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左莉(2002)认为,产业转型是着眼于产业演进和发展的供求因素,包括产出结构,技术结构和产业组织的变动,调整和优化,如高附加值导向的产出结构转型,高新技术导向的技术结构转型以及规模经济导向的产业组织转型等。
孙雪(2002)认为,狭义的产业转型可定义为由失去竞争优势的成熟产业或衰退产业向新兴产业或发展中的产业转移过程,而广义的产业转型不是单纯的产业替代或转移,而是以社会经济可持续发展为目标的产业组织方式与行为方式的变更,是一项需要区域内外各环境要素紧密结合,共同发挥作用的系统工程。
姜琳(2002)认为,产业转型是旧产业退出,新产业替代,或是通过技术升级以完成产业升级,从表面上看是产业类型或是产业发展阶段的转变,但从更深一层来分析,产业转型的本质是原有要素在变化环境下的一种重新组合。
梁启东(2001)认为,产业转型是一个结构调整的过程,也是一个制度创新和机制再造的过程,同时还是一个观念转变的过程。
张米尔(2001)认为,产业转型是一个动态的概念,由于城市内部产业在不断发展,其所面临的外部环境也在不断变化,所以需要根据自身条件和外部环境,选择合适的转型模式。
张建平(1999)认为,产业转型实质上就是产业的升级换代,通常是由支柱产业的转换来表示产业结构的变动,是经济发展的一种过程和一个质的飞跃。
衡量产业转型的标准可以是三次产业的比例变化,也可以是劳动、资金、技术三者分别在产品中投入的密度和比例。
(二)产业转型的理论探讨
王德鲁、周敏(2005)基于产业转型中价值转化目标和形式的分析,借鉴两部门内生增长模型,引入生态因子的概念,将包含生态因素的价值增值转化为判断产业转型成功的标准。
黄溶冰(2005)等从协同学理论的视角,阐释了主导产业的演替是矿业城市产业转型的序参量,设计出产业内部协同模式、产业之间协同模式、地域之间协同模式、非自然条件的协同模式等若干种战略转型模式。
于立、姜春海(2005)提出了资源型城市“循序渐转”的产业转型之路,即资源型城市在资源开采的成熟期,在财力相对充裕、外部环境比较有利的情况F,应居安思危、未雨绸缪,走可持续发展之路,产业转型的基本特点是“资源未枯、积极主动、循序渐转”。
王德鲁、张米尔(2005)基于强相关型转型企业技术能力演进机理分
析,提出原有技术能力挖掘和技术学习的企业技术能力培育模式,并运用无差异曲线的分析方法,构建了培育模式选择模型。
赵玺玉、金光日(2005)提出,要用科学发展观作为石油资源渐趋萎缩的城市产业转型的指导原则,促进产业结构由资源型向资源加工型转变。
钱勇(2005)认为,资源型城市产业转型是一个变革与创新的过程,中国资源型城市区域创新系统的缺陷,导致产业转型之路艰难而漫长。
肖文韬、刘淑娟(2005)指出,专用性资产是资源型城市产业转型的症结,利用含专用性资产的企业现值模型能够很好地说明资源型城市产业转型的主要障碍和基本措施。
陈晨(2005)指出,在产业转型的推动下,发展循环经济,以实现我国资源型城市产业转型具有必然性。
陈旭升(2005)等将区域经济增长理论与资源型城市产业转型的不同阶段相联系,并选择适当的理论应用到产业转型的实施过程中。
钱勇,于左(2008)认为资源型城市创业难、资源型企业变革难、资源型企业主导的城市产业转型成功率不高和资源型城市不会做产业链延伸是资源型城市成功实施产业转型的障碍;
汤吉军(2007)认为资产专用性是资源型城市产业
转型重要制约因素。
凌文昌、邓伟根(2004)认为,产业转型速度对经济增长速度和质量均有明显的影响,生产要素的供给状况及相对价格是影响产业转型速度的主要因素。
刘平(2004)认为,创新未来企业或改变现有产业结构的产业创新战略是企业持续成长的关键所在。
