北京基金从业资格中期票据试题_精品文档.docx
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北京基金从业资格:
中期票据试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、我国基金监管的目标包括__。
A.保护基金投资者的合法利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.防范和降低系统性风险
D.推动基金业的规范发展
2、在基金营销组合的四大要素中,__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。
A.产品
B.费率
C.渠道
D.促销
3、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A.从业经验
B.过往业绩
C.投资理念
D.操作风格
4、1998年中国证监会下发的____中,对基金监管的内容作出了详细的规定。
A:
《证券投资基金管理暂行办法》
B:
《证券交易所管理办法》
C:
《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D:
《开放式投资基金试点办法》
5、我国对投资者从基金分配中获得的__收入,在此类收入对个人未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。
A.国债利息
B.企业债券差价收入
C.买卖股票差价收入
D.储蓄存款利息
6、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__,明确双方的权利和义务。
A.书面代销协议
B.书面委托协议
C.书面交易协定
D.书面合作协议
7、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中,基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人,并具有基金从业资格。
A.3
B.5
C.10
D.12
8、着重对管理公司本身素质的衡量属于____
A:
基金衡量
B:
公司衡量
C:
微观衡量
D:
绝对衡量
9、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A.道-琼斯股票价格平均指数
B.金融时报指数
C.日经指数
D.纳斯达克指数
10、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天
B.10个工作日
C.20天
D.20个工作日
11、____可以改变投资者的信息弱势地位,增加资本市场的透明度,防止利益冲突与利益输送,增加对基金运作的公众监督,限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
A:
实质性审查制度
B:
强制性信息披露
C:
证券业协会监管
D:
基金公司自律
12、目前,我国基金管理人的管理费实行__。
A.每日计提
B.每周计提
C.按周支付
D.按月支付
13、下列关于我国基金托管人资格的描述,正确的有__。
A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B.有安全高效的清算、交割系统
C.可以由非银行金融机构担任,但必须独立于基金管理人
D.净资产和资本充足率符合有关规定
14、对基金分析研究的角度主要有__。
A.对基金市场的分析和评价
B.对基金公司的分析和评价
C.对单个基金的分析评价
D.对基金经理的分析和评价
15、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A.基金募集申请经中国证监会核准当日
B.基金募集申请经中国证监会核准次日
C.基金合同生效的当日
D.基金合同生效的次日
16、基金资产估值需考虑的因素包括__。
A.交易时间
B.估值频率
C.价格操纵及滥估问题
D.估值方法的一致性及公开性
17、围绕《证券投资基金法》,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则,对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A.基金管理人、基金托管人
B.基金募集
C.基金交易、管理、托管
D.基金信息披露、销售
18、根据基金__的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A.运作方式
B.投资对象
C.投资目标
D.投资理念
19、在我国,社保基金主要由__组成。
A.社会保障基金
B.社会保险基金
C.企业年金
D.对冲基金
20、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本必须为实缴货币资本,且不低于__万元人民币。
A.1000
B.1200
C.2000
D.3000
21、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A.公司股
B.国有法人股
C.法人股
D.国家股
22、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A.管理人报酬
B.托管费
C.申购费用
D.交易费用
23、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A.1
B.0.1
C.0.01
D.0.001
24、我国第一只开放式基金是__,标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A.华安创新
B.富岛基金
C.南方积极配置基金
D.华安现金富利基金
25、一般来说,从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金,各项基金费率基本上呈____趋势,这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A:
递增
B:
递减
C:
不变
D:
无法确定
26、在制定资金清算流程时,基金销售机构应注意的规范有__。
A.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致
B.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
C.将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户
D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
27、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B.具备基金销售费率的监控机制
C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
28、证券的流动性不能通过__实现。
A.到期兑付
B.记账
C.贴现
D.转让
29、股东大会是股份公司的权力机构,由__组成。
A.持股5%以上的股东
B.全体股东
C.全体员工
D.公司高级管理人员
30、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为__。
A.金融股权
B.金融期货
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A.浮动利率债券
B.凭证式债券
C.零息债券
D.固定利率债券
32、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A:
贝塔值
B:
持股集中度
C:
行业投资集中度
D:
持股数量
33、公司的资产净值是全体股东的权益,也是决定__的重要基准。
A.现金流量
B.股票面值
C.股票价格
D.存款利率
34、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
35、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A.持有人户数
B.持有人结构及前50名持有人
C.基金合同摘要
D.重大事件揭示
36、属于基金市场服务机构的有__。
A.注册登记机构
B.基金销售机构
C.基金评级机构
D.律师事务所和会计师事务所
37、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。
A:
服务性
B:
专业性
C:
持续性
D:
适用性
38、采用定期定额方式申购基金,客户通过销售机构提交的申请应约定__。
A.扣款周期
B.扣款日期
C.扣款金额
D.扣款方式
39、根据有关规定,基金默认的收益分配方式是__。
A.现金方式
B.现金方式和红利再投资
C.直接分配基金份额
D.固定红利
40、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。
__
A.封闭式基金;0.02
B.开放式基金;0.01
C.开放式基金;0.02
D.封闭式基金;0.01
41、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。
A.公开管理原则
B.实质管理原则
C.成本控制原则
D.质量控制原则
42、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动,不包括____
A:
设计
B:
销售
C:
售后服务
D:
基金运作
43、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.1%
B.0.2%
C.0.3%
D.0.5%
44、基金营销实务中,采用__,营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。
A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.寻亲问友法
45、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以____为基础。
A:
安全保管基金财产
B:
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C:
办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D:
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
46、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____
A:
网上发售
B:
网下发售
C:
回拨机制
D:
回购机制
47、基金托管人在保管基金财产时,无须__。
A.保证基金财产的安全
B.对基金投资损失承担赔偿责任
C.依法处分基金财产
D.严守基金商业秘密
48、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
49、有价证券的特征包括__。
A.收益性
B.流动性
C.风险性
D.期限性
50、采用投资组合保险技术,保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。
A.增长型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.保本基金
51、采用____策略时,股价上升卖出股票,股价下跌买入股票。
A:
战略性资产配置
B:
恒定混合策略
C:
战术性资产配置
D:
投资组合保险策略
52、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____
A:
股票基金
B:
混合基金
C:
货币市场基金
D:
主动型基金
53、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A.基金产品特征信息
B.基金管理公司信息
C.基金产品业绩信息
D.基金经理和公司管理团队信息
54、一般而言,基金投资管理流程的环节有__。
A.交易部依据基金经理的投资指令执行交易
B.研究部门提供研究报告
C.投资决策委员会决定基金总体投资计划
D.基金经理制订投资组合具体方案
55、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A.优先股
B.浮动利率债券
C.保值补贴债券
D.普通股股票
56、下面选
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