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(2)交易者发现事先确定的价格有误而需要改变原价格所必须付出的费用。
(3)交易当事人为政府解决他们之间的冲突所付出的费用。
(4)为确保交易关系的长期化和连续性所必须付出的费用。
除了这种日常成本以外,交易成本还包括建立、维持或改变一个体系的基本制度框架的成本。
因此,相对于正式制度来说,交易成本来自建立、维持和改变下列方面的成本:
(1)法律意义上的制度(宪法和民法);
(2)权利意义上的制度(如根据自愿协商的劳动合同而产生的具体索取权)。
此外,由于存在与基本的正规制度运行相联系的非正式活动,也会出现交易成本。
交易成本的典型例子是使用市场的成本和在企业内行使发号施令的权利的成本。
其中前一种成本可称为市场交易成本(markettransactioncosts),而后一种成本可称为经理交易成本(managerialtransactioncosts)。
此外,还要考虑的是运行和维持一个政府的制度框架而产生的成本,这种交易成本可称为政治交易成本(politicaltransactioncosts)
市场交易成本
一是准备合约的成本(狭义定义的搜寻和信息成本);
二是确定合同的成本(讨价还价和决策的成本);
三是监督和执行合同责任的成本。
经理交易成本
1、设立、维持或改变组织设计的成本。
这种成本的范围相当广泛,如人事管理成本,信息技术投资成本,防止接管和公共关系,以及院外活动成本。
这些是典型的固定交易成本。
2、运营一个组织的成本,主要是信息成本(如决策成本、监督命令的执行成本、度量工人的劳动业绩成本、代理成本和信息管理成本等),与产品和服务在不同界面物质转让有关的成本(如企业内部的运输成本等)。
这一项是可变交易成本。
政治交易成本
政治交易成本就是通过集体行动来供给公共物品的成本。
政治交易成本的具体内容如下:
1、设立、维持和改变一个体系的正式与非正式政治组织的成本,包括与建立法律制度、行政框架、军队、教育体制和司法等等有关的成本。
此外,还包括与政党和压力集团有关的成本。
2、营运一个国家的成本。
这就是为了维护主权而发生的日常开支,如立法、国防、司法行政、运输和教育等支出。
就象在私人部门一样,这些政府活动也有搜寻和信息成本,决策成本,发布命令成本和监督与执行官员遵守原则的成本。
从一定意义上来说,经理交易成本和政治交易成本都可以看成是代理成本。
市场结构:
构成某一系统的各要素之间的内在联系方式及其特征。
在产业组织理论中,产业市场结构是指企业市场关系的特征和形式。
从根本上说,市场结构是反映市场竞争和垄断关系的概念
决定市场结构的因素:
1市场集中度2产品差异化3进入和退出壁垒4市场需求的价格弹性5市场需求的增长率6短期成本结构
市场集中度:
是对整个行业的市场结构集中程度的测量指标,它用来衡量企业的数目和相对规模的差异,是市场势力的重要量化指标。
经常使用的集中度计量指标有:
行业集中率、赫尔芬达尔—赫希曼指数(HHI)、洛仑兹曲线、基尼系数、逆指数和熵指数等,其中集中率与赫希曼指数两个指标被经常运用在反垄断经济分析之中。
市场集中度低下的原因:
1由产品本质属性所决定:
保质期、储运成本、产品难以规模化生产、原材料供应;
2由业内厂家的综合实力所决定:
业内厂家的综合实力普遍强大,各品牌之间的市场份额争夺非常激烈,谁也难以脱颖而出,致使市场集中度低下;
业内厂家综合实力普遍较弱,市场位于较低层次的均衡状态,厂家无力或无心打造强势品牌,各自偏居一隅,不思进取,从而导致行业市场集中度低下
3由消费需求多样化程度所决定:
为适应个性多样的消费需求,市场细分日益重要,意味着市场集中度趋低;
4由新兴行业所处的发展阶段所决定:
中小企业在新行业发展初期难以迅速扩张占领市场,极易形成万箭齐发的竞争局面,从而影响了市场集中度;
