广东金融高新区股权交易中心服务会员入会指引Word格式.docx
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(七)律师事务所依法设立3年以上;
资产评估事务所条件:
(五)具有资产评估师资格的人员数量在6人以上;
(七)资产评估事务所依法设立3年以上;
其他服务会员入会条件:
(五)本交易中心规定的其他条件。
二、服务会员入会流程图
①中介机构提交材料申请入会,经交易中心会员服务部审核,符合服务会员资质要求的,自受理之日起五个工作日内,交易中心与其签订入会协议并颁发会员证书。
②经交易中心会员服务部审核,如申请材料不完善,中介机构须补充材料后重新提交。
③经交易中心会员服务部审核,如中介机构资质不符合,则终止其入会。
三、服务会员入会申请材料
服务会员入会申请书
广东金融高新区股权交易中心:
我所/司系****年**月**日成立于****的********所/公司,主要从事********。
一、依法设立等历史沿革情况;
二、信誉及经营业绩情况;
三、最近十二个月是否存在重大违法违规行为或受到监管部门行政处罚。
四、最近一期营业收入情况(如有);
五、机构基本情况及相关业务人员资质情况。
我所/司认可并承诺遵照执行广东金融高新区股权交易中心各项业务规则,按规定缴纳有关费用。
综上,我所/司符合《广东金融高新区股权交易中心业务管理制度》、《广东金融高新区股权交易中心会员管理暂行办法》等所规定的服务会员入会条件,申请成为贵中心服务会员。
特此申请。
****单位(公章)
法定代表人或授权代表(签字)
______年___月___日
附件:
一、广东金融高新区股权交易中心服务会员入会登记表(加盖公章)
二、服务会员自律承诺书(加盖公章)
三、营业执照正本、副本或其他合法执业证照(复印件并加盖公章)
四、机构基本情况及相关业务人员资质证明材料(加盖公章)
五、服务会员入会协议书(一式四份,加盖公章)
六、特批入会申请书(如未达到服务会员条件,请填写并加盖公章)
附件一:
广东金融高新区股权交易中心服务会员入会登记表
会员证书编号:
__________
单位名称
单位类型
口会计师事务所口律师事务所口资产评估事务所
口投资担保类口保险类口投资咨询类口融资租赁类口协会类口商会类口小额贷款类口知识产权类口其他
单位组织形式
口股份有限公司口有限责任公司口合伙企业口其他
成立时间
年月日
法定代表人
资质证书
口证券、期货相关业务许可证口其他
单位联系电话
单位传真号码
单位通讯地址及邮编
会员代表姓名及职务
会员代表联系电话
业务联络人1及联系电话
电子邮箱地址
业务联络人2及联系电话
申请人申请意见
我单位符合贵中心所规定的服务会员入会条件,特申请成为贵中心服务会员。
***单位(公章):
法定代表人或授权代表(签字):
年月日
广东金融高新区股权交易中心审查意见
广东金融高新区股权交易中心(公章):
法定代表人或授权代表(签字):
年月日
入会时间
附件二:
服务会员自律承诺书
****(以下简称“本所/本公司”)就成为贵中心服务会员开展相关业务,特承诺如下:
一、按照《广东金融高新区股权交易中心业务管理制度》、《广东金融高新区股权交易中心会员管理暂行办法》等规定,认真履行服务会员职责和义务,正确行使服务会员权利,按时缴纳会费。
二、在开展业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时,及时报告广东金融高新区股权交易中心,并根据广东金融高新区股权交易中心要求进行处理。
三、保证不利用所服务公司尚未披露的信息直接或间接谋取利益。
四、按照相关行业规范与准则,为所服务公司出具相关报告。
五、根据广东金融高新区股权交易中心的要求,出具相关文件,协助调查指定事项。
六、做好广东金融高新区股权交易中心要求的其他相关工作。
本所保证遵守以上承诺,严格自律,勤勉尽责地开展广东金融高新区股权交易中心相关业务,维护挂牌公司和投资者合法权益,接受广东金融高新区股权交易中心的监督管理,并对此承担责任。
承诺人(签章):
法定代表人或授权代表(签字):
附件五:
服务会员入会协议书
甲方:
广东金融高新区股权交易中心有限公司
法定代表人:
秦力
公司地址:
广东省佛山市南海区桂城南平西路民间金融街A2栋
乙方:
甲方根据广东省人民政府的授权,履行自律性管理职责,对甲方市场中企业注册、挂牌及融资等业务进行监督管理。
根据《广东金融高新区股权交易中心会员管理暂行办法》等相关规定,甲乙双方就乙方申请成为甲方会员,为挂牌公司提供相关中介服务事宜达成如下协议,供双方共同遵守。
第一条甲方依据《广东金融高新区股权交易中心会员管理暂行办法》,对乙方提交的入会申请文件进行审查,符合会员条件的成为会员。
第二条乙方可为公司股份改制、推荐挂牌、定向增资、股权质押、私募债发行等提供审计、验资、法律、评估、咨询、担保及其他专业服务。
第三条甲方的基本权利及义务
(一)与乙方保持经常性的联系,了解掌握乙方在开展甲方市场相关业务的运作情况;
(二)依据有关法律、法规、规章及相关规则的规定,对乙方在甲方市场进行的相关活动进行监管,对乙方出现的违规行为进行相应的处罚;
(三)为乙方提供开展业务相应的指导及服务;
(四)根据监管部门规定及业务需要,及时制定或修改相关业务的规则,保证乙方相关业务顺利开展。
第四条乙方基本权利及义务
(一)参加会员大会,并具有选举权和被选举权;
(二)为公司进入甲方注册、挂牌、融资等提供审计、验资、法律、评估、咨询、担保、培训及其他专业服务;
(三)在开展企业股份改制、挂牌、融资等转境内外有关资本市场上市或挂牌业务中得到甲方的指导;
(四)对甲方业务开展的建议权与参与权;
(五)参与甲方组织的市场宣介和开发活动;
(六)取得甲方市场的创新业务资格;
(七)享受甲方提供的其他服务。
第五条乙方设会员代表一名,组织、协调乙方与甲方的各项业务往来;
会员代表由会员高级管理人员或会员指定的具有履职能力的人员担任。
乙方设会员业务联络人一至二名,协助会员代表履行相应职责。
第六条乙方入会须向甲方缴纳入会初费和年费
会员类别
项目
金额
服务会员
入会初费
15万元
年费
2万元
入会初费和首年年费于本协议签署之日一次性缴纳,年费于每年6月30日前一次缴纳。
自入会之日起,甲方免收乙方入会初费与2015年6月30日前的年费。
第七条乙方申请终止会员资格或被甲方取消会员资格的,已缴纳的会费不予返还。
第八条本协议依据《广东金融高新区股权交易中心会员管理暂行办法》等相关规则签订,如因相关规则进行修订或颁布实施新的规则而导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的规则内容相抵触,本协议与之相抵触的有关条款自动变更,以修订或新颁布后规则相关内容为准,其他条款继续有效;
任何一方不得以此为由解除本协议。
第九条乙方申请终止会员资格或被甲方取消会员资格的,本协议自动解除。
第十条因不可抗力因素导致任一方损失,另一方不承担赔偿责任。
第十一条发生不可抗力并造成一方损失时,双方均应及时采取有效措施防止损失进一步扩大。
第十二条本协议项下产生的任何争议,双方首先应协商解决。
如协商解决不成的,则可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第十三条本协议规定的事项发生重大变化或存在未尽事宜,甲、乙双方应当重新签订协议或签订补充协议。
补充协议与本协议不一致的,以补充协议为准。
第十四条本协议自甲、乙双方签字盖章后生效。
第十五条本协议一式肆份,甲、乙双方各执贰份,每份均具有同等法律效力。
甲方(盖章):
广东金融高新区股权交易中心有限公司
日期:
乙方(盖章):
附件六:
特批入会申请书
我司系XXX年XXX月XXX日成立的XXX公司,主要经营XXXX业务。
现申请成为交易中心的服务会员。
根据《广东金融高新区股权交易中心推荐会员入会指引》规定的入会条件,现说明我司暂未满足的条件:
会计师事务所
一、依法设立年限尚未达到3年;
二、上一年度营业收入尚未达到人民币300万元;
三、具有注册会计师资格的人员数量尚未达到12人;
四、。
。
律师事务所
三、具有律师资格的人员数量尚未达到10人;
资产评估机构
三、具有资产评估师资格的人员数量尚未达到6人;
我司希望加入交易中心会员,为中心提供XXX(推荐企业注册、为企业挂牌提供服务等)业务。
鉴于此,特申请成为服务会员。
XXX公司(签章)
XXX年XXX月XXX日
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