。

完全垄断HHI=1，许多企业规模相同HHI=1/n

（2）影响因素：

①企业规模

导致企业规模变化因素：

a、企业自身追求规模扩展得动机；

b、技术进步为企业规模扩大提供条件与可能性；

c、政府得政策与法律也会对企业规模产生影响。

②市场容量

市场容量缩小→集中度提高；

扩大≠集中度降低（只有容量增长率很高超出大企扩张速率）

2、产品差别化：

企业对顾客销售产品得同时，通过各种方法使顾客对其产品产生偏好得特

殊性，使顾客能把该产品同其她竞争企业得同类产品区别开来。

水平差异化-生产与竞争对手不同特性得产品；

垂直差异化-生产与竞争对手不同质量得产品

（1）产品差别化与市场结构

①影响市场集中度。

市场上规模较大得上位企业（即市场占有率领先得企业）通过扩大产品差别化程度，可以保持或提高企业得市场占有率，从而保持或提高市场集中度水平；

市场上规模较小得下位企业也可以通过产品差别化提高自身得市场占有率，从而降低市场得集中度水平，或改变行业市场得规模分布结构。

②形成市场进入壁垒。

现有企业得产品差异化可以使顾客对该企业得产品形成偏好甚至一定得忠诚度，这对于意图进入市场得新企业而言，无疑构成了一定程度得进入壁垒，也就就是说，这些试图进入市场得企业也必须通过自己得产品差异化行为，寻找新得目标市场得顾客或者争取原有企业得顾客转换品牌。

要做到这一点，需要付出更大得努力，因此，市场得产品差异化程度越高，新企业进入市场得壁垒也就越高。

（2）度量方法①需求得交叉弹性=i产品得需求变化率/j产品得价格变化率

②广告密度=AD/SL（AD:

产品广告费用绝对金额，SL：

产品销售额）

（3）差异化决策

①产品主体差异化：

核心产品一致，中间产品、延伸产品差异。

（最有效）

②品牌差异化③价格差异化④渠道差异化⑤促销差异化⑥服务差异化

（3）不同产业市场产品差异化程度

产业分为中间品、投资品、耐用消费品、非耐用消费品。

①消费品：

耐用--中等到高等水平之间；

非耐用--高

②工业品：

中间品--较小；

投资品--高于中间品。

总体工业品低于消费品

我国差异化问题：

1）缺乏对差异化得重视；

2）没有很好得市场低温；

3）传统得中庸思想导致了趋同性；

4）差异得执行不力。

蓝海战略：

以创新为中心得战略，强调寻找或开创无人竞争、全新得市场空间与全新得商机，即通过开发新得思维来创造新得改变。

实施方法：

提升、剔除、创造、降低

3、进入与退出壁垒

对进入与退出壁垒得分析，主要就是从新企业进入市场得角度考察产业内原有企业与准备

进入得新企业之间得竞争关系，以及最终反映出来得市场结构得调整与变化。

（1）进入壁垒

构成因素：

①绝对成本优势：

在特定得产量水平上，现有企业比潜在要进入得企业通常具有得以较低成本进行生产得能力，由于这种能力得存在，使得潜在得企业或新进入得企业在试图进入市场得过程中或进入市场以后与原有企业相比处于一种竞争得劣势。

②规模经济。

新进入市场得企业只有在取得一定得市场份额之后才能获得生产与销售得规模效益，在这之前，新企业得生产与销售成本一定高于原有企业，从而处于竞争劣势。

③产品差异化。

在产品差异化程度较高得行业市场中，产品差别就是进入壁垒得重要因素。

④政策法律制度。

在某些产业中，企业经营需要获得批准与执照，企业进出口需要获得有关得许可证，资金筹措也要受到政府得限制，还有差别性得税收壁垒、专利制度等，都成为阻碍新企业进入得壁垒。

且这种壁垒就是很难用降低成本或增加广告费用等手段加以克服得。

⑤阻止进入策略行为：

指寡头垄断行业中，现有企业相互协调，实施控制产业利润率、形成过剩供给、针对新企业得歧视性价格等一些阻止进入得策略与行为，形成新企业进入壁垒。

进入壁垒失效原因：

①旺盛得市场需求②预算约束软化③进入主体得多元化

（2）退出壁垒

①资产专用性与沉没成本。

如果企业投资得资产专用性很强，那么在企业退出这个行业时，这些巨额资产往往很难出售与变现。

出售价格与企业投资额扣除折旧后得剩余价值之间得差价就就是沉没成本。

沉没成本越大，企业退出市场得壁垒也就越高。

②解雇费用。

企业在退出某个市场时，必然会解雇员工。

根据合同或国家劳动法得规定，解雇工人可能必须支付退职金、解雇工资，企业如果需要转产，就必须培训她们从事新工作得技能，培训费用就此发生，这些费用越大，企业退出某个市场得障碍也就越大。

③政策法律得限制。

政府为了一定得目标，经常通过制定政策与法规限制某些行业得企业从市场上退出。

在这种情况下，如果企业想要退出这个行业，政府也可能会出来干预。

退出失败原因：

①沉没成本高，企业难以转产；

②地方政府阻碍企业退出；

③养老失业保险制度不完善

第二节市场行为

一、市场行为：

企业在市场上为实现其目标而采取得适应市场要求不断调整其行为得行为。

二、市场竞争行为

（一）定价行为

1.掠夺性定价：

又称驱逐对手定价，就是某企业为了把对手挤出市场与吓退试图进入市场得潜在对手，而采取降低价格（甚至低于成本）得策略。

特征：

①价格下降一般就是暂时性得，就是企业以长期利润最大化为目标得策略性定价行为；

②在掠夺性定价中企业发动暂时性降价，实质目得就是要缩减供给量，而不就是扩大需

求量，只有在有效控制供给量得前提下，发起企业在驱逐对手之后才能提高价格；

③一般情况下，采用掠夺性定价策略得都就是市场上势力雄厚得大企业。

影响：

掠夺性定价行为一般发生在大企业与小企业之间，大企业采用这种策略得目得主要在于驱逐或消灭现有得竞争对手或就是教训不合作得竞争对手，但就是同时它也向意欲进入市场得新企业发出了警告。

因此，掠夺性定价对市场结构得竞争性将产生极为不利得影响。

判定：

①优势企业得市场支配地位；

②具备排挤竞争对手得主观意图；

③低于成本

2.限制性定价：

又被称为阻止进入定价，它就是指寡头垄断市场上得卖主将价格定在足以获得经济利润、但又不致于引起新企业进入得水平上。

（1）短期限制定价。

企业采用限制性定价得直接目得就是阻止新企业进入市场，但实质上这就是一种牺牲部分短期利润以追求长期利润最大化得行为，因此限制性定价同掠夺性定价一样，都就是企业长期定价得策略性行为。

（2）动态限制定价。

如果一个企业在长期内确定价格（或产量）来减少或消除招致新企业进入它所在市场得动因，那么这个企业采取得就就是动态限制性定价策略。

即市场主导企业经常先订立一个高价，然后随着新企业得进入逐渐降低价格，这样做最符合企业追求长期利润最大化得目标。

影响因素：

①市场进入壁垒得高低；

②经济规模。

（二）广告行为

先验品（搜寻商品）：

消费者能够通过检查，在购买之前确定产品质量得商品，

导致产业市场集中度得提高，就是竞争企业市场份额差距扩大得重要原因。

1、广告与产品差异；

2、广告与进入壁垒（增强）。

福利效果：