5受历史遗留包袱和政策所影响,如地方保护
影响市场集中度因素:
企业规模、市场容量、行业壁垒(进入、退出壁垒)
洛伦兹曲线:
是一种表明相对集中度的指标,它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系
基尼系数:
是一种相对集中度的指标,它建立在洛伦兹曲线的基础上,等于均等分布线(对角线)与洛伦兹曲线之间的面积与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形面积之比
行业集中率计算有2种情形:
1、已知该行业所占市场份额的情况下,其计算公式:
其中:
Si是第i个企业所占的市场份额,n是这个行业中企业的总数。
2、已知该行业的企业的产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等的情况下,其计算公式:
N>
n
CRn:
规模最大的前几家企业的行业集中度;
Xi:
表示第i家企业的产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等;
n:
产业内规模最大的前几家企业数;
N:
产业内的企业总数。
通常n=4或者n=8,此时,行业集中度就分别表示产业内规模最大的前4家或者前8家企业的集中度。
一般认为,即如果行业集中度CR4或CR8<40,则该行业为竞争型;
而如果30≤CR4或40≤CR8,则该行业为寡占型。
市场势力:
企业将其产品的市场价格提高到边际成本以上的能力。
对于卖方来说,市场势力也就是卖方的垄断倾向。
市场势力可以使市场不能有效配置资源,导致市场无效率,因为它会使价格和数量背离供求平衡。
市场势力的表现形式主要有行业垄断、自然垄断、垄断竞争、价格—生产联盟等。
市场势力具有两种表现形式:
卖方垄断力和买方垄断力。
决定市场势力的因素:
(1)供给替代。
(2)产品的差别与消费者的偏好。
(3)同行业企业之间的竞争或合谋关系。
市场势力的存在对社会福利的影响:
一、垄断配置无效率
一种极端的情况是行业的独家垄断。
垄断企业凭借其垄断势力将价格定到边际成本以上,当然使得消费者的利益受损,也就是减少消费者剩余,增加了生产者剩余。
垄断势力往往通过产量控制的手段达到抬高价格,进而实现利润最大化目的,产量的控制并抬高价格不仅使消费者剩余的减少,而且会导致社会总福利的下降
从图中不难发现,在垄断条件下,垄断价格Pm远高于竞争性价格Pe,而垄断产量低于竞争性产量。
图中的阴影部分是社会福利净损失。
价格越高,市场势力所导致的社会福利损失也就越严重。
垄断势力所导致的社会福利净损失还取决于市场需求的价格弹性以及市场规模。
如果需求的价格弹性足够大,那么垄断场上就不能制定任何高于标记成本的价格,因为价格上涨,哪怕是轻微的上涨,消费者就不会购买。
随着市场需求弹性的下降,垄断厂商抬高价格的能力和净损失就会增长。
另外,市场规模越大,与垄断势力相关的社会福利净损失就越大。
二、寻租活动
垄断者为获得垄断利润或为保持垄断势力,花费大量的钱财去游说政府官员,或者采取多种措施避免反托拉斯调查等,这一系列活动都会造成资源浪费。
Posner(1975)认为,独家垄断的社会成本应该相当于厂商所能获得的独家垄断利润。
因为厂商把部分资源浪费在不会产生社会价值而旨在维护或获得独家垄断势力的活动上。
无论是私人独家垄断还是政府管制造成的独家垄断都会产生租金。
相关行为主体之间的竞争会导致寻租活动的支出总额等于预期垄断利润,从而造成租金浪费殆尽。
市场壁垒
(一)进入壁垒:
是新企业进入特定行业所面临的各种障碍。
进入壁垒产生的原因:
分为经济性壁垒和非经济性壁垒
经济性壁垒:
绝对成本优势、规模优势、产品差异化,对特定资源独占优势
非经济性壁垒:
政策法律制度,阻止进入的策略性行为
案例一:
扬州氖灯成功运用进入壁垒的案例
1、扬州氖灯运用了哪些进入壁垒?
