北京基金从业解读我国证券投资基金业的发展历程考试试卷_精品文档.docx
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2016年北京基金从业解读:
我国证券投资基金业的发展历程考试试卷
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、基金资产承担的费用不包括__。
A.基金托管费
B.基金管理费
C.基金信息披露费
D.基金发行费
2、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A.中国债券指数
B.中证全债指数
C.上证国债指数
D.上证企业债指数
3、销售决策流程控制要求__。
A.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位
B.重大决策过程应留有书面记录,供监察稽核部门及监管机关等单位核查
C.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品
D.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划
4、证券从业人员需要具备证券从业资格,监管部门对一般从业人员,授权____管理。
A:
中国证监会
B:
中国证券业协会
C:
证券交易所
D:
中国人民银行
5、划分基金评价等级时,目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。
A.3
B.5
C.6
D.10
6、指数型基金中,导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。
A.仓位
B.基金管理费用
C.复制误差
D.久期
7、在我国,基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
8、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展,基金销售监管应坚持__原则。
A.连续性
B.有效性
C.依法监管
D.审慎监管
9、有限责任公司,经营规模较大的,设立监事会,其成员不得少于____
A:
一人
B:
三人
C:
五人
D:
十人
10、2006年6月,中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》,要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则,体现公司独立运作的原则,强化制衡机制,维护公司的统一性和完整性。
A:
基金管理人
B:
基金份额持有人
C:
基金托管人
D:
监管机构
11、__主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A.前台业务系统
B.后台业务系统
C.后台管理系统
D.监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统
12、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A.对基金销售机构的资格审核
B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核
C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D.对基金销售各环节的监管
13、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。
A.真实资本
B.债务资金
C.虚拟资本
D.应付账款
14、基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不超过____个月。
A:
3
B:
6
C:
9
D:
12
15、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.4%
B.0.3%
C.0.2%
D.0.1%
16、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先
B.全面性
C.客观性
D.及时性
17、对后台管理系统的规范包括__。
A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
C.应当具备交易清算、资金处理的功能
D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
18、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A.承诺收益或承担损失
B.报中国证监会备案
C.预测收益率
D.明确提示风险
19、开放式基金的分红方式有__。
A.赋予份额期权
B.现金分红方式
C.股利分红
D.红利再投资
20、在我国,债券型基金基金资产的()以上投资于债券。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
21、__是满足投资者需求的手段。
A.产品
B.价格
C.渠道
D.促销
22、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点,我国基金监管还担负着____的使命。
A:
保护投资者利益
B:
保证市场的公平、效率和透明
C:
降低系统风险
D:
推动基金业发展
23、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T+7
24、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。
A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.公众宣传法
25、____是指选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A:
消极的股票风格管理及应用
B:
积极的股票风格管理及应用
C:
混合的股票风格管理及应用
D:
独立的股票风格管理及应用
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)
1、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.公募基金和私募基金
D.主动型基金和被动型基金
2、根据《证券投资基金法》,国务院证券监督管理机构可以授权__依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。
A.基金托管银行
B.证券交易所
C.各地证监局
D.中国证券业协会
3、下列费用中不由基金资产承担的有__。
A.基金转换费
B.基金管理费
C.基金托管费
D.信息披露费
4、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A.时间优先原则
B.客户优先原则
C.价格优先原则
D.数量优先原则
5、下列选项中,__不是国际证监会证券监督的目标。
A.保护投资者
B.保护证券市场的公平、效率和透明
C.降低系统性风险
D.提高证券收益
6、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么____
A:
组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
B:
组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
C:
组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D:
组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
7、商业银行申请取得基金托管资格,应当经__核准。
A.中国保监会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.国家工商总局
8、下面那个不是基金当事人____
A:
基金份额持有人
B:
基金管理人
C:
基金托管人
D:
证券公司
9、证券市场监管的对象包括__。
A.证券发行主体
B.证券公司
C.证券经营机构
D.证券服务机构
10、证券投资基金市场营销的内容包括__。
A.营销组合设计
B.目标客户确定
C.营销过程管理
D.营销环境分析
11、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴__的个人所得税。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
12、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
13、广义的有价证券包括__。
A.商品证券
B.资本证券
C.合同文本
D.货币证券
14、《证券投资基金法》实施以来,我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A.对老基金进行了全面规范清理
B.基金业监管的法律体系日益完善
C.基金业市场营销和服务创新日益活跃
D.基金行业对外开放程度不断提高
15、2004年6月1日____的正式实施,以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。
A:
《中华人民共和国证券投资基金法》
B:
《证券投资基金法》
C:
《开放式证券投资基金试点办法》
D:
《证券投资基金管理暂行办法》
16、基金投资运作过程中,__负责组织、制定和执行交易计划。
A.研究部
B.投资部
C.交易部
D.法律部
17、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。
A.仓位型跟踪误差
B.费用型跟踪误差
C.结构型跟踪误差
D.交易型跟踪误差
18、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天
B.10个工作日
C.20天
D.20个工作日
19、下列属于金融衍生工具的有__。
A.金融远期合约
B.金融债券
C.金融期权
D.金融互换
20、以下原则中,__不是基金监管的原则。
A.依法监管原则
B.监管的连续性和有效性原则
C.周期性原则
D.公开、公平和公正原则
21、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节,它包括__等部分。
A.风险控制
B.绩效评估
C.交易管理
D.投资管理
22、一般而言,成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序,依次是__。
A.成长型基金→收入型基金→平衡型基金
B.成长型基金→平衡型基金→收入型基金
C.收入型基金→成长型基金→平衡型基金
D.收入型基金→平衡型基金→成长型基金
23、根据《证券投资基金法》的规定,开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
24、基金销售机构应制定客户服务标准,对__进行规范。
A.服务对象
B.服务内容
C.服务理念
D.服务程序
25、决定股票市场价格的是股票的__。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
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