潘伟志(2004)认为,中心城市产业转型是第二产业向第三产业产业结构的转换过程,中心城市在产业转型方面具有先行性、主导性和带动性等特征。
钱勇、赵静(2004)探讨了促进资源型城市产业转型的税收政策,认为税收返还可为资源型城市的产业转型筹措资金,进行增值税改革可激励各类企业主动参与资源型城市的产业转型。
刘玉劲(2004)等指出,在制度与产业技术的双重约束下,资源型城市的产业结构具有高度刚性,资源性产业有增量型退出和存量型退出两条退出途径。
张米尔、孔令伟(2003)提出了资源型城市产业转型的三种主要模式:
产业延伸模式、产业更新模式和复合模式。
杨国良(2002)认为,西部地区的产业调整存在两个方面的障碍,即产业要素缺口障碍和产业进入、退出障碍。
左莉(2002)构建的价值转化模型借鉴r两部门内生增长模型,并创新性地引人生态因子的概念,提出“生态的溢出效应”,使得生态因素成为产业转型过程中重点考虑的因素,包含生态因素的价值增值转化应成为判断产业转型成功与否的标准。
王德鲁,宁昕(2007)以企业产业转型阻力为研究对象,分析了影响转型阻力的主要因素(管理刚性、资源约束、进出入壁垒),提出了产业转型企业转型阻力评价指标体系,构建了改造的模糊综合评判模型,并结合企业转型实例验证了方法的可行性和实用性。
(三)产业转型的方法探讨
刘杨(2005)运用层次分析法建立r主导产业选择数学模型,对大庆产业转型的模式选择进行了比较分析。
张宏军、高志刚(2005)运用层次分析法对克拉玛依市的可持续发展能力进行了定量分析,提出影响克拉玛依可持续发展的突出问题是其产业结构的单一化。
许立全、李秀生(2005)运用波特的“s肋r”理论,对处于稳步发展期的石油城市进行了相关分析,指出产业延伸模式更符合稳步发展期石油城市产业转型的实际情况。
姚晓艳(2004)运用“s册r”矩阵分析表,对关中经济带进一步发展可能的战略抉择进行了分析。
郭丕斌(2004)等用“s踟旷模型分析了大原市产业转型与可持续发展的战略环境。
王如松(2003)认为,产业转型的方法论基础是产业生态学,产业生态管理将为城乡产业转型、企业重组、产品重构提供方法沧基础和新的生长点,以促进国有和乡镇企业的转轨升级,创造新的社会就业机会,从根本上扭转产业发展中的被动局面。
张米尔、王德鲁(2003)提出基于匹配矩阵的项目机会研究方法,认为通过评价投资主体特征与项目成功因子以及投资主体特征与项日投资机会之间的匹配度,可建立匹配矩阵,并用匹配矩阵选择投资项目。
辽宁工业转型研究课题组(2002)运用多目标的优化理论,建立了两个层次的数学模型,对转型的最佳时间以及替代产业的选择提出了客观标准。
姜琳(2002)应用产业转型环境评价体系,评估了目前西部产业转型环境要素的支撑能力。
汤天滋(2000)构建了转型主体定位和转型储备资金积累的数学模型。
汪克夷(2000)等建立了煤炭产业及其替代产业对区域社会经济系统发展所做贡献的评价指标体系、区域煤炭产业转型的数学模型及相应的两阶段求解算法。
(四)产业转型的经验借鉴
王光宇(2005)考察了德国鲁尔工业区的产业转型,并总结出多元化发展、利用区域资源、重视教育、加强技术培训、重视环境保护、完善现代基础设施等经验。
陈丽红(2003)以美国大都市区中心城市的产业结构转型为研究对象,循着中心城市产业结构演变的历史轨迹,从城市经济发展规律、技术进步、交通方式的变革及公路运输网络的完善、人口郊区化,联邦资金投入五个方面,分析了20世纪中心城市产业结构转型的原因。
王六芳(2001)在分析上海宝钢集团、北京首钢集团、韩国浦项钢铁公司以及日本新日铁公司成功转型的基础上,提出了我国钢铁产业转型可供借鉴的四种模式:
优势替代模式、优势延伸模优势转换模式和优势重组模式。
任勇,史耀波(2007)对铜川市提出产业延续、接替产业、城乡一体化的复合型产业转型模式;
李国平,黄国勇(2007)针对陕西省产业转型提出四种转型战略:
产业的融合化、产业的集群化、产业的升级化、产业的生态化;
张冬冬(2006)提出了产业替代模式、产业延伸模式和多角化模式。
二、国外产业转型升级研究进展
(一)产业升级实现途径的微观视角:
线性与非线性升级方式
从升级类型来看,产业升级可以分为线性升级和非线性升级。
线性升级包括产业内升级或产业间升级。
Humphrey和Sehmitz(2000)从全球价值链视角提出了产业升级的四种方式:
工艺升级、产品升级、功能升级、跨产业升级,其中前三者属于产业内升级。
从全球化的视角鸟瞰产业价值链包括产品的设计、生产、营销、分销及对最终消费者的支持服务。
全球价值链指在全球范围内为实现某种商品或服务的价值而连接生产、销售直至回收处理等全过程的跨企业网络组织,包括所有参与者及其价值、利润的分配,Gereffi(2005)同时将产业升级的概念引入全球价值链分析模式。
在此基础上,Humphrey和Sehmitz(2002)从全球价值链的视角提出了由低级到高级的四层产业升级分类,即流程升级、产品升级、功能升级和跨产业升级。
其中,跨产业升级,把从某个特定环节中获得的能力应用于新的领域或转向一个新的价值链,也称为链升级,企业的产业升级就直接表现为企业在一个价值链中顺着价值阶梯逐步提升的过程。
无论是Humphrey和Schmitz(2002)提到的产业升级,还是Ernst(2001)提出的产业升级都是产业线性升级。
但产业升级可能是非线性,产业在升级过程可能产生分岔,即表现为产业内升级与产业间升级的交叉进行。
非线性产业升级,又可以分为产业内升级优先分岔和产业间升级优先分岔。
产业内升级优先分岔,就是优先实行产业内升级,当产业内升级达到一个高的水平后,再跳入到另一个产业,实现产业间升级。
当一个国家产业内升级达到较高水平时,在产业间升级中就可以跳人到一个较高的位置。
产业间升级优先分岔则是指,优先实现产业间升级,在实现产业间升级后,再实现产业内升级。
(二)产业升级的发展战略:
平衡与非平衡发展理论的纷争
究其本质,产业升级属于发展战略范畴,是发展经济学重要的组成部分。
经济发展战略研究传统中,一直伴随着两类发展理论的争论,即平衡发展理论与非平衡发展理论。
对这两类发展模式的认识,是进行产业升级实践的基础。
对发展战略理论的错误认识可能引导国家(或地区)在制定经济发展战略时选择违背现实要素禀赋结构发展战略。
平衡发展理论以哈罗德一多马新古典经济增长模型为理论基础发展起来的。
平衡发展理论认为,由于各经济要素问的相互依赖性和互补性,一味地侧重某一个部门或地区的投资影响了相关部门和地区的发展,由于落后的部门和地区的阻碍作用,所有的部门和地区都不会得到发展。
因此所有的经济部门和地区应该齐头并进,共同发展。
平衡发展理论以罗森斯坦·
罗丹(Rosenstein—Rodan)(1961)的“大推进理论”及罗格纳·
纳克斯(RagnarNurkse)(1992)的“贫困恶性循环理论”为典型代表。
Rosenstein—Rodan(1943)提出了“大推进理论”,并在1943年论文中做了进一步阐述。
“大推进理论”认为通过平衡发展,同时创建各种企业,规模经济效益才能实现,产生正外部效应。
“大推进理论”的理论基础是要素配置总是存在的最优比例,单一的要素安排难以达到福利最大化状态。
“贫困恶性循环”理论是NurkseL(1992)针对发展中国家提出的。
纳克斯认为,发展中国家之所以存在长期的贫困,不是因为这些国家的资源不足,而是因为这些国家的经济存在着一个相互作用和反作用,并使穷国维持贫困状态的“多种力量的循环集”。
在这个多种力量的循环集中,最重要的障碍是经济落后国家资本积累的循环集。
资本的供给为储蓄能力和愿望所左右;
资本的需求则受投资刺激支配。
这两方面的原因使资本形成陷入了两个难解的“贫困恶性循环”之中。
纳克斯因此得出一个著名的命题:
“一国穷是因为它穷”。
非平衡发展理论是根据地区和产业经济发展不平衡的实际情况,主张国家应将有限的资源有选择地集中配置在某些产业部门和地区,首先使这些部门和地区得到发展,然后通过投资的诱导机制和产业间、地区间的联系效应与驱动效应,带动其他产业部门和地区的发展,从而实现整个经济的增长。
主要思想:
由于资金短缺等方面的原因,发展中国家不可能在所有的产业部门同时进行投资,而应当选择合适的重点产业进行投资,然后通过关联效应和诱发性投资等作用,带动其他产业的发展,最后达到经济发展和产业结构升级的目标。
如果我们仔细观察确实可以发现各部门(产业)在不同时点确实呈现几近相等的平均发展速度。
但是,事实上,发展本身实质上是由某些产业或者部门主导,从供给上先向前一步,从而带动产业增长的。
从静止图像上看到的平衡增长现象,是由一个个先后发展动态的图像复合而成。
如果某一追随产业发展超过其目标,将引发其他产业进一步的发展。
这一轮流“坐庄”的发展模式,与各行业“齐头并进”相比,更能给“诱导性”投资决策留有充分余地,可以得到资源节约,是一种真正意义上的经济决策。
新古典经济学认为,由于价格机制与利润动机的存在,非平衡发展并不是一种发展均衡,难以实现经济发展中的结构失衡。
对非平衡发展理论的另外一些学者担心,“市场力量”不能充分迅速的发挥作用,“调整机制”由于现实中种种障碍不能实现,主张从一开始就应当实行平衡发展策略。
三、评述
随着经济的不断发展,要素禀赋结构的急剧变化与传统比较优势的消逝将严重影响中国的产业发展及整体经济的快速发展。
中国产业由传统劳动密集型向技术、知识密集型的转型已经不可阻挡,这一转变的成败直接关系着中国长期的经济稳定发展。
更严重地,后金融危机时代的政策后遗症及“中等收入国家陷阱”问题加剧了中国经济问题的复杂性。
产业转型升级不仅是企业走出危机实现生存之路,更是关系中国经济长期稳定发展的一项重要任务。
综观国内外现有的研究成果,基本上围绕促进经济增长,重视培养动态比较优势,谋求在更高层次上的竞争优势,逐步形成良性的产业升级机制。
大部分文献是对发达国家进行研究、分析和得出的结论,对发展中国家的适用性尚待探讨和检验。
关于产业转型的行为模式,分类方法很多,至今还没有形成统一的标准:
结合国内外现有的研究成果,综合考虑企业在转型中面临的“何时转”、“往哪转”、“如何转”的抉择困境,可以从转型的时机、方向、跨度、途径、速度、程度这六个角度来研究产业转型的行为模式。
1、转型时机是对企业在产业转型前经营绩效的一种状态描述,决定了企业转型可以运用的资源和能力状态,可以用转型前企业绩效与原产业平均水平的差异程度来表征。
2、转型方向不简单是具体的新产业选择,而是指企业在产业转型前的决策导向,即依据何种原则、关注何种重点,来定位转型的目标产业。
按照企业对转型目标产业关注重点的不同,可以将转型方向分为盈利导向、成长导向和综合导向三类。
3、衡量产业转型跨度的目的是为了明确企业可以多大程度上利用原产业的资源,如果企业转型前后的产业或市场相关度高,那么企业的转型成本就会相对低一些,产业转璀也较容易成功。
4、将转型途径分为两类:
内生转型与外生转型。
其中内生转型是指企业通过自身力量实现产业转型,转型过程相对较长,是一种渐进型的转型,多用于企业处于非危机状态下的转型;
外生转型是指企业借助外部力量实现转型,相对于内生转型来说,外生转型较易克服产业进入壁垒,对于出现危机的企业来说,是一个相对较优的转型战略。
5、转型程度是指转型前后企业经营重心的改变程度。
按照转型前后新旧业务的相对比重,可以将转型程度分为4类:
轻度转型、中度转型、高度转型、及完全转型。
6、转型速度是用来衡量转型后企业进入新产业和退出原产业的速度。
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