规模经济壁垒:
其市场份额占据整个市场的70%,海外市场也占据了50%的份额,可以有效的实施规模经济。
技术壁垒:
通过与高校、科研单位的广泛合作,不断提高产品的技术含量,把提高技术和实施进口替代结合起来,放大技术壁垒的作用。
必要的资本壁垒:
由于企业信誉好,能够较快的获得融资。
并且实施了先付款后发货的模式,可以有效利用资金,并减少资金的风险。
绝对成本壁垒:
由于引进了先进的生产线,并且企业规模较大,该公司具有很强的成本优势。
2、扬州氖灯的案例给予中小企业以哪些启示?
首先,要对市场进入壁垒给予必要的重视,防止产品陷入过度竞争。
其次,要高度重视技术创新的作用,要拥有企业的核心竞争力,以保持自己在市场上的支配地位。
最后,成本优势永远是企业的竞争法宝。
尤其对于像氖灯这样的中间产品而言,其购买商最看重的是产品的性价比,品牌,产品包装等显性因素都不是考虑的重点。
(二)退出壁垒:
企业退出某个特定行业所面临的各种障碍。
退出壁垒形成的原因:
沉没成本(资产专用性)、因违约成本及企业信誉损失所面临的退出壁垒(企业签订的购销合同)、行政性障碍(供电、水力、交通运输等是人民生活必需品,政府不允许退出)、市场发育不完善所造成的退出壁垒(不能有效的实行产权交易)
案例二:
我国国有纺织业退出壁垒案例
1、我国纺织业面临哪些退出壁垒?
沉没成本:
纺织业的机器等生产设备具有很强的资产专用性。
劳动力转移障碍:
我国纺织业是一个劳动密集型产业,如果企业退出,劳动者的解雇和该行费用很大。
制度性因素,这种制度性的因素主要包括国有企业创办的多元化目标和我国经济体制方面的因素。
国有纺织企业的退出主要遭遇的是制度性壁垒
案例三:
中国彩电价格大战
长期以来,我国彩电行业的趋同化趋势日益明显。
产品差异程度低,产品结构的同质性,厂商在成本结构上的趋同性,导致了产业内企业间竞争手段单一,价格竞争是各厂商竞争最为主要的手段。
20世纪80年代后,我国彩电行业出现产能过剩的现象,这就加速了厂商间的价格竞争步伐。
我国彩电行业频繁进行价格大战的原因主要是进入壁垒太低,以及产业资源由于政府干预缺乏合理的退出机制造成的。
1、中国彩电行业进入壁垒和退出壁垒有哪些?
进入壁垒低的表现:
彩电行业进入的资金障碍较小;
技术障碍较小(直接引进国外的专利技术,以技术引进代替自主创新的策略导致技术障碍较小);
彩电行业的成本结构和产品品质具有趋同性,即产品差别较小);
政策性进入壁垒较小;
限制进入策略行为难以实施。
退出壁垒高的原因:
第一、地方政府出于就业、财政方面的压力不仅阻止亏损彩电企业退出,还通过各种优惠政策来保护它们。
其二、国内产权市场以及资本市场不完善。
从经济性壁垒来说,彩电行业的资产专用性不强,可以转到VCD、电脑、手机等其他产品生产上去。
过剩的生产能力投资影响:
微观影响
一些行业产品价格大跌,效益大幅滑波;
产销率下降,库存增加,成本上升;
亏损企业亏损额增加;
开工不足,资源闲置浪费。
宏观影响
首先,许多行业产能过剩,将导致物价总水平明显下降,形成很强的通货紧缩压力,增加宏观经济的不确定性。
其次,产能过剩的发展将会使企业的投资预期和居民的消费预期下降,由此使经济增长面临越来越明显的下调压力。
三是产能过剩的发展将会导致银行不良资产明显增加,金融风险增大。
直接原因
前几年投资持续过快增长,一些行业投资明显过热,导致产能扩张速度远远超过需求扩张的速度。
根本原因
根本原因是经济增长方式不合理。
首先,表现在地方政府干预投资和经济增长的能力过强,地方间形成恶性投资竞争,使产能扩张难以抑制。
其次,体现在许多产业的技术水平低、企业自主创新能力薄弱。
这使得企业的竞争主要体现在资源投入和产出的数量扩张,以及价格的竞争上,而不是集中在自主创新能力提高和质量的改善上。
其三,产业集中度不高,特别是许多行业由于体制方面的原因,在长期的市场竞争中仍无法实现资本和品牌的有效集中,如由于地方保护主义的存在及体制改革的滞后使得许多跨部门、跨行业、跨所有制的兼并重组难以实现,其结果往往是产业竞争过度。
最后,行政垄断与自然垄断结合或其他因素形成的“暴利效应”也使一些行业投资增长不断强化。
如房地产业、钢铁、汽车都存在暴利因素,使得社会资金加倍地向这些部门流入,最终使这些行业产能过度扩张。
掠夺性定价:
指一个厂商将价格定在牺牲短期利润以消除竞争对手并在长期获得高利润的行为。
声誉模型
声誉模型认为在位厂商对现有竞争对手的掠夺性定价行为会对其未来的潜在竞争对手产生影响。
企业在今天制定一个低价格是试图建立一个自己是强有力的攻击性在位厂商的声誉,以阻止企业进入同一市场或其他企业进入其他的市场。
在此之后,恢复进入前的价格,实行垄断定价。
信号模型
信号模型认为在位厂商通过掠夺性定价向潜在进入者表明进入是无利可图的。
在进入者准备进入市场时,它不能判断在位厂商是高成本还是低成本。
如果在位厂商是高成本,进入将有利可图;
如果在位厂商是低成本,进入将会亏损。
显然,在此情况下,高成本在位厂商会有激励显示自己是低成本,以试图阻止进入,而低成本在位厂商则无此激励。
这里存在两种可能的均衡结果:
分离均衡和混合均衡。
在分离均衡情况下,低成本厂商制定一个低价格,这个价格是高成本厂商无法模仿的,由于其成本高,采用此价格会发生亏损。
因此,高成本厂商的理性选择是制定垄断价格。
在此均衡下,低成本在位厂商策略性的牺牲短期利润以阻止进入和获得未来收益并不会伤害福利。
因为通过分离均衡排出了高成本企业的模仿行为,而且相对于完全信息下低成本企业始终制定垄断性价格的情况,在不完全信息下低成本在位厂商在短期会降低价格,这增加了福利。
在混合均衡情况下,由于不存在可以将低成本在位厂商和高成本在位厂商区别开来的定价。
在此情况下,高成本在位厂商有可能通过在开始制定低价格来阻止进入,并在其后的阶段获取垄断利润以弥补损失。
显然,这种掠夺性定价行为是降低福利的。
“深钱袋”模型
不完善金融市场“深钱袋”理论是建立在金融市场不完全的假定基础上,即银行等贷款方和企业等借款方之间存在信息不对称。
由于在位厂商的多年经营,已经积累了大量的资源(深钱袋),它并不面临紧的融资约束,而进入者则由于资源缺乏(浅钱袋),必须借款以进入市场参与竞争。
在此情况下,在位厂商的掠夺性定价将降低新进入者的盈利可能性,降低其资产的价值,从而降低了新进入者获得贷款的可能性,最终将新进入者挤出市场。
因此,“深钱袋”理论说明,在位厂商通过掠夺性定价使新进入者无法获取必需的资金,从而阻止其进入。
反垄断经济学
市场结构
由于导致市场垄断的最主要因素是卖方集中度,产品差别化和进入障碍。
因此,政府干预市场结构,抑制垄断弊病的相应措施是:
1)降低买方集中度或制止集中度上升
2)降低进入障碍或制止其上升
3)降低产品差别化程度
企业行为
在国外,抑制垄断更常用的手段是干预市场行为。
政府干预企业行为的内容包括:
干预企业定价方式;
干预企业非价格竞争的程度;
反对压制竞争对手的行为等。
具体地说,其措施包括:
1)禁止妨碍正常交易的契约与合谋
2)禁止对不同销售对象实行价格歧视
3)禁止签订排他性交易协议
4)禁止采取降价倾销的办法争夺市场,压制竞争对手
5)禁止采取不公正的竞争方法以及欺诈性行为来垄断市场
6)禁止企图垄断的联合
产品差别化与市场结构的关系:
产品差别化与市场集中度存在着双向的相互影响;
产品差别化是形成市场进入壁垒的重要因素之一;
产品差别化将影响企业的价格形成;
产品差别化给企业间的价格协调带来了困难;
产品差别化的存在使得非价格竞争更为激烈;
产品差别化不仅影响市场结构和市场行为,最终还必然影响市场绩效。
配第——克拉克定理:
随着经济发展,即随着人均国民收入水平的提高,劳动力首先由第一次产业向第二次产业移动,当人均国民收入水平进一步提高时,劳动力便向第三次产业移动。
劳动力在产业间的分布状况为第一次产业将减少,第二、三次产业将增加。
库兹涅茨人均收入理论:
在配第——克拉克定理成果上,揭示了产业结构的变动受人均国民收入变动的影响
罗斯托主导产业扩散效应理论:
无论在任何时期,甚至在一个已经成熟并继续成长的经济体系中,经济增长之所以能保持,是因为为数不多的主导部门迅速扩大的结果,而且这种扩大又产生具有重要意义的对其他产业部门的作用,及产生了主导产业的扩散效应。
赤松要雁行形态理论:
将本国产业发展与国际市场密切联系起来,使产业结构国际化。
新产品研发、国内市场饱和、开拓国际市场、在国外市场生产、再返销国内市场。
影响产业结构的因素:
供给因素、需求因素、国际贸易因素、国际投资因素、其他因素即政府经济政策和市场等因素
产业关联:
是指产业间以各种投入品和产出品为连接纽带的技术经济联系
主导产业:
指在产业结构系统中处于带头地位的产业,这些产业的状况在很大程度上决定了该产业结构系统未来的发展方向和模式。
特征:
能引入创新并创造新的市场需求,只有那些创新不仅为其引入了新的生产函数,加速技术进步,而且还为其带来了新的市场需求,使之对整个产业结构具有引导作用,对其他产业的发展具有巨大的带动作用的产业才能作为主导产业。
具有持续的高增长率,对其他产业的增长有直接和间接的诱发作用、前瞻效应、回顾效应、旁侧效应。
产业结构优化的内涵:
指推动产业结构合理化和高度化发展的过程,前者主要依据产业关联技术经济的客观比例关系,来调整不协调的产业结构,促进国民经济产业间的协调发展;
后者主要遵循产业结构演化规律,通过创新,加速产业结构的高度化演进。
产业结构优化过程就是通过政府的有关产业政策调整影响产业结构变化的供给结构和需求结构,实现资源优化配置与再配置,来推进产业结构的合理化和高度化发展。
产业政策的主要内容:
1、产业结构政策,即着重研究各产业之间关系结构的政策。
具体包括:
主导产业的选择政策,支柱产业的振兴政策,对某些产业的保护、扶植政策和对另一些产业的调整援助政策等。
2、产业组织政策,主要是研究每个产业内部关系结构的政策。
反垄断政策、直接规制政策以及其他诸如中小企业政策、企业兼并政策等。
3、产业技术政策即有关引导和促进产业技术进步的政策。
研究开发援助政策、高新技术鼓励政策、知识产权保护政策、技术转移政策以及有关职业培训方面的政策等。
4、产业布局政策,主要是政府对本国所拥有的资源要素及生产力在地域空间上进行组合分布的政策。
可分为宏观布局政策、中观布局政策和微观布局政策。
5、产业环境保护政策,主要是政府对产业可持续发展战略在环境指向方面的政策,具体包括有关产业发展的环境保护政策和对环境保护产业的支持政策。
6、产业国际竞争力政策,主要是政府为提高或保护本国产业国际竞争能力而推行的政策。
具体包括进口保护政策、出口鼓励政策、产业扶植政策等。
考试内容还有:
博弈论的分析过程、建立模型、找出纳什均衡
进入阻挠模型
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考题示例与答案(有些不属本次考试范围之内)
一、名词解释(每题4分,共20分)
1.规模经济是指当生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。
2.进入壁垒某一产业存在的经济利润(超额利润)为新企业提供了进入这一产业的经济激励,对于潜在进入者,它们更关注在进入某一有利可图的产业时所遇到的困难和障碍,即进入壁垒。
3.混合并购是彼此没有相关市场或生产过程的公司之间进行的并购行为。
4.策略性行为是指一个企业旨在通过影响竞争对手对该企业行动的预期,使竞争对手在预期的基础上做出对该企业有利的决策行为。
。
5.产业结构政策是指一国政府依据本国在一定时期内的具体情况,遵循产业结构演进的一般规律和一定时期内的变化趋势,制定并实施的有关产业部门之间资源配置方式、产业间及产业部门间比例关系,通过影响与推动产业结构的调整和优化,以促进产业结构向协调化和高度化方向发展的一系列政策措施的综合,它旨在促进本国产业结构优化,进而推动经济增长的政策体系。
二、简答题(每小题6分,共30分)
1.范围经济的主要来源是什么?
答:
规模经济的一些成因,如大批量采购和销售的经济性,大批量运输的经济性和大规模管理的经济性,也是范围经济的成因。
此外,产生范围经济的主要原因还包括:
(1)生产技术设备具有多种功能
在科学技术快速发展的过程中,许多生产技术设备具有向标准化、通用化发展的趋势,这些具有通用性的生产技术设备,可用来生产不同产品,从而提高生产技术设备的利用率。
(2)零部件或中间产品具有多种组装性能
许多零部件或中间产品具有多种组装性能,可以用来生产不同的产品,因而可以增加零部件或中间产品的生产批量,取得因规模经济而引起的范围经济。
(3)研究与开发的扩散效应
企业一项研究开发技术的成果往往可以用于多种产品的生产,从而有利于扩散研究开发成果,大大降低单位产品所分摊的研究开发成本。
(4)企业无形资产的充分利用
企业的经营管理知识和技术等无形资产在生产经营多种产品时同样可以使用,不会增加多少额外费用。
又如,由于企业的声誉能转化为产品的声誉,企业良好的声誉能支持企业生产经营多种产品。
2.简述米尔格罗姆和罗伯茨模型
在米尔格罗姆和罗伯茨则将原有企业列为三种可能类型——一般、疯狂或弱小。
无论何种类型原有企业,当进入者不进入时,原有企业收益都没有变化。
当进入发生时,对于一般原有企业,会选择打击或容纳;
对于疯狂原有企业,会总是打击;
对于弱小原有企业,总是容纳。
米尔格罗姆和罗伯茨模型包括一个原有企业和N个潜在进入者。
原有企业打击进入的收益为负值,原有企业知道其具体数值,而进入者不知道。
进入者n不进入的收益可正可负,但决不会和原有企业容纳进入时进入者的收益一样大。
当进入